信托公司部門流程-法律事務(wù)部部門操作手冊-資料下載頁
2025-04-17 07:10本頁面
【正文】 的法律文件及修改后法律文件清稿送合規(guī)與風(fēng)險管理部、信托財會部復(fù)核。合規(guī)與風(fēng)險管理部、信托財會部在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)項目責(zé)任人未按照法律事務(wù)部意見修改法律文件或發(fā)現(xiàn)其他法律問題的，可要求法律事務(wù)部進行復(fù)核。11法律事務(wù)部法律事務(wù)部復(fù)核 167。 法律事務(wù)部根據(jù)合規(guī)與風(fēng)險管理部、信托財會部的要求對修改后的法律文件出具復(fù)核意見12送審部門報送公司領(lǐng)導(dǎo)審批 167。 項目責(zé)任人按公司程序?qū)⒁褟?fù)核完畢的法律文件逐級報送其主管領(lǐng)導(dǎo)及公司總經(jīng)理審批13法律事務(wù)部法律文件審查表備案167。 項目責(zé)任人應(yīng)在公司總經(jīng)理簽署意見后三個工作日內(nèi)將該審批意見復(fù)印件送法律事務(wù)部備案14法律事務(wù)部簽署文件并備案167。 送審文件正式簽署后五個工作日內(nèi)，送審部門應(yīng)將正式簽署文件的復(fù)印件送法律事務(wù)部備案。如未簽署，送審部門應(yīng)書面反饋法律事務(wù)部167。 未及時辦理備案手續(xù)的，法律事務(wù)部可暫停受理其新送審的法律文件15法律事務(wù)部使用通過審查的格式合同167。 經(jīng)審查過的格式合同，業(yè)務(wù)部門未做修改直接使用的，可按照公司業(yè)務(wù)程序辦理，不必再行送審。如業(yè)務(wù)部門認為確需修改后使用的，須按本管理辦法規(guī)定的程序送審2. 信托項目外聘律師管理（1） 信托項目外聘律師管理流程圖及流程說明步驟負責(zé)人行動描述信息來源或歸檔備注1業(yè)務(wù)部門提交聘請審批 167。 項目責(zé)任人填寫＜信托項目外聘律師申請表＞，并將該表與外聘律師事務(wù)所及主辦律師簡介，外聘律師事務(wù)所有效營業(yè)資格證明，主辦律師有效執(zhí)業(yè)資格證明及法律服務(wù)協(xié)議文本一起提交法律事務(wù)部．167。 《信托項目外聘律師申請表》2法律事務(wù)部法律事務(wù)部審查167。 法律事務(wù)部依據(jù)＜信托項目外聘律師管理暫行辦法＞進行審查并提出審查意見，法律事務(wù)部經(jīng)理簽署意見后退回項目責(zé)任人．3公司領(lǐng)導(dǎo)公司領(lǐng)導(dǎo)審批 167。 項目責(zé)任人依據(jù)＜信托項目外聘律師管理暫行辦法＞提交主管總經(jīng)理及總經(jīng)理審批．4外部律師法律意見書及盡職調(diào)查報告?zhèn)浒?67。 外聘律師出具法律意見書及盡職調(diào)查報告后，項目責(zé)任人應(yīng)將上述文件復(fù)印件送法律事務(wù)部備案5法律事務(wù)部外聘律師年度考評167。 每年度由法律事務(wù)部牽頭對信托項目外聘律師工作情況進行檢查考評，與外聘律師有業(yè)務(wù)往來的高級信托經(jīng)理及公司董事會辦公室，法律事務(wù)部，合規(guī)與風(fēng)險管理部，信托財會部，稽核審計部填寫＜信托項目外聘律師評價表＞，法律事務(wù)部匯總后報主管總經(jīng)理及總經(jīng)理后確定考評結(jié)果．對考評不合格的律師及律師事務(wù)所，公司將停止或限制與其開展新項目合作．167。 《信托項目外聘律師評價表》 附件一 已核銷貸款管理辦法05120新增附件二 公司法律文件審查管理辦法2008130修訂附件三 擔保業(yè)務(wù)管理辦法附件四 附件五 信托項目外聘律師申請表2008130修訂附件六 信托項目外聘律師管理暫行辦法2008130修訂附件七 信托項目外聘律師評價表2008130修訂附件八 北京國際信托投資有限公司客戶投訴管理辦法定稿
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