【正文】 進行政府的職能調(diào)整要求政府進行自我革命，這樣的工作固然異常艱巨，但是，如果要為中國經(jīng)濟的長遠發(fā)展做長遠計，就必須馬上著手開始這一工作。如果不能及時推進改革，中國經(jīng)濟的健康有序發(fā)展會受到嚴重威脅。上述因素的綜合效果是中國居民收入差距的急劇擴大。一種情況是，市場化使個人收入取決于市場對其貢獻的評價，而能力的差異會帶來收入的差異。為什么中國的企業(yè)家在進行技術創(chuàng)新與發(fā)展服務業(yè)方面沒有很好的表現(xiàn)？這是因為從事技術創(chuàng)新活動需要有良好的產(chǎn)權、特別是知識產(chǎn)權保護的環(huán)境；而從事服務業(yè)活動同樣需要一個較之從事制造業(yè)更加完善的制度環(huán)境 耶魯大學陳志武教授對此作了令人信服的論證，見陳志武（2004）。根據(jù)不同的官位所掌握的權力的大小，它們被分別開出不同的價格，而掌握官員任免權的官員由此可以直接漁利。以金融領域為例，據(jù)統(tǒng)計，2001年至2005年，全國金融領域共發(fā)生貪污大案要案14件，涉案金額總計在10億美元以上 數(shù)據(jù)引自文遠華（2006）。對私營企業(yè)在意識形態(tài)上的歧視逐漸消除之后，私人企業(yè)家的社會地位上升。網(wǎng)址：。實際上，謝平和陸磊（2003）的實證研究表明，20世紀90年代以來，中國的金融部門被認為是高度腐敗的部門。在發(fā)達的市場經(jīng)濟中，企業(yè)融資渠道多種多樣，從存量的觀點看，占首位的應是發(fā)行公司債和股票的證券融資，然后是銀行的長期貸款，權益（equity）融資也發(fā)揮著重要作用。近年來，這樣一種利用公共權力進行私人救濟的機制得到了越來越廣泛的運用，而使行政腐敗愈演愈烈。然而，改革以來中國在公共治理建設上取得的進展卻相對有限。比如，中國的證券市場上屢次發(fā)生大股東“淘空”上市公司，損害小股東利益的事件。 政府在制度建設上的不作為從相對意義上助長了尋租活動 法治建設推進緩慢市場的有效運行，需要一系列制度的支撐，使之成為建立在規(guī)則基礎上的市場經(jīng)濟（a rulebased market economy），或稱法治基礎上的市場經(jīng)濟（a market economy based on the rule of law）。但是，私營企業(yè)的市場準入依然需要得到各級政府和各個部門的行政審批或行政許可。隨著私營企業(yè)的不斷發(fā)展，國有企業(yè)不再是唯一的“政策傾斜”的對象。其次，行政機關還大量地直接介入金融資源的配置活動。因此，可以說，政府在制度建設上的不當作為和不作為從相對意義上生成了企業(yè)家將他們的才能用于用來從事尋租活動的新動力。大量的尋租現(xiàn)象不但削減了中國經(jīng)濟的增長潛力，而且直接成為政治和社會不穩(wěn)定的導火索。既然管理層掌握著企業(yè)經(jīng)營的全部剩余控制權和部分剩余索取權，他們就可能可以利用自己的控制權采取多種手段來侵奪公共財產(chǎn)。土地批租可以采取與少數(shù)官員談判決定的“協(xié)議批租”方式，也可以采取較為規(guī)范的公開拍賣批租的方式。這些都生成了巨大的尋租機會。的形式留在尋租領域，而且，即使在原有體制下被排斥在尋租部門之外的人才，也被吸引到官方或非官方的尋租領域。由于中國在立法和執(zhí)法方面的問題，對于非官方尋租者的威懾作用同樣非常有限，大量公共財產(chǎn)流失和合同欺詐并沒有得到懲治。它在引進市場的同時，仍然在很大程度上保留了政府的主導作用：首先，政府依然掌握著大量生產(chǎn)資源，尤其是資金和土地資源的分配權力，企業(yè)家為獲取這些資源而不得不支付額外的“租金”。由于私營部門持續(xù)擴張，浙江省連續(xù)多年保持10％以上的GDP增長率。由于創(chuàng)業(yè)活動的持續(xù)旺盛，私營部門的總產(chǎn)值占GDP比重不斷上升。根據(jù)官方統(tǒng)計，1997年私營企業(yè)的固定資產(chǎn)投資占全部固定資產(chǎn)投資的比重為32％，到2002年，這一比重已經(jīng)上升到43％，與國有企業(yè)所占比重相同 中國國家統(tǒng)計局：《中國統(tǒng)計年鑒》（2003），北京：中國統(tǒng)計出版社。