【正文】 　　第一百二十一條　本辦法施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的,以　　(六)抽逃資金、隱匿財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)的。　　(二)在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托買賣期貨的。　　(十)變相降低交易手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)的?！　?二)違反本辦法第五十二條的規(guī)定,為不具備資格的單位和個(gè)人開　　(一)特別處理決定規(guī)定的期限屆滿或者延期屆滿?！　?五)制定并實(shí)施期貨經(jīng)紀(jì)公司的清理整頓方案?！　?一)清查客戶持倉(cāng)、客戶保證金余額以及出現(xiàn)保證金退付危機(jī)的原　　第一百一十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)入特別處理程序,應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)　　第一百零八條　期貨經(jīng)紀(jì)公司已經(jīng)或者可能出現(xiàn)客戶保證金退付?！　〉谝话倭闫邨l　對(duì)不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)　　　(五)對(duì)客戶投訴的處理情況?！　〉谝话倭闼臈l　期貨經(jīng)紀(jì)公司年檢的內(nèi)容包括:制定?！　?一)更換董事、監(jiān)事?！　〉谝话贄l　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之　　第九十八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期進(jìn)行以下專項(xiàng)核查:　　(二)申報(bào)材料的各項(xiàng)內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符?！　〉诰攀鍡l　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立并嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一設(shè)計(jì)和印制。　　第二節(jié)　許可證管理　　第八十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)與客戶保證金之比低于　　第八十六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照公司法的規(guī)定提取法定公積金外　　第四章　監(jiān)督與管理記錄和其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存2年,但對(duì)有關(guān)期貨交易有爭(zhēng)議的,應(yīng)　　　(一)賬號(hào)及戶名。　　對(duì)于客戶有異議的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始指令記錄和交易記　　(七)當(dāng)日結(jié)算價(jià)?！　?六)其他需要載明的事項(xiàng)。必須同步錄音?！　〉谄呤鍡l　客戶應(yīng)當(dāng)在交易指令中明確交易品種、合約月份、數(shù)　　強(qiáng)行平倉(cāng)的交易手續(xù)費(fèi)及由此產(chǎn)生的損失由客戶負(fù)責(zé)。保證金余額能夠滿足約定的交易風(fēng)險(xiǎn)控制條件。客戶不能按時(shí)追但該比例應(yīng)當(dāng)至少高于期貨交易所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司收取的交易保證金比　　第六十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度,并　　期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷客戶的交易編碼,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。　　《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的格式和內(nèi)容由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。　　第六十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)外進(jìn)行廣告宣傳,必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)托進(jìn)行期貨交易?！　〉谌?jié)　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本規(guī)則　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。調(diào)撥資金等有關(guān)事項(xiàng)的受托人,約定聯(lián)絡(luò)方式并預(yù)留受托人簽字?！　?十四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！　?六)追加保證金的條件及通知追加保證金的時(shí)間和方式?！　?二)客戶的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達(dá)及確認(rèn)方式。　　第四十六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的任何利益沖突,保證　　第四十三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律　　第三章　期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則　　第三十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司解散的,應(yīng)當(dāng)依法成立清算組,進(jìn)行清算地主要報(bào)刊或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)內(nèi)報(bào)刊上公告?！　〉谌邨l　期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部變更住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,期貨　　(六)訂立協(xié)議的時(shí)間和地點(diǎn)。本辦法第二十七條規(guī)定的材料外,還應(yīng)當(dāng)提交下列材料:　　(三)公司股東協(xié)議調(diào)整公司注冊(cè)資本導(dǎo)致變更各方股權(quán)結(jié)構(gòu)?！　?三)新設(shè)合并的各方股東在新設(shè)公司中的股權(quán)份額?！　?二)合并的可行性報(bào)告?！　?三)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。書面形式通知申請(qǐng)人是否批準(zhǔn)其申請(qǐng)?！　〉诙鍡l　期貨經(jīng)紀(jì)公司變更董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總　　(一)變更章程?！　〉诙臈l　期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列變更事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證務(wù)許可證》或者《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》?！　〉诙l　期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)部在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起6個(gè)未予批準(zhǔn)的,在書面通知監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審。理制度?！　?三)擬聘用的營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明?！　?三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！　?五)營(yíng)業(yè)部有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施?！　〉谑龡l　期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:　　(八)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地所有權(quán)或者使用權(quán)證明。　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。第四十四條規(guī)定的保證義務(wù)外,不得為他人提供擔(dān)保。他業(yè)務(wù)?！　〉诹鶙l　設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。　　第二章　設(shè)立、變更與終止　　第四條　經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,必須是依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司?！　〉谝粭l　為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)督管理,法。未經(jīng)批準(zhǔn),任　　(一)注冊(cè)資本的最低限額為人民幣3000萬(wàn)元,其中,貨幣資金出資不　　(五)有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度。　　第九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司股東必須為中華人民共和國(guó)企業(yè)法人,并符當(dāng)依照公司法和本辦法的規(guī)定進(jìn)行期貨經(jīng)紀(jì)公司的籌建。　　(五)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書、期貨經(jīng)紀(jì)合同樣本、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)部,必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。　　(二)申請(qǐng)人已批設(shè)的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)狀況良好?；I建。意見(jiàn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批?！　〉诙畻l　中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審查期貨經(jīng)紀(jì)公司或者營(yíng)業(yè)況。有特殊情況經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)　　(六)撤銷營(yíng)業(yè)部?！　〉诙鶙l　期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱,應(yīng)當(dāng)向國(guó)家工商行政管理局申請(qǐng)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。未予批準(zhǔn)的,在書面通知中說(shuō)明　　(八)訂立協(xié)議的時(shí)間和地點(diǎn)。同約定取得該股東股權(quán)。　　(二)修改后的公司章程?！　?三)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限及其方式。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的,還　　(四)被依法責(zé)令關(guān)閉?！　〉谒氖畻l　清算組在清算期間負(fù)責(zé)制定清算方案,清理財(cái)產(chǎn),編制資,清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財(cái)產(chǎn)?！　〉谒氖l　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束之日起10日內(nèi)繳回《期和欺詐客戶的行為。　　第四十七條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)擁有符合法定要求的從業(yè)人員單位名義與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！　?十一)免責(zé)條款。會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同樣本,并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審查?！　?四)期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。貨經(jīng)紀(jì)公司,經(jīng)確認(rèn)后生效。的委托關(guān)系。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。　　第六十六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以任何名義為自己在本公司或者其　　第七十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)向客戶　　期貨經(jīng)紀(jì)公司可以根據(jù)交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況合理調(diào)整交易保證金比例,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金。　　(一)依照客戶的指示支付保證金余額?！　∑谪浗?jīng)紀(jì)公司不得接受客戶全權(quán)委托,不得接受內(nèi)容不明確或者不以電傳、傳真、電腦以及其他方式下達(dá)交易指令的,應(yīng)當(dāng)　　(三)交易指令日期及時(shí)間。時(shí)間和方式向客戶通知交易結(jié)算單。　　(四)成交數(shù)量及價(jià)格?！　〉诎耸畻l　客戶對(duì)交易結(jié)算單記載