【正文】 供應商資格現(xiàn)場審核合格的A、B級供應商，由供應商資格評定小組評定，決定下發(fā)“東風汽車股份有限公司潛在供應商資格認可合格證”。（五） 工藝保證能力200 工藝保證硬件設施； 主要生產(chǎn)及檢測設備的保證能力：Cpk≥(PPM≤60)的主要工序比例數(shù)≥80%, Cpk≥1 (PPM≤3000)的主要工序比例數(shù)≥90%。8 附錄 記錄 無 附件 無附錄4DFAC潛在供應商資格認可評價標準（試行稿）一、 適用范圍：本標準適用于東風汽車股份有限公司對潛在供應商進行資格認可的評價。 是否按照DFAC的環(huán)境管理體系要求對本企業(yè)的環(huán)境狀況進行了改進.,并將監(jiān)督評定結(jié)果及時在臺帳中予以記錄.，經(jīng)限期整改仍不合格的供應商由分公司提交“取消合格供應商資格申請單”報DFAC生產(chǎn)部采購管理室，經(jīng)確認并報DFAC經(jīng)營/質(zhì)量管理委員會批準后，由采購管理室按《產(chǎn)品協(xié)作配套許可證管理辦法》注銷其相應產(chǎn)品的“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”并書面通知分公司和DFAC財務部門，分公司將該供應商（或相應配套產(chǎn)品）從“合格供應商目錄”內(nèi)予以取消。,同時對潛在供應商的環(huán)境狀況進行調(diào)查和評定, 環(huán)境狀況評定不合格的,不能作為DFAC的合格潛在供應商. 合格供應商的確定，在經(jīng)資格認可的相關合格潛在供應商中選擇23家供應商，由分公司組織對供應商進行產(chǎn)品技術交底、技術評審、工藝評審和詢價、比價工作，符合要求的供應商由分公司負責按《生產(chǎn)件批準程序》實施生產(chǎn)件批準。 因供應商的原因而造成的質(zhì)量損失由分公司根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量賠償激勵管理辦法及質(zhì)量賠償協(xié)議書向供應商進行質(zhì)量索賠。．2 分公司負責依據(jù)DFAC及分公司年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃編制分公司年度、季度、月度采購計劃。、評定并對其環(huán)境行為施加影響。2 參考文件ISO/FDIS90012000 質(zhì)量管理體系要求DFACQS27402 供應商選擇程序DFACQS27404 生產(chǎn)件批準程序 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法 供應商業(yè)績評價及考核管理辦法 供應商體系要求 潛在供應商資源信息庫建設及管理辦法3 定義或術語 供應商:向DFAC提供生產(chǎn)件和生產(chǎn)用原輔材料的組織。 不納入東風汽車股份有限公司潛在供應商資源庫備注：辦理人： 日期： 注：1。 股份公司潛在供應商資源信息庫按分公司、按產(chǎn)品類別分類匯編。 股份公司潛在供應商應具備的條件：a. 產(chǎn)品工藝技術先進合理，生產(chǎn)、檢測、試驗設備齊全；b. 生產(chǎn)批量較大，在行業(yè)內(nèi)具有一定的競爭優(yōu)勢；c. 具有較強的質(zhì)量保證能力；d. 具有較強的產(chǎn)品開發(fā)能力；e. 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及財務狀況良好，具備良性發(fā)展的潛力；f. 產(chǎn)品價格合理；g. 良好的售后服務。協(xié)會制定章程（見附件14）并經(jīng)協(xié)會全體會員討論通過后按章程規(guī)范運作。供需雙方的質(zhì)量職責：1． 