為了支撐本地企業(yè)的生產(chǎn)和銷售，溫州還有近14萬名的農(nóng)民采購和推銷員分布在全國各地，構成一個龐大的購銷網(wǎng)絡。此外，在經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)，企業(yè)家還利用歷史上久已存在的原始借貸形式，如“搖會”等來獲取資金。譬如，在轉型初期，私營企業(yè)要找到到滿意的交易對象并不容易，所以往往主動建立起互惠性重復交易關系。為了跨越改革初期意識形態(tài)上的障礙，不同地區(qū)的企業(yè)家作了多種嘗試。此外，中國的市場體系本身還不完整，包括資本和土地在內(nèi)的要素市場的發(fā)展要明顯滯后于產(chǎn)品市場。1992年以后，隨著企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的外部環(huán)境得到進一步放松，到1998年， 數(shù)據(jù)引自中國國家工商行政管理總局編，《工商行政管理統(tǒng)計匯編》（1986－2002）。顯然，創(chuàng)新的收益提高幅度愈大，就會導致愈多的人才從原有的職業(yè)上轉移出來，轉而從事企業(yè)家創(chuàng)新活動。例如在金融資源幾乎完全掌握在政府金融機構的條件下，有了一定規(guī)模、因而外源融資需要量比較大的蘇南鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)往往能夠依靠通常就是靠在當?shù)卣膸椭聫恼鹑跈C構得到貸款來解決融資問題的。雙軌制將市場軌的產(chǎn)品定價權交給了企業(yè)家，隨著市場軌上交易的商品的數(shù)量不斷增多 同注釋14。隨著國民經(jīng)濟中計劃外流通（distribution）的商品數(shù)量增多，市場定價的范圍逐步擴大，到90年代初期，計劃定價商品在國內(nèi)商品銷售總額中已不再占據(jù)主要地位 據(jù)統(tǒng)計，到1992年，％，％；到1996年，按市場價銷售的比例更是超過80％。 Xu，1993）認為它類似于一個多部門（MForm）企業(yè)，因此將中國的這種經(jīng)濟結構命名叫做為M型經(jīng)濟結構，以區(qū)別于U型結構的集中計劃經(jīng)濟體制 在我們看來，這種經(jīng)濟的組織結構也許更類似于母子公司的H型結構（HForm）。古典型計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟決策權高度集中于中央政府，其組織結構類似單一型結構（UnitaryForm）的企業(yè)。首先，為了解決一部分城市居民的就業(yè)問題，中央政府同意城市閑散勞動力從事服務與手工業(yè)等個體經(jīng)濟。在這種制度條件下，有才能的人士發(fā)揮其才能以獲取最大收益（包括財富、權力和聲望）的惟一途徑，就如同前中國國家主席劉少奇所說，乃是“入黨做官”，即成為政府科層體系（bureaucratic system）的一員；即使要在國營經(jīng)濟中施展才能，也要首先在上述科層體系中獲取一定的地位，而很難直接地發(fā)揮生產(chǎn)性的作用。資料來源：Murphy，Shleifer，and Vishny（1991）。大規(guī)模的產(chǎn)品市場。第二，該領域能夠組建企業(yè)或組織的規(guī)模大小。在中國，腐敗現(xiàn)象從20世紀80年代后期便已成為一個尖銳的社會問題。吳敬璉 黃少卿** 吳敬璉，國務院發(fā)展研究中心高級研究員，中歐國際工商學院寶鋼教席教授；黃少卿，中歐國際工商學院研究員。本文作者特別感謝該分會組織者、美國小企業(yè)局劉鷹（Ying Lowrey）博士的邀請和多次有益的學術探討，感謝世界銀行資深經(jīng)濟學家Leora Klapper 在會上給予的評論。1. 引言：中國之謎中國過去近30年中的經(jīng)濟增長和社會發(fā)展出現(xiàn)了一種黑白兼具地混合的畫面，其中最引人注目的莫過于下面所描繪的圖景：一方面，自20世紀70年代末開始改革發(fā)展以來，中國經(jīng)濟得到強勁增長。另外，中國在減貧方面也取得了驕人的成績，1990年，按照中國官方標準和聯(lián)合國標準計算，到2002年，這兩個數(shù)字分別下降到2800萬和8800萬人 數(shù)據(jù)引自World Bank database。