【正文】 而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠。 1 索賠概述 索賠含義 索賠有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，可以概括為如下 3 個(gè)方面： (1)一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求； (2)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求； (3)承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒(méi)能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函 件向業(yè)主索賠。 A 管理人員認(rèn)為，雖然甲方提供的施工場(chǎng)地條件與合同條款有較多出入，但場(chǎng)地面積沒(méi)有減少，推遲開(kāi)工時(shí)間最多 5天，乙方有能力在今后的施工中趕上去，可以不向甲方提供索賠申請(qǐng)； B管理人員認(rèn)為：推遲開(kāi)工日期的原因是甲方提供施工場(chǎng)地變動(dòng)較大而造成的，應(yīng)提出工期索賠 5 天的申請(qǐng)； C管理人員認(rèn)為： (1)甲方?jīng)]有按照合同約定履行提供施 工場(chǎng)地條件的義務(wù)，使乙方推遲 5 天時(shí)間開(kāi)工。 異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)。 6． 5 國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定。 5． 2 因場(chǎng)地狹窄、以致場(chǎng)內(nèi)運(yùn)輸運(yùn)距增加所發(fā)生的超運(yùn)距費(fèi)用。 3． 5 新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗(yàn)所增加的費(fèi)用。 2． 3 業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù)。 1． 15 業(yè)主提前占用部分永久工程 。 1． 7 業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需各種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工。 1 業(yè)主的行為潛在著索賠機(jī)會(huì)。必須做到 “理由充分，證據(jù)確鑿，按時(shí)簽證，講究談判技巧 ，并把索賠工作貫穿于施工的全過(guò)程。談判中一要注意維護(hù)組長(zhǎng)的權(quán)威；二要丟芝麻抓西瓜，不斤斤計(jì)較；三要控制主動(dòng)權(quán)，并留有余地。比如，施工現(xiàn)場(chǎng)次序井然，場(chǎng)容整潔；項(xiàng)目經(jīng)理做到有令即行，有令即止。這些都是工程索賠的原始憑證，應(yīng)分類保管，以創(chuàng)造索賠的機(jī)遇。凡采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒(méi)有相應(yīng)預(yù)算定額計(jì)價(jià)時(shí)，應(yīng)收集有關(guān) 造價(jià) 信息或征詢有關(guān) 造價(jià) 部門意見(jiàn)，作好結(jié)算依據(jù)的準(zhǔn)備。 ，發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生索賠事項(xiàng)的分部分項(xiàng)工程，如：遇到災(zāi)害性氣候、發(fā)現(xiàn)地下障礙物、軟基礎(chǔ)或文 物；以及征地拆遷、施工條件等外部環(huán)境影響等。 企業(yè)中標(biāo)后，應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎地與發(fā)包方簽訂《 施工 合同》。反之，如果方法得當(dāng)，技巧高明，一些看來(lái)似乎很難索賠的項(xiàng)目，也能獲得比較滿意的結(jié)果。 