【正文】 m. 倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量。e. 現(xiàn)場搬運(yùn)過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷。b. 顧客財產(chǎn)是否得到了標(biāo)識、驗(yàn)證、保護(hù)的維護(hù)。18顧客財產(chǎn) 詢問如何參與顧客財產(chǎn)（包括顧客提供的產(chǎn)品顧客退回維修的產(chǎn)品）的管理。12內(nèi)部溝通QP005 詢問23名員工，了解他們是如何與其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。 詢問參加文件定期評審的情況。確認(rèn)：a. 有無收集和分析顧客滿意程度信息的規(guī)定。b. 公司是否開展了下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前和售后服務(wù)。b. 公司是否建立服務(wù)的組織機(jī)構(gòu)、人員、資源配備是否合適。c. 修訂記錄是否完整。 根據(jù)“送貨單”，抽查35份產(chǎn)品要求（合同）評審記錄及其后續(xù)措施的跟蹤記錄，確認(rèn)： a. 在接受訂單（包括口頭訂單）前，是否對產(chǎn)品要求都進(jìn)行了評審。21不合格品控制 詢問采購課課長參加不合格來料處理的情況。14設(shè)計和開發(fā) 詢問貿(mào)易部部長是否參加設(shè)計評審、設(shè)計確認(rèn)。8職責(zé)和權(quán)限 詢問貿(mào)易部及采購課課長對本部門在公司中的作用是什么？ 詢問23名員工，看其對自己的職責(zé)和權(quán)限是否了解，是否知道與其它部門（崗位）的關(guān)系。 查看引用外來文件的受控情況。b. 是否標(biāo)明產(chǎn)品的類別、型號或其它準(zhǔn)確標(biāo)識。c. 是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄。10內(nèi)部溝通QP005 詢問23名員工，了解他們是如何與其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。3A. 組織是否具備合適的工作環(huán)境？是否得到了管理？B. 與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ 詢問辦公室主任是如何識別工作環(huán)境因素并進(jìn)行管理的？ 現(xiàn)場檢查工作環(huán)境管理的有效性。b. 是否所有對質(zhì)量有影響的人員都納入培訓(xùn)之中。 在辦公室查保留的作廢文件。 詢問辦公室文檔管理員文件管理情況，確認(rèn)：a. 文件歸檔編目清單——文件臺賬是否認(rèn)真填寫。24不合格品控制 詢問制造部部長生產(chǎn)過程中不合格品的控制情況。19產(chǎn)品防護(hù)QP019 查詢?nèi)绾巫龊蒙a(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作（包括包裝、搬運(yùn)、保護(hù)等工作）。 詢問參加設(shè)備驗(yàn)收情況。 查看人力資源是否充足？與23名員工面談，了解他們的質(zhì)量意識。序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果6以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)EQM001QP002 詢問23名員工，如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實(shí)實(shí)施。 抽查23種產(chǎn)品的檢測狀態(tài)標(biāo)識的實(shí)施情況，對察有無問題。c. 生產(chǎn)過程中產(chǎn)品/物料移動后是否能及進(jìn)移植標(biāo)識（必要時），是否作出了規(guī)定。是否對關(guān)鍵和特殊過程進(jìn)行有效控制。、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？？是否對其進(jìn)行了確認(rèn)？確認(rèn)時考慮了哪些因素？是否對確認(rèn)的程序和方法進(jìn)行了規(guī)定？在什么情況下進(jìn)行再確認(rèn)？是否實(shí)施了監(jiān)控活動？，是否合理、正常和有效？？、方法進(jìn)行了規(guī)定？是否正確實(shí)施？I,在交付后的工作中承擔(dān)什么責(zé)任？生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制EQM001 詢問制造部部長：如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程，策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何。16產(chǎn)品防護(hù)QP019 查詢包裝設(shè)計是否滿足產(chǎn)品包裝要。13與顧客有關(guān)的過程QP010 詢問技研部部長參加產(chǎn)品要求（合同）評審的情況以及如何配合貿(mào)易部處理顧客的投訴。 查看部門目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)記錄。 查看引用外來文件的受控情況。確認(rèn)：a. 最終的產(chǎn)品是否滿足顧客的使用要求。b. 有關(guān)部門（生產(chǎn)、品管、貿(mào)易等部門）代表是否參加。b. “設(shè)計技術(shù)任務(wù)書”中的重要性能指標(biāo)是否滿足。 查閱35份不同部門互提條伯或信息的文件。②為采購、生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作提供了適當(dāng)信息。15管理評審QP001 詢問管理者代表參加管理評審的情況，應(yīng)為管理評審提供什么資料。 詢問參加文件定期評審的情況。 詢問管理者代表：公司對預(yù)防措施的實(shí)施作了哪些明確規(guī)定。b. 采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施的風(fēng)險進(jìn)行了評估。e. 持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率和有效性的目的。⑥ 評審所采取的糾正措施。確認(rèn)：a. 持續(xù)改進(jìn)是否涉及質(zhì)量管理體系、過程和產(chǎn)品。