【正文】 如此周而復(fù)始，永無止境。而農(nóng)民行為能否改變則是新技術(shù)能否得以推廣的根本所在。根據(jù)新增長理論，各國之間不僅可以依據(jù)傳統(tǒng)要素的配置情況實現(xiàn)專業(yè)化，還可以通過對知識、人力資本施加影響取得比較優(yōu)勢。 技術(shù)推動——市場拉動綜合作用原理與新增長理論 技術(shù)推動——市場拉動綜合作用原理這一理論最早是由莫厄里和盧森堡提出的[4]，施穆克勒則更明確地把技術(shù)發(fā)明和市場需求比作一把剪刀，他們之間相互依賴、相互作用的力量構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的基本動力。通俗地講，只要是有助于解決問題，與成果轉(zhuǎn)化受體的生產(chǎn)與生活有關(guān)的各種實用技術(shù)、知識與信息都可以理解為創(chuàng)新。事實情況也是如此。當(dāng)系統(tǒng)中的創(chuàng)新采納者再也沒有增加時，系統(tǒng)中的創(chuàng)新采納者數(shù)量（絕對數(shù)量表示）或創(chuàng)新采納者比例（相對數(shù)量表示），就是該創(chuàng)新擴散的飽和點。開頭人數(shù)很少，擴散的進程很慢，當(dāng)人數(shù)增加到居民的10％～25％時會突然加快，曲線呈迅速上升趨勢，而在接近于最大飽和點時再次慢下來。18第二章 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主要理論基礎(chǔ)第二章 農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的主要理論 技術(shù)傳播擴散理論技術(shù)傳播擴散類似于新事物的發(fā)展過程。然而，科學(xué)技術(shù)一般是一種潛在的、知識型的生產(chǎn)力。這些創(chuàng)新模式的共同點是充分利用農(nóng)業(yè)高校、科研院所的技術(shù)、人才優(yōu)勢，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，使農(nóng)業(yè)科技推廣轉(zhuǎn)化服務(wù)向產(chǎn)前、產(chǎn)后延伸。這種類型的成果，各項指標都高于調(diào)查的河北省農(nóng)業(yè)科技成果的平均指標，具有較好的推廣轉(zhuǎn)化程度與效果。提高推廣轉(zhuǎn)化程度的關(guān)鍵是全面提高成果的推廣率、推廣度和推廣速度。③農(nóng)業(yè)科技投入不足，缺乏中試放大投資。研究表明，典型的創(chuàng)新擴散過程具有明顯的一定規(guī)律，一般要經(jīng)歷突破、緊要、跟隨和從眾四個階段。兩者的共性是把農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程簡單化，容易忽視農(nóng)民在成果轉(zhuǎn)化中的中心地位，因而必將對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的理論與實踐產(chǎn)生不利影響。（2）在詮釋農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)概念的基礎(chǔ)上，詳述了成果“轉(zhuǎn)化”、“轉(zhuǎn)移”和“物化”三者之間的區(qū)別與聯(lián)系，以澄清學(xué)術(shù)界部分學(xué)者的混淆認識。（2）理論分析與實證分析相結(jié)合的方法 通過借鑒和運用現(xiàn)有的經(jīng)濟理論，對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化運行機制的變遷及其存在的問題等進行理論分析，找出制約農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的宏觀與微觀障礙因素；通過對國外農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣運行機制的分析，結(jié)合我國已有的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化研究，剖析農(nóng)戶及其科技需求的特點，這對有針對性地構(gòu)建我國區(qū)域農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化運行機制與模式大有幫助；農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化在我國已有一定的基礎(chǔ)和經(jīng)驗，而不同時期、不同區(qū)域的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化有著不同的特點和要求。本研究主要包括以下內(nèi)容：（1）界定農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)概念；（2）系統(tǒng)分析農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)的各個主體及其功能特征；（3）剖析農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素；（4）分析農(nóng)業(yè)科技成果的傳播擴散規(guī)律；（5）確定農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評價指標體系；（6）提出適合中國特色的區(qū)域農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化運行機制與模式。國外還有一些學(xué)者對技術(shù)擴散的模式進行了研究。在這個交易過程中，技術(shù)知識在經(jīng)營個體之間實現(xiàn)交換，由于技術(shù)供給者和需求者都期望在這個過程中受益，因而導(dǎo)致交易或合作的發(fā)生，增加社會福利。由此說明我國的科技成果轉(zhuǎn)化正是將發(fā)明應(yīng)用于經(jīng)濟的創(chuàng)新活動，而構(gòu)建科學(xué)合理的運行機制是保證這一創(chuàng)新活動的必然要求。羅默的研究和其他一些內(nèi)生增長理論指出：技術(shù)創(chuàng)新依賴于足夠大的市場。 胡瑞法[22]通過研究影響農(nóng)民技術(shù)選擇的因素，提出農(nóng)民的技術(shù)選擇與其收入水平、經(jīng)營規(guī)模、文化程度、年齡及性別等因素有很大關(guān)系。供給機制包括跟蹤監(jiān)測、溝通和運作機制；需求機制包括科技意識、技術(shù)水平和經(jīng)濟條件；引導(dǎo)機制是環(huán)境條件，起著制度規(guī)范和政策支持作用?？茖W(xué)技術(shù)的傳播與擴散是一個人為過程，因此，農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的動力來自于激發(fā)人們從事農(nóng)業(yè)科技推廣活動的內(nèi)在心理機制。農(nóng)民是新農(nóng)村建設(shè)的主人，也是農(nóng)業(yè)科技成果的需求主體。加強農(nóng)業(yè)科研單位的成果轉(zhuǎn)化工作，既可以實現(xiàn)科技資源的有效利用和合理配置，又可以解決農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)改革過程中的人員安置、福利改善等問題，還可以增強農(nóng)業(yè)科研單位的自我積累、自我發(fā)展能力。這將使我國農(nóng)業(yè)增長方式最終實現(xiàn)從粗放型經(jīng)營轉(zhuǎn)向集約型經(jīng)營，從資源集約型經(jīng)營轉(zhuǎn)向技術(shù)集約型經(jīng)營，從而使農(nóng)業(yè)發(fā)展步入以效率和效益為中心的軌道。 隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，各行各業(yè)對資金的需求都在不斷增長，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的相對比較優(yōu)勢差，決定了包括資金在內(nèi)的資源不斷向非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資金積累相當(dāng)困難。我國水資源總量嚴重不足，黃河連續(xù)六年出現(xiàn)斷流，工農(nóng)業(yè)用水矛盾加劇，水資源危機日益嚴重，人均水資源僅相當(dāng)于世界平均水平的1／4；同時，我國水資源開發(fā)浪費嚴重，利用率低，只有30％左右[11]。①耕地銳減。只有在這些機制的協(xié)調(diào)運行狀態(tài)下，才能保障系統(tǒng)良性循環(huán)、穩(wěn)定發(fā)展，良好的運行機制是農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的根本保證。 貢特拉赫[7]基于現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論提出，經(jīng)濟增長水平主要根源于各國不同的科技進步程度和政策選擇。據(jù)估計，美國在1929～1972年期間，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量增長的81％和生產(chǎn)效率提高的71％歸功于農(nóng)業(yè)科學(xué)研究和技術(shù)推廣?；省⑥r(nóng)藥、