淺談施工索賠的一些技巧 索賠，是國(guó)際上通用的工程術(shù)語(yǔ)，在我國(guó)通常對(duì)索賠這個(gè)術(shù)語(yǔ)用得不多，所以大家對(duì)索賠比較陌生，但在實(shí)際工程項(xiàng)目中，屬于索賠范疇的工作早在展開(kāi)。 (2)只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作受的損失。 二、工程索賠的計(jì)算 分項(xiàng)法是按每個(gè)索賠事件所起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠的一種方法。 (3)工程索賠和費(fèi)用索賠。二種方法各有側(cè)重。 設(shè)計(jì)變更引起費(fèi)用增加，是承包方提出索賠的重要理由，而引起設(shè)計(jì)變更是由多方面原因造成的，有發(fā)包方主動(dòng)提出，承包方合理化建議，實(shí)際情況變化，設(shè)計(jì)缺陷等因素，其中設(shè)計(jì)缺陷是指因設(shè)計(jì)單位本身原因造成設(shè)計(jì)不合理，需修改，造成工程 造價(jià) 增加。此時(shí) , 工地附近洪水爆發(fā) , 淹沒(méi)道路 , 導(dǎo)致設(shè)備無(wú)法及時(shí)運(yùn)到工地。這樣 , 無(wú)論采用何種調(diào)價(jià)公式 , 承包商的利益都能獲得保障。 雇主風(fēng)險(xiǎn) (g) 的索賠難度很大。該水處理項(xiàng)目是利用山間的自然地形 , 讓山溪流經(jīng)人工的濾砂過(guò)濾裝置后 , 向附近居民供水。 二是雇主的設(shè)備、運(yùn)輸工具對(duì)永久工程造成損失。作者在某國(guó)實(shí)施水廠擴(kuò)建項(xiàng)目時(shí) , 根據(jù)合同規(guī)定 , 水廠的新建部分竣工后將交給雇主使用 , 然后關(guān)閉舊水廠進(jìn)行改造。在施工過(guò)程中 ,因氣候因素導(dǎo)致的工程中斷 ,往往要在半年甚至一年以后才能復(fù)工 ,特別是在一些只有雨旱或冷暖兩季的國(guó)家。由于先前的濾坑開(kāi)挖工作多次返工 ,影響了濾砂和濾管的安裝進(jìn)度。 2. 現(xiàn)場(chǎng)檢查和異常惡劣的氣候條件 FIDIC 合同 1987 年第四版第 款 現(xiàn)場(chǎng)檢查 規(guī)定 ( 或 1999 年 第一版第 款 現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù) ),在承包商提交標(biāo)書(shū)前 , 雇主應(yīng)該把相關(guān)的水文地表數(shù)據(jù)提供給承包商 , 而且承包商也應(yīng)該對(duì)雇主所提供的水文、氣候等數(shù)據(jù)表示滿意。當(dāng)工程量減少的幅度超過(guò)了合同總價(jià)的 15% 時(shí) , 承包商可要求提高被縮減的那部分工程的單價(jià) , 或要求給予額外補(bǔ)償。承包商索賠是指承包商對(duì)工程款和工期的索賠。 一、承包商索賠的含義 索賠 一詞是從英文 Claim 翻譯而來(lái) , 意思就是 索取某人的應(yīng)得之物或應(yīng)得權(quán)益 。再則，匯率修正因子方法，雖然從買賣的角度認(rèn)識(shí)無(wú)可挑剔，但實(shí)際上匯率變化與物價(jià)浮動(dòng)并沒(méi)有必然 聯(lián)系。 二是該項(xiàng)目合同調(diào)價(jià)公式中 PIx 計(jì)算太煩瑣。在相對(duì)滿意的原則下，我們只能妥協(xié)。比如： 1991 年在中國(guó)年買一個(gè)茶杯 人民幣，值1 美元； 1994 年買一個(gè)同樣的茶杯 人民幣，也值 1 美元，但價(jià)格指數(shù)則上升了 %，按照合同調(diào)價(jià)公式計(jì)算，這個(gè)茶杯就應(yīng)該調(diào)增 美元變成 美 元一個(gè)，顯然是被歪曲了。一是承包商管理人員的工資屬于人工調(diào)價(jià)范疇，但在單價(jià)分析表 里，這部分費(fèi)用包含在管理費(fèi)中，需要分劈。 