確認(rèn)：b. 采取的糾正措施是否按期完成。確認(rèn)：a. 是否制定了書面程序；b. 是否進(jìn)行了年芳內(nèi)審查策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法。h. 過期質(zhì)量記錄是否按要求進(jìn)行處置。2A. 是否制訂并執(zhí)行質(zhì)量記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置和程序文件？B. 質(zhì)量記錄是否填寫正確、字跡清楚？C. 質(zhì)量記錄貯存是否適宜？是否便于存取？D. 是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期限？E. 供方的質(zhì)量記錄是否也處于受控狀態(tài)？ QP006 詢問管理者代表：質(zhì)量記錄是如何管理的。15改進(jìn)QP025 查閱改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施情況。d) 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑。 查看作廢文件是否已清楚。b. 人員、資源配備情況。 詢問總經(jīng)理：管理者代表的質(zhì)量職責(zé)與其他職責(zé)出現(xiàn)沖突時，總經(jīng)理是如何處理的。 檢查質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，以確認(rèn)質(zhì)量管理體系策劃的有效性。 審查質(zhì)量方針是否能為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架，質(zhì)量方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。在確定產(chǎn)品要求、設(shè)計開發(fā)、顧客滿意評價、持續(xù)改進(jìn)等工作是否考慮了顧客要求和法律、法規(guī)要求。22生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)QP015 詢問參與特殊過程確認(rèn)的情況23顧客財產(chǎn)QP018 詢問如何參與顧客財產(chǎn)的管理，并查看顧客財產(chǎn)的驗(yàn)證記錄。 查盾檢測環(huán)境是否適宜。10以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)EQM001QP002詢問23名檢驗(yàn)員，如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并得到滿足。b. 統(tǒng)計技術(shù)使用是否有效果，對使用效果是否進(jìn)行了檢查。5A. 是否制訂不合格品控制程序并正確執(zhí)行？B. 是否對不合格品的標(biāo)識的控制進(jìn)行了規(guī)定？控制的措施包括哪些？是否有效果？C. 不合格品是否得到處置？處置的方法有哪些？糾正后的不合格品是否再次驗(yàn)證？D. 交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品合格時，組織是否采取了措施？是否有效實(shí)施？E. 對讓步處理是否作出了規(guī)定？讓步處理時是否向顧客和/或有關(guān)部門報告？F. 是否保存了返工、返修和重新驗(yàn)證的記錄？不合格品控制QP024 詢問品管部部長對不合格品是如何管理的。確認(rèn)：a. 是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書/作業(yè)指導(dǎo)書；b. 是否按規(guī)定作業(yè)。 詢問檢驗(yàn)員，當(dāng)發(fā)現(xiàn)測試設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)如何處置。2A. 是否采用了適當(dāng)?shù)姆椒▽|(zhì)量管理體系的過程進(jìn)行了監(jiān)視和測量？實(shí)施的效果如何？B. 采用的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證實(shí)？過程的監(jiān)視和測量QP017QP023 查閱過程監(jiān)視和測量的文件，是否規(guī)定了要進(jìn)行過程監(jiān)視和測量的環(huán)節(jié)，如測量點(diǎn)、監(jiān)控點(diǎn)、見證點(diǎn)、巡回檢查點(diǎn)等。 到車間觀察過程檢驗(yàn)的情況。 詢問IQC，對進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施。 查檢驗(yàn)記錄保存情況，查看1015份檢驗(yàn)記錄。確認(rèn)：測試任務(wù)及所需準(zhǔn)確度是否符合生產(chǎn)實(shí)際；選擇的測試設(shè)備其準(zhǔn)確并和精密度是否符合要求；e. 如何定期校準(zhǔn)測試設(shè)備； 查23份特殊（包括自制）測試設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)程及按此規(guī)程校準(zhǔn)的記錄。 詢問檢驗(yàn)員有無特殊環(huán)境的規(guī)定。現(xiàn)場抽查生產(chǎn)車間對檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識的情況。 現(xiàn)場檢查23個生產(chǎn)車間，確認(rèn)：不合格品標(biāo)識、記錄、隔離等情況是否符合要求。8記錄控制QP006 結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。15管理評審QP001 詢問品管部部長參加管理評審的情況，品管部就應(yīng)為管理評審提供什么資料。序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果20采購QP013 詢問參加供應(yīng)商評審工作的情況。26數(shù)據(jù)分析QP026 查看品管部是否對收集到的數(shù)據(jù)及時進(jìn)行分析，并針對其中的問題，采取相應(yīng)的糾正措施。 是否按顧客的要求、期望、迅速、正確地進(jìn)行改善。5A. 策劃是否滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系的總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？