與此同時，中國的貧富差距迅速擴大， 聯(lián)合國開發(fā)計劃署和中國發(fā)展研究基金會（2005）。阿西莫格魯（Acmoglu，1995）也表達了和墨菲等人類似的觀點。清晰的產(chǎn)權和專利保護。；第三節(jié)我們分析1995年以來改革推進的延緩如何導致了尋租活動的蔓延；第四節(jié)是簡單的結論。在當時，中國沒有采取“大爆炸”或“休克療法”的激進做法，而是采取了“增量改革”（incremental reform）的戰(zhàn)略，即，而是巧妙地采取了一系列變通性（expediential）制度安排，在政府繼續(xù)保持對經(jīng)濟的強力控制的條件下逐步擴大市場的作用。不過，僅僅允許私人企業(yè)合法存在而沒有給私人企業(yè)獲取資源和市場的活動空間還不足以使私人創(chuàng)業(yè)活動活躍起來。中國經(jīng)濟也由一個單一制的系統(tǒng)型經(jīng)濟（UForm system）轉變?yōu)榘S多獨立子系統(tǒng)的綜合系統(tǒng) Wu Jinglian(2005)對中國1958－1976年和1980－1995年期間的種種行政行分權安排作了系統(tǒng)的考察。于是，物資分配和產(chǎn)品定價的“第二軌道”——市場軌事實上被開辟出來。 變通性制度安排對企業(yè)家創(chuàng)新活動的激勵效應 變通性制度安排對企業(yè)家創(chuàng)新活動報酬和人才配置結構的影響對照墨菲等人列出的各種有利于創(chuàng)新的因素，我們可以發(fā)現(xiàn)，相比于傳統(tǒng)集中計劃的命令經(jīng)濟體制，變通性制度安排從市場規(guī)模、企業(yè)規(guī)模和報酬合同三個方面同時提高了企業(yè)家人才從事企業(yè)家創(chuàng)新活動所取得的報酬水平。第二，雙軌制在有限范圍內(nèi)創(chuàng)造了要素市場，從而使企業(yè)家能夠經(jīng)營更大規(guī)模的企業(yè)。各級地方政府，特別是縣、鄉(xiāng)（公社）級政府的官員在過去集中計劃體制下，其個人的收益受制于可控制的資源規(guī)模（可掌握的稅收和直接管理的國有資產(chǎn)很少）。只是在溫州市和浙江省部分官員的庇護下，它們才得以安全過關。農(nóng)民是在計劃體制下面臨的不確定性最大、報酬卻最低的職業(yè)；但是正如前面所言，這并不意味著整個農(nóng)民群體是社會中能力最低的人群。因此，在本段中，1981年和1985年私營企業(yè)的數(shù)據(jù)為官方統(tǒng)計分類標準中全部個體企業(yè)的數(shù)量；1989年和1998年的數(shù)據(jù)則是官府統(tǒng)計分類標準中個體企業(yè)和私營企業(yè)數(shù)量的總和。制度創(chuàng)新市場的有效運行需要一系列支撐性制度，但是在中國經(jīng)濟轉型的初期還缺乏這些制度。：下面對它們做具體論述。（2）第二，非正式的與合同執(zhí)行有關的制度創(chuàng)新。 Tenev，2001）。在政府對私人經(jīng)濟的政策放松伊始，該省的農(nóng)民便利用其有限的資源，以手工作坊的形式生產(chǎn)各種不起眼的小商品，像紐扣、標簽、標牌、小飾品、小玩具等。技術引進和技術創(chuàng)新在轉型開始的時期，私營企業(yè)家獲取技術的主要方式是購買國有企業(yè)淘汰下來的機器設備，同時設法聘請一些國有企業(yè)的技術人員來現(xiàn)場指導。到了世紀之交，中國的自主技術創(chuàng)新開始顯露頭角。改革以前，浙江是一個在全國各省中經(jīng)濟實力中等偏上的省份，全省近70%的人口從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，其私營工商業(yè)非常落后，1980年，全省私營中小企業(yè)完成的工業(yè)總產(chǎn)值只占全省工業(yè)總產(chǎn)值的萬分之三點五。比如，除了浙江以外，私營部門發(fā)展較好的其他一些沿海省份如廣東和江蘇，其人類發(fā)展指數(shù)排名在國內(nèi)也名列前茅。因此，不論是選擇成為官方的尋租者，還是成為非官方的尋租者，都存在較強的對個人能力的報酬遞增現(xiàn)象。