IFS 在中國(guó)專頁(yè)的說(shuō)明中指出其數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，據(jù)此我們從《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中，找到了 IFS 中國(guó)專頁(yè)：人工指數(shù) 65 Wages 數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 430 職工平均工資及指數(shù)表中的貨幣工資指數(shù)合計(jì)列；而設(shè)備指數(shù) 63a Prices（物價(jià)）數(shù)據(jù)竟來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》 210 國(guó)民生產(chǎn)總值指數(shù)表的 GNP 列。工期索賠成功后，其他費(fèi)用索賠的路被堵塞，只剩下價(jià)格調(diào)整華山一條路。 按照合同規(guī)定，有關(guān)物價(jià)指數(shù)由承包商提供，經(jīng)咨詢工程師同意后，價(jià)格調(diào)整應(yīng)與計(jì)量支付同步進(jìn)行。 在這個(gè)公式中要解決三組因子的計(jì)算問(wèn)題。該案例中世行、業(yè)主方 給了延期就等于給了費(fèi)用 的策略確定，承包商采取先要工期，后要費(fèi)用的對(duì)策，并不能改變一攬子費(fèi)用索賠的敗績(jī)，但卻在討價(jià)還價(jià)時(shí)得到利益，因此承包商的選擇是正確的。我們也清楚第一類屬于道義索賠，但第二類雙方意見(jiàn)僵持：協(xié)調(diào)員認(rèn)為招標(biāo)提供料場(chǎng)僅為參考，同時(shí)招標(biāo)須知規(guī)定，被認(rèn)為投標(biāo)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況已經(jīng)了解，有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)料場(chǎng)失誤；我們則以咨詢公司在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì) 2 兩年都沒(méi)有發(fā) 現(xiàn)料場(chǎng)失誤，不能要求承包商在短短的投標(biāo)期間比咨詢公司高明，況且投標(biāo)期間投標(biāo)人沒(méi)有能力，也沒(méi)有必要對(duì)所有的料場(chǎng)進(jìn)行全面的試驗(yàn)分析，所以，這是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見(jiàn)到外界障礙，應(yīng)按照合同條件的第 條執(zhí)行。 圍繞工期索賠，我們即展開(kāi)了全面的公關(guān)工作，分析和摸清了世行、業(yè)主、工程師對(duì)延期的態(tài)度，并把重點(diǎn)公關(guān)工作放在業(yè)主方面，歷時(shí)近 2 兩年的反復(fù)工作，獲得了業(yè)主的支持和世行、工程 師的理解。到 199419/95 年施工旱季（當(dāng)本年 10 月至下年 6 月）：合同 Ⅰ工期已過(guò) 60%，而進(jìn)度只完成 30%；合同 Ⅱ 工期已過(guò) 73%，而進(jìn)度只完成35%。 三、一攬子索賠【案例 1】 一攬子索賠 案例綜述 1992 年 作者公司在東南亞某國(guó)承包一項(xiàng) 266公里的世行貸款的公路改建項(xiàng)目，工程內(nèi)容是將年 長(zhǎng)久失修的道路改建成瀝青表處道路，中標(biāo)合同價(jià)4469 萬(wàn)美元。這時(shí)候的承包商應(yīng)該已具備把握上述三個(gè)問(wèn)題的基礎(chǔ)，因此可以對(duì)項(xiàng)目的施工索賠進(jìn)行全面策劃。又如國(guó)內(nèi)承包工程，有業(yè)主的主管部門、政府監(jiān)管部門，大型的項(xiàng)目還有界于業(yè)主和工程師之間的工程指揮部等等， 關(guān)系更加復(fù)雜。 索賠需要總體謀略 。為此，承包商必須不斷地提高和具備先進(jìn)的合同管理、尤其是索 賠管理水平，其關(guān)鍵在于培養(yǎng)和造就一批自己的合同管理技術(shù)人員和專家，使他們具備：強(qiáng)烈的索賠意識(shí)，；豐富的專業(yè)技術(shù)、合同、法律知識(shí)；出色的公關(guān)和運(yùn)用外語(yǔ)工作能力。