B. 是否提供了實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)的資源？C. 質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？D. 質(zhì)量管理體系策劃是否受控？更改期間質(zhì)量管理體系的完整性是否得到了保持？ EQM001 詢問總經(jīng)理：如何保證策劃能滿足質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量管理體系總要求。 質(zhì)量管理組織是代替公司負(fù)責(zé)人履行職責(zé)，它是否可獨(dú)立活動的組織。c. 管理層如何保證進(jìn)行有效的溝通，是否對溝通的有效生進(jìn)行了監(jiān)督。d. 糾正措施及跟蹤情況。確認(rèn)：a) 是否有有關(guān)質(zhì)量可靠性的設(shè)備投資和人才投資的中、長期計劃，并予以實(shí)施。13設(shè)計和開發(fā)QP012 詢問參加設(shè)計開發(fā)情況。d. 質(zhì)量手冊是否引用或包括程序文件。e. 是否明確規(guī)定質(zhì)量記錄的保存期限。確認(rèn)：a. 使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)；b. 統(tǒng)計技術(shù)的使用場所是否恰當(dāng)；c. 如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果。a. 參加審核的人員是否獨(dú)立于被審核部門。確認(rèn)：a. 數(shù)據(jù)分析是否提供了下列信息：① 顧客滿意；② 與產(chǎn)品要求的符合性；③ 過程、產(chǎn)品的特性及其趨勢；④ 供應(yīng)商b. 采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)。③ 評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求。⑤ 評審所采取的預(yù)防措施。c. 如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施。c. 由哪個部門對糾正措施實(shí)施驗(yàn)證。7文件控制QP004 查看各種文件，了解文件受控制情況。12質(zhì)量目標(biāo)EQM001QP002 向管理者代表詢問公司的質(zhì)量目標(biāo)是什么。18采購QP013 詢問參加供應(yīng)商評審工作的情況。 查35份“產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃”。 查看“設(shè)計技術(shù)任務(wù)書”有無與法律、法規(guī)、合同、“項(xiàng)目開發(fā)建議書”等文件相矛盾和含糊不清之處、矛盾與含糊不清之處是否研究解決。 查閱35套產(chǎn)品設(shè)計輸出文件在發(fā)布前的批準(zhǔn)記錄。b. 查看驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹。1 追蹤12套設(shè)計圖紙更改下達(dá)和執(zhí)行情況。5以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)EQM001QP002 詢問13名工程師，如何看待以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，如何將顧客的要求轉(zhuǎn)化為相關(guān)工作要求并確實(shí)實(shí)施。 查看人力資源是否充足？與13名工程師面談，了解他們的質(zhì)量意識。15生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制QP015 詢問如何向制造部等部門提供產(chǎn)品特性信息。序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果19改進(jìn)QP025 詢問參加改進(jìn)、糾正及預(yù)防措施的情況。d. 生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定。序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果2？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性，并加以記錄？？QP006 詢問制造部經(jīng)理：對產(chǎn)品標(biāo)呼可追溯性的管理情況。確認(rèn)：a. 是否對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識，標(biāo)識方法、位置是否正確。4記錄控制QP006 結(jié)合查閱各種質(zhì)量記錄，查、看、問質(zhì)量記錄保存和使用情況。10內(nèi)部溝通QP005 詢問23名員工，了解他們是如何與其他部門（崗位）進(jìn)行溝通。序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果c. 設(shè)備出現(xiàn)問題后，如何維修，并查看維修記錄。16采購QP013 查詢制造部在采購選定供應(yīng)商時的作用。 查閱最近12次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報告以及糾正措施與驗(yàn)證記錄。b. 程序文件是否有效版本。f. 外來文件是否得到控制。序號檢查內(nèi)容涉及條款參考文件檢查方法檢查時間檢查結(jié)果2？是否明確了各類人員的崗位標(biāo)準(zhǔn)的職責(zé)要求？？人員的安排是否滿足需求？？是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？以何種方式進(jìn)行評價？？、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄？ QP006 詢問辦公室主任，有無保證人員能力的規(guī)定（包括評價、考核、培訓(xùn)方面的規(guī)定）。 詢問辦公室主任，公司外培訓(xùn)是如何進(jìn)行并管理的。7質(zhì)量方針EQM001QP002 向辦公室主任及13名員工詢問公司的質(zhì)量方針是什么，如何為實(shí)施質(zhì)量方針作出貢獻(xiàn)。審核檢查表受審部門： 貿(mào)易部采購 編制/日期： 審定日期