所以，仔細考察中國企業(yè)家的行為，我們往往會發(fā)現(xiàn)：一個非常努力開拓市場的企業(yè)家，同時也在設法從政府獲得低價售予甚至無償提供的生產(chǎn)要素；一個希望通過收購國有企業(yè)來提高資產(chǎn)使用效率的企業(yè)家，同時也在變相地侵占國有資產(chǎn)；或者，一個口口聲聲反對歧視、要求建立平等競爭的市場（leveling the playground）的企業(yè)家，同時也希望自己的企業(yè)也能夠獲得在中國被稱為“政策傾斜”的特殊優(yōu)惠待遇，從而處于比其他私營企業(yè)更有利的地位。只要能夠拿到物資“批文”并將它出售，就能獲得暴利 在倒賣批文盛行的20世紀80年代，這類人群被稱為“官倒（GUANDAO）”，意指有官方背景的倒賣者。而且，如此巨大的租金也形成了一個人數(shù)眾多的既得利益集團，他們不希望改變既有的雙重性體制，從而成為進一步深化市場化改革的阻力。而下屬企業(yè)則如法炮制成立更低一層的下屬企業(yè)，如此以來便形成了層層控股的“多級法人制”現(xiàn)象，有的甚至多達十幾層控股關系。然而，有一種觀點認為，這些負面問題是由市場缺陷（market failure）造成的，解決的辦法只能是通過強化政府對微觀經(jīng)濟活動的行政干預來加以彌補。很長一段時間內(nèi)，股票市場被作為國有企業(yè)的籌資場所，私營企業(yè)很難獲得融資和上市的機會。在私營經(jīng)濟受到官方意識形態(tài)歧視的環(huán)境下，各級政府在包括軍工、能源、交通、金融、通訊等大約30個產(chǎn)業(yè)分別設置了程度不等的進入限制，甚至是完全禁入。2000年，中共中央紀律檢查委員會提出要“從源頭上反腐敗”，要求減少政府的行政審批，隨后各級政府也著手進行了一些減少行政審批的工作，但是進展很不順利。特別是2003年中國出現(xiàn)經(jīng)濟過熱以后，某些行政機關又以“加強宏觀調(diào)控”為口實，大量設立新的行政許可。參見李松（2006）。從產(chǎn)權保護來看，經(jīng)過1988年以來的四次修改憲法，私營經(jīng)濟的合法地位日益鞏固，政府對公民私人財產(chǎn)權的侵犯的可能性越來越小，許多過去戴“紅帽子”的企業(yè)通過各種形式恢復了私營企業(yè)的性質(zhì)，大部分集體所有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)也通過改制將股權進行了私有化。這正是中國轉型時期交易與合同執(zhí)行中存在的一個困境。（參見表4）。然而，中國目前還沒有建立起一個高效率的金融部門。最后，政府對證券市場尚未建立起規(guī)范的上市規(guī)則和監(jiān)管制度。 企業(yè)家尋租活動增強制度建設不到位對中國經(jīng)濟和企業(yè)家才能配置及社會經(jīng)濟社會發(fā)展的影響 企業(yè)家創(chuàng)新活動的動力不足直接弱化中國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的潛力目前，實現(xiàn)經(jīng)濟增長模式由資本驅(qū)動的早期增長模式到技術進步和效率提高驅(qū)動的現(xiàn)代增長模式的轉變，已經(jīng)成為保持中國經(jīng)濟持續(xù)增長的關鍵，而增長模式的轉變又依賴于技術創(chuàng)新和服務業(yè)的發(fā)展 吳敬璉（2006）。企業(yè)家缺乏從事技術創(chuàng)新和發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)的動力，這顯然是中國長期經(jīng)濟增長的不可忽視的隱患。 1 腐敗日益嚴重：從官商勾結到買官賣官20世紀80年代初，無論是官方還是非官方尋租部門，從事尋租活動的主要是那些掌握權力的官方尋租者，或者與權力相聯(lián)系的非官方尋租者。表3：2006年腐敗感知指數(shù)（CPI）的國際比較排名國家/地區(qū)CPI2006得分CPI 2004 得分1芬蘭5新加坡15香港17日本20美國34臺灣42韓國44馬來西亞46捷克60土耳其63泰國70巴西70秘魯70中國70印度84羅馬尼亞99烏克蘭121俄羅斯近年來腐敗日漸嚴重的情況可以從涉及貪污的注：CPI 指數(shù)是指通過商業(yè)人士的觀察和國別分析后