供方（供應商）的質(zhì)量職責：l 供方必須按要求與需方簽訂《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》并嚴格遵守；l 供方必須按供貨合同（包括《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》）的要求組織生產(chǎn)和供貨，為需方提供合格的產(chǎn)品；l 供方必須明確產(chǎn)品質(zhì)量保證期和服務承諾，承擔產(chǎn)品質(zhì)量保證期內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量責任，賠償相應損失。審核小組組長和審核員對審核結(jié)果的真實性負責，所有現(xiàn)場審核記錄必須由審核組長和相關審核員簽名備案。1． DFAC第二方認證評價的原則（1） 有下列情況之一者，該供應商納入DFAC的D級供應商：l 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)納入DFAC的D級供應商”的；l 凡兩個以上的評價項得分為零分的；l 凡評價總得分〈800分（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的為600分）； D級供應商給予三個月的整改期限，如果經(jīng)整改后仍不能升級，則按DFAC的有關部門規(guī)定統(tǒng)一處理。 供應商以其所供應協(xié)配件中類別最高的零部件為準進行分類。評價采用日常評價與第二方認證及年度評價相結(jié)合的辦法由分公司根據(jù)評價結(jié)果對供應商按優(yōu)秀（A級）、合格（B級）、基本合格（C級）、不合格（D級）進行分級排序，實行等級管理。供應商直送供貨能滿足DFAC準時制供貨要求的，可采用直送供貨方式。 與準時化供貨（JIT）一樣，零庫存結(jié)算均是DFAC拉動式精益化生產(chǎn)方式的一個重要內(nèi)容，對DFAC以及DFAC的供應商減少庫存積壓、降低生產(chǎn)成本、實現(xiàn)精益生產(chǎn)都有好處。邀請招標也稱有限招標，是指采購人向特定的供應商發(fā)出投標邀請，受到邀請的供應商方可參加投標的招標方式。 采購部門組織協(xié)配件的比質(zhì)比價或招（議）標，與供應商進行價格談判并簽定價格協(xié)議；DFAC價格管理流程圖 產(chǎn)品設計目標價格 工藝定額 分公司 技術部門 DFAC產(chǎn)品開發(fā)部門 供應商 報價DFAC 財務部制定初步價格方案 協(xié)商定價 比質(zhì)比價 招標定價 分公司采購部門 同類產(chǎn)品市場價格DFAC財務部門 確認 DFAC 財務部門發(fā)價格通知單 第二節(jié) 比 質(zhì) 比 價 DFAC對適合進行比質(zhì)比價采購的協(xié)配件在產(chǎn)品質(zhì)量、供貨能力、售后服務、企業(yè)信譽等滿足要求的情況下將采取多家供應商現(xiàn)場公開競價的方式確定產(chǎn)品價格和供貨比例。 參與各類價格的定價和調(diào)價；168。 相對穩(wěn)定、市場調(diào)節(jié)的原則；168。 DFAC的采購業(yè)務管理見附件2《采購控制程序》。對今后DFAC新的產(chǎn)品及新的供應商將嚴格按DFAC《供應商選擇程序》所規(guī)定的流程執(zhí)行。DFAC的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所確定的原則結(jié)合DFAC的實際情況并借鑒Cummins多年來實施PPAP的成功經(jīng)驗的基礎上編制的。PPAP與傳統(tǒng)的生產(chǎn)準備方式有本質(zhì)的區(qū)別。 現(xiàn)有供應商 168。3． 沒有以上情況且得分值≥1000分的，則潛在供應商資格認可合格。 特殊優(yōu)勢（不評分，作為參考）DFAC潛在供應商資格認可的詳細標準見附錄4《潛在供應商資格認可標準》。以后待條件成熟后可委托有資質(zhì)和信譽的專業(yè)認證機構(gòu)進行。 潛在供應商；168。 企業(yè)主要工藝設備、主要產(chǎn)品、生產(chǎn)能力；168。內(nèi)容包括供應商基本信息資料、產(chǎn)品性能參數(shù)、質(zhì)量狀況、國內(nèi)外配套供貨情況、價格信息、新產(chǎn)品開發(fā)情況等內(nèi)容。 