張 青 (中鐵 隧道 集團(tuán)二處有限公司黃萬(wàn)項(xiàng)目部 ) 施工索賠策略及案例 一、前言 施工 索賠是建筑市場(chǎng)多次反復(fù)博弈產(chǎn)生的市場(chǎng)游戲規(guī)則。 及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì) 作為承包商，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就應(yīng)考慮將來(lái)可能要發(fā)生索賠的問(wèn)題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同條款和規(guī)范，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng)，探索可能索賠的機(jī)會(huì)，在報(bào)價(jià)時(shí)要考慮索賠的需要，在進(jìn)行單價(jià)分析時(shí)，應(yīng)列入生產(chǎn)效率，把工程成本與投入資源的效率結(jié)合 起來(lái)，這樣，在施工過(guò)程中論證索賠原因時(shí)，可引用效率降低為論證索賠的根據(jù)。 索賠報(bào)告的編寫(xiě)及提交 索賠報(bào)告是承包商向 監(jiān)理 工程師（業(yè)主）提交的一份要求業(yè)主給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告，在索賠事件對(duì)工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，一般在 28 天內(nèi)向監(jiān)理工程師（業(yè)主）提交正式索賠報(bào)告。 合同文件（包括技術(shù)規(guī)范）前后矛盾和用詞不嚴(yán)謹(jǐn) 由于用詞的不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致雙方對(duì)合同條款的不 同理解，從而引起工程索賠，如 “足夠的尺寸 ”、 “應(yīng)抹平整 ”等詞語(yǔ)容易引起爭(zhēng)議，因沒(méi)有給出 “平整 ”的標(biāo)準(zhǔn)和多大的尺寸算 “足夠 ”。圖紙、規(guī)范是死的，而建筑工程是千變?nèi)f化，從不同角度對(duì)它的理解出會(huì)有所不同，這就構(gòu)成了索賠產(chǎn)生的外部原因。 編寫(xiě)的索賠報(bào)告必須有合同依據(jù)，有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算，要證明客觀事物與損失之間的因果關(guān)系，能說(shuō)明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠 的必然聯(lián)系。同時(shí)，要說(shuō)明效率降低，承包商應(yīng)做好施工記錄，記錄內(nèi)容包括每天使用的設(shè)備工時(shí)、材料和人工數(shù)量以及施工中遇到的問(wèn)題。目前，在國(guó)際上常用的各種 施工 合同條件中，對(duì)索賠規(guī)則描述最有影響力的是國(guó)際通用的 FIDIC 合同條件。 從總體上講承包商提出施工索賠，應(yīng)該遵循客觀性、合法性、合理性三項(xiàng)準(zhǔn)則。孫子兵法謀篇日： 夫未戰(zhàn)而廟算勝者，得算多也；未戰(zhàn)而廟算不勝者，得算少也?？傊煌某邪こ添?xiàng)目有不同的索賠人際關(guān)系，承包商把握之目的是要找到爭(zhēng)取索賠成功的人際關(guān)鍵線路。實(shí)際上這項(xiàng)工作越早進(jìn)行對(duì)索賠越有好處，國(guó)際上知名的大承包商，許多都有專門的索賠師，其索賠謀略從投標(biāo)階段就開(kāi)始了。項(xiàng)目分為兩個(gè)合同段：合同 Ⅰ 150 公里，中標(biāo)價(jià) 2848 萬(wàn)美元；合同 Ⅱ 116 公里，中標(biāo)價(jià) 1621 萬(wàn)美元。很顯然，要按照合同工期完成項(xiàng)目已不現(xiàn)實(shí)。