信托公司部門流程-法律事務(wù)部部門操作手冊(cè)-資料下載頁(yè)
2025-04-17 07:10本頁(yè)面
【正文】 的法律文件及修改后法律文件清稿送合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、信托財(cái)會(huì)部復(fù)核。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、信托財(cái)會(huì)部在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目責(zé)任人未按照法律事務(wù)部意見(jiàn)修改法律文件或發(fā)現(xiàn)其他法律問(wèn)題的，可要求法律事務(wù)部進(jìn)行復(fù)核。11法律事務(wù)部法律事務(wù)部復(fù)核 167。 法律事務(wù)部根據(jù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、信托財(cái)會(huì)部的要求對(duì)修改后的法律文件出具復(fù)核意見(jiàn)12送審部門報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審批 167。 項(xiàng)目責(zé)任人按公司程序?qū)⒁褟?fù)核完畢的法律文件逐級(jí)報(bào)送其主管領(lǐng)導(dǎo)及公司總經(jīng)理審批13法律事務(wù)部法律文件審查表備案167。 項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)在公司總經(jīng)理簽署意見(jiàn)后三個(gè)工作日內(nèi)將該審批意見(jiàn)復(fù)印件送法律事務(wù)部備案14法律事務(wù)部簽署文件并備案167。 送審文件正式簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，送審部門應(yīng)將正式簽署文件的復(fù)印件送法律事務(wù)部備案。如未簽署，送審部門應(yīng)書(shū)面反饋法律事務(wù)部167。 未及時(shí)辦理備案手續(xù)的，法律事務(wù)部可暫停受理其新送審的法律文件15法律事務(wù)部使用通過(guò)審查的格式合同167。 經(jīng)審查過(guò)的格式合同，業(yè)務(wù)部門未做修改直接使用的，可按照公司業(yè)務(wù)程序辦理，不必再行送審。如業(yè)務(wù)部門認(rèn)為確需修改后使用的，須按本管理辦法規(guī)定的程序送審2. 信托項(xiàng)目外聘律師管理（1） 信托項(xiàng)目外聘律師管理流程圖及流程說(shuō)明步驟負(fù)責(zé)人行動(dòng)描述信息來(lái)源或歸檔備注1業(yè)務(wù)部門提交聘請(qǐng)審批 167。 項(xiàng)目責(zé)任人填寫(xiě)＜信托項(xiàng)目外聘律師申請(qǐng)表＞，并將該表與外聘律師事務(wù)所及主辦律師簡(jiǎn)介，外聘律師事務(wù)所有效營(yíng)業(yè)資格證明，主辦律師有效執(zhí)業(yè)資格證明及法律服務(wù)協(xié)議文本一起提交法律事務(wù)部．167。 《信托項(xiàng)目外聘律師申請(qǐng)表》2法律事務(wù)部法律事務(wù)部審查167。 法律事務(wù)部依據(jù)＜信托項(xiàng)目外聘律師管理暫行辦法＞進(jìn)行審查并提出審查意見(jiàn)，法律事務(wù)部經(jīng)理簽署意見(jiàn)后退回項(xiàng)目責(zé)任人．3公司領(lǐng)導(dǎo)公司領(lǐng)導(dǎo)審批 167。 項(xiàng)目責(zé)任人依據(jù)＜信托項(xiàng)目外聘律師管理暫行辦法＞提交主管總經(jīng)理及總經(jīng)理審批．4外部律師法律意見(jiàn)書(shū)及盡職調(diào)查報(bào)告?zhèn)浒?67。 外聘律師出具法律意見(jiàn)書(shū)及盡職調(diào)查報(bào)告后，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)將上述文件復(fù)印件送法律事務(wù)部備案5法律事務(wù)部外聘律師年度考評(píng)167。 每年度由法律事務(wù)部牽頭對(duì)信托項(xiàng)目外聘律師工作情況進(jìn)行檢查考評(píng)，與外聘律師有業(yè)務(wù)往來(lái)的高級(jí)信托經(jīng)理及公司董事會(huì)辦公室，法律事務(wù)部，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，信托財(cái)會(huì)部，稽核審計(jì)部填寫(xiě)＜信托項(xiàng)目外聘律師評(píng)價(jià)表＞，法律事務(wù)部匯總后報(bào)主管總經(jīng)理及總經(jīng)理后確定考評(píng)結(jié)果．對(duì)考評(píng)不合格的律師及律師事務(wù)所，公司將停止或限制與其開(kāi)展新項(xiàng)目合作．167。 《信托項(xiàng)目外聘律師評(píng)價(jià)表》 附件一 已核銷貸款管理辦法05120新增附件二 公司法律文件審查管理辦法2008130修訂附件三 擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法附件四 附件五 信托項(xiàng)目外聘律師申請(qǐng)表2008130修訂附件六 信托項(xiàng)目外聘律師管理暫行辦法2008130修訂附件七 信托項(xiàng)目外聘律師評(píng)價(jià)表2008130修訂附件八 北京國(guó)際信托投資有限公司客戶投訴管理辦法定稿
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