通過公司網(wǎng)頁招錄168。4． 分公司l 負責潛在供應商資源需求及資源的提供；l 負責從潛在供應商資源庫中選擇供應商并參與對其進行資格認可；l 負責對通過資格認可的供應商按《生產(chǎn)件批準程序》實施生產(chǎn)件批準；l 負責確定合格供應商并對其進行管理；l 負責具體的日常采購業(yè)務及協(xié)配件質(zhì)量管理；l 負責對供應商環(huán)境行為的管理以及對供應商環(huán)境狀況的調(diào)查、評定并對其環(huán)境行為施加影響。產(chǎn)品設計時要充分考慮其通用性，便于縮短開發(fā)周期，減少投入，使供應商已有產(chǎn)品種類形成批量，降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本?！褚怨炯磳㈤_發(fā)的全新車型，如經(jīng)濟型轎車零部件供應鏈的構(gòu)建為切入點，按新的采購管理流程進行運作。 實行A、B點動態(tài)管理制，采用供應商A、B、C三級評價考核體系，對合格的供應商實行周期評價，動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰；推行供應商產(chǎn)品準時制供貨（JIT）；實施供應商產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理；1建立供應商會員制，定期進行管理、技術交流，組織供應商高 層論壇活動。對新產(chǎn)品開發(fā)以及其它情況下所必需的緊急采購行為，《供應商選擇程序》、《采購控制程序》、《生產(chǎn)件批準程序》等采購管理文件中都按特殊情況設置有緊急采購通道，以適應新產(chǎn)品快速開發(fā)和市場快速應變的需要。作為一家股份制上市公司，要想在未來激烈的市場競爭中保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)DFAC對股東、對員工、對國家、對社會、對環(huán)境及合作伙伴負責的經(jīng)營理念和不但做實、做精、做強、做大的企業(yè)目標，必須在不斷地借鑒國內(nèi)外先進的成功的采購管理模式的基礎上結(jié)合DFAC的實際對其采購體系及采購管理流程予以不斷的完善和創(chuàng)新，逐步提升DFAC供應鏈的整體層次，以適應未來汽車市場激烈競爭的需要。我們必須在這一方面很下功夫，盡快構(gòu)建與國際接軌的、具有DFAC特色的、有市場競爭力的、規(guī)范化的采購體系和采購管理方式，不斷提升DFAC供應鏈的整體層次和采購管理水平，最終實現(xiàn)DFAC和供應商在市場競爭中的雙贏。DFAC將“以人為本，創(chuàng)造價值；健康生存，可持續(xù)發(fā)展”作為自己的企業(yè)理念，以“對股東負責,對用戶負責,對員工負責,對國家負責,對社會負責,對環(huán)境及伙伴負責”的價值觀構(gòu)建DFAC的責任體系，在社會、市場、用戶中樹立DFAC的文化和形象。152 / 152東風汽車股份有限公司DFAC供應商管理手冊東風汽車股份有限公司生產(chǎn)部采購管理室編制東風汽車股份有限公司發(fā)布二零零一年八月世界看我行DFAC的宗旨： 以知識和財富貢獻人類社會。近兩年來，DFAC對企業(yè)的管理體系進行了不斷的改造和創(chuàng)新。作為對DFAC采購體系和采購管理方式不斷進行完善和創(chuàng)新的重要一步，《DFAC供應商管理手冊》即將正式發(fā)布了。 DFAC現(xiàn)有的供應鏈和采購管理流程因歷史原因基本上從母公司延續(xù)而來，帶著很深的計劃經(jīng)濟的痕跡，存在著供應商數(shù)量過多、規(guī)模偏小、布局不合理、工藝水平參差不齊、管理不規(guī)范等諸多問題，未能很好地建立起對供應商的優(yōu)勝劣汰的動態(tài)管理機制。 根據(jù)DFAC “直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的管理原則，按照DFAC新的職能分工和管理流程，本手冊對DFAC采購體系及采購管理流程進行了描述，對各職能部門及分公司在采購管理中的職責作了明確的界定。