最終談判時(shí)，工程師提出審查意見(jiàn)，向業(yè)主推薦合同 Ⅰ 延期 320 天（ 1997 年 5 月 31 日到期）；合同 Ⅱ 延期 549 天（ 1997 年 3 月 31 日到期）。 業(yè)主 的基本思想是給了延期就等于給了費(fèi)用。一攬子費(fèi)用索賠的敗績(jī)還說(shuō)明，這種索賠方式即使迫不得已，也不容易成功，所以承包商應(yīng)盡可能的避免。 第一組 RF 和 RL：即每次計(jì)量中可以參與調(diào)整的計(jì)量款。但是開(kāi)工后，我們的材料貨源國(guó)改成泰國(guó)或新加坡的，搜集到的相關(guān)指數(shù)按合同調(diào)價(jià)公式計(jì)算呈調(diào)減勢(shì)，可能調(diào)增的人工、設(shè)備指數(shù)又因 IFS 中國(guó)專頁(yè)相關(guān)指數(shù)滯后（ 1994 年時(shí)，才公布1991 年的），而無(wú)法有效使用。 就當(dāng)時(shí)的成本控制測(cè)算，如果價(jià)格調(diào)整不接近合同額的 10%，項(xiàng)目肯定會(huì)虧損。很顯然，后者是錯(cuò)誤的或是不合理的。二是承包商自行生產(chǎn)的石料，在單價(jià)分析表里按材料進(jìn)入，而合同規(guī)定當(dāng)?shù)夭牧喜荒苷{(diào)價(jià)，所以需要爭(zhēng)取到石料生產(chǎn)的工、料、機(jī)分析并入相應(yīng)的單價(jià)分析表。因此，正確的計(jì)算方法是支付美元時(shí)，用美元兌貨源國(guó)貨幣的聯(lián)系因子 Z0／ Z 修正被歪曲了的結(jié)果，即／ ＝ 1 美元才對(duì)。 案例分析 該案例承包商獲得了相當(dāng)計(jì)量總款 %的調(diào)價(jià)索賠，在我國(guó)對(duì)外承包工程中不多見(jiàn)，所以是非常成 功的。一般的合同條件，都給定不調(diào)整常數(shù)及各種調(diào)整事項(xiàng)的權(quán)重范圍，要求承包商在投標(biāo)時(shí)報(bào)出權(quán)重，并不與單價(jià)分析表、 BQ 表工程數(shù)量產(chǎn)生聯(lián)系。在外匯市場(chǎng)上，金融大鱷的炒作、政府對(duì)外匯市場(chǎng)的干預(yù)以及各個(gè)國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和本國(guó)經(jīng)濟(jì)的保護(hù)等因素互相作用下，很容易導(dǎo)致匯率修正因子未必能修正調(diào)價(jià)扭曲。在普通法系中 , Claim 的意思側(cè)重于要求對(duì)方給予 補(bǔ)償 或請(qǐng)求對(duì)方給予 損害賠償 。和 1987 年第四版 FIDIC 合同相比 , 1999 年第一版 FIDIC 合同給予了承包商更全面的索賠權(quán)利。 在 FIDIC 合同 1999 年第一版中， 補(bǔ)充圖紙的說(shuō)明 被歸納到第 款 工程師的指示 中。通常 , 承包商在提交標(biāo)書(shū)前 , 不可能花大量時(shí)間對(duì)項(xiàng)目所在地的水文、氣候條件進(jìn)行調(diào)查 , 承包商的標(biāo)書(shū)只能以業(yè)主提供的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)。 5 月 25 日 , 工地現(xiàn)場(chǎng)突降大雨 , 河水突然提前上漲 , 徹底沖毀了 施工 中的濾砂和濾管的安裝工地。如果雇主或工程師同意延長(zhǎng)承包商 的工期 ,那么雇主就會(huì)蒙受很大的損失。在水廠的新建部分移交給雇主使用后 , 由于其技術(shù)能力和經(jīng)驗(yàn)欠缺 , 經(jīng)常發(fā)生故障。比如 , 雇主的人員、車輛和其他裝備在穿越或經(jīng)過(guò)永久工程時(shí) , 因過(guò)失或疏忽對(duì)永久工程的某一部分造成了損失；雇主的船舶因纜繩斷裂而隨波漂流 , 結(jié)果撞壞了承包商正在施工的碼頭等。但是 , 該項(xiàng)目的泰國(guó)承包商完工后 , 發(fā)現(xiàn)出水量達(dá)不到合同規(guī)定的標(biāo)