【正文】 ②操作控制公司制定了一系列的基本管理制度，如風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、公司財務制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應變制度等，控制日常運作和經(jīng)營中的風險。（2）風險評估公司通過對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務流程、經(jīng)營運作活動進行分析、測試檢查，發(fā)現(xiàn)風險，將風險進行分類、按重要性排序，找出風險分布點，分析其發(fā)生的可能性及對目標的影響程度，評估目前的控制程度和風險高低，找出引致風險產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分析考量風險的高低和危害程度。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應當明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。對公司的日常經(jīng)營管理活動進行合規(guī)性監(jiān)督和檢查，直接向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。（2）有效性原則通過科學的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。業(yè)務人員的準備情況：公司目前共有員工 165 人（45％以上具有碩士以上學歷） ，主要來自國內(nèi)外證券公司等金融機構(gòu)，其中 80%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具有豐富的實際操作經(jīng)驗。曾任上海財經(jīng)大學副教授、碩士生導師，上海大華會計師事務所會計師、中國誠信證券評估有限公司上海分公司副總經(jīng)理、上海華虹（集團）有限公司財務部副部長（主持工作） 、上海信虹投資管理有限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財務總監(jiān)，現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長。歷任上海市物價研究所所長，上海市物價局政策研究處處長，上海國際信托投資公司證券總部副總經(jīng)理、證券投資信托部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。歷任上海石化總廠計財處會計、財務副科長，中石化上海金山實業(yè)公司財務處副處長，上海金山實業(yè)投資發(fā)展有限公司總會計師兼財務部主任，上海金山區(qū)財政局副局長，中石化上海浦東開發(fā)辦財務處處長兼上海浦東實華經(jīng)濟發(fā)展公司財務部經(jīng)理，現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團）有限公司總會計師?，F(xiàn)任金茂律師事務所專職律師，上海市律師協(xié)會副會長。顧培柱先生，大專學歷，高級經(jīng)濟師。（1）董事會：王成明先生，大學學歷，高級經(jīng)濟師。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。招募說明書目 錄一、緒言 ........................................................................................................................................11二、釋義 ........................................................................................................................................21三、基金管理人 ............................................................................................................................31（一）基金管理人概況 ............................................................................................................31（二）注冊資本和股權(quán)結(jié)構(gòu) ....................................................................................................31（三）主要人員情況 ................................................................................................................31（四）基金管理人的職責 ........................................................................................................35（五）基金管理人的承諾 ........................................................................................................35（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度 ........................................................................................36四、基金托管人 ............................................................................................................................41（一）基金托管人情況 ............................................................................................................41（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度 ........................................................................................42（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序 ....................................43五、相關(guān)服 務機構(gòu) ........................................................................................................................51（一）基金份額發(fā)售機構(gòu) ........................................................................................................51（二）登記結(jié)算機構(gòu) ................................................................................................................58（三）律師事務所和經(jīng)辦律師 ................................................................................................58（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師 ................................................................................59六、基金的募集 ............................................................................................................................61（一）基金募集的依據(jù) ............................................................................................................61（二）基金類型和存續(xù)期間 ....................................................................................................61（三）募集方式 ........................................................................................................................61（四）募集期限 ........................................................................................................................61（五）募集對象 ........................................................................................................................61（六）募集場所 ........................................................................................................................62（七）基金份額面值、認購價格 ............................................................................................62（八）認購費用 ........................................................................................................................62（九）認購開戶 ........................................................................................................................62（十）網(wǎng)上現(xiàn)金認購 ................................................................................................................63（十一）網(wǎng)下現(xiàn)金認購 ............................................................................................................63（十二）網(wǎng)下股票認購 ............................................................................................................64（十三）募集資金利息與募集股票權(quán)益的處理方式 ............................................................66（十四）募集期間的資金、股票與費用 ................................................................................66七、基金合同的生效 ....................................................................................................................71（一）基金備案條件 ................................................................................................................71（二）基金的驗資和備案 ........................................................................................................71（三）基金合同生效 ................................................................................................................71（四）基金募集失敗 ................................................................................................................71招募說明書（五）基金合同生效后的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模 ................................................71八、基金份額折算與變更登記 ....................................................................................................81（一）基金份額折算的時間 ......................