第三節(jié) DFAC供應鏈的整合 整合達到的目的：● 改變目前汽車零部件長期形成的配套方式，逐步采取國際通行的全球采購、模塊化供應和系統(tǒng)供貨的配套方式。納入到新型的協(xié)作配套體系的供應商，應具有較強的產(chǎn)品開發(fā)能力，具有適應整車滿足用戶個性化需要的快速應變能力，所提供零部件在國內(nèi)具有領先水平，有參與國際競爭的能力，產(chǎn)品質(zhì)量高，具有較大的生產(chǎn)規(guī)模，生產(chǎn)的零部件成本低，能夠做到系統(tǒng)化、模塊化供貨，企業(yè)的部分或者全部已經(jīng)融入國際零部件供應體系。第七、在產(chǎn)品的開發(fā)過程中，始終實行主機廠、供應商聯(lián)合降成本計劃，價值工程，同步工程，一體化。l 負責對供應商的業(yè)績考評；l 負責定期組織對現(xiàn)有供應商進行第二方認證。 其它途徑 潛在供應商資源庫 分公司（技術中心）初選潛在供應商合格評審小組按認可標準對潛在供應商進行資格認可 合格 分公司負責組織對資格認可合格的潛在供應商產(chǎn)品技術交底、技術/工藝評審、詢價、報價 合格分公司負責組織技術/工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議合格分公司負責按《生產(chǎn)件批準程序》組織進行生產(chǎn)準備，實施生產(chǎn)件批準并組織比價、定價 合格分公司確定潛在供應商是否為合格供應商 定期排除不合格 的潛在供應商 不合格 不合格 合格股份公司生產(chǎn)部向 合格供應商發(fā)放“配套許可證”分公司在合格供應商目錄內(nèi)實施日常采購業(yè)務分公司對供應商進行業(yè)績考評并定期進行第二方認證 整改不合格不合格 整改合格 合格 確定結(jié)算價格、進行貨款結(jié)算財務部將“產(chǎn)品配套許可證”發(fā)放 清單提交財務部第二章 潛在供應商資源信息庫的建設及管理DFAC現(xiàn)有汽車零部件和生產(chǎn)用原輔材料供應商1千多家，品種上萬種，其中零部件供應商約600家。DFAC潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)可實現(xiàn)以下功能：l 實現(xiàn)授權(quán)用戶按供應商名稱、代號、零件名稱、產(chǎn)品圖號（型號）、車型（機型）、地區(qū)的檢索查詢功能。 質(zhì)量體系認證情況；168。 合格潛在供應商；168。對潛在供應商的資格認可主要從以下六個方面進行評價：168。DFAC對潛在供應商資格的評審將貫徹公開、公平、公正的原則。第四章 供應商的選擇 DFAC對供應商的選擇按《供應商選擇程序》所規(guī)定的流程和步驟進行（見附錄3《供應商選擇程序》），DFAC各分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和現(xiàn)生產(chǎn)需要須新增供應商時從“潛在供應商資源庫”中選擇2至3家相關的已經(jīng)資格認可的合格潛在供應商，分公司經(jīng)與合格潛在供應商進行技術交底后對其進行技術評審和工藝評審，經(jīng)初步詢價比價后確定是否對該供應商實施生產(chǎn)件批準（PPAP）。 分公司推薦168。DFAC以前采用的生產(chǎn)準備方式存在著很多弊端，一個新的零部件從試制、試裝到正式供貨不僅周期長而且質(zhì)量問題多、質(zhì)量不穩(wěn)定，主機廠的裝配線成了協(xié)配廠的產(chǎn)品試制陣地，協(xié)配廠未能很好地從產(chǎn)品的開發(fā)、試制、生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)對產(chǎn)品質(zhì)量進行事先的預防和控制。在以后的實施過程中，DFAC和DFAC的供應商都存在著一個盡快轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念和管理模式、適應新的更加科學的生產(chǎn)準備管理模式的問題，互相支持和配合，為了雙方互利互惠的長遠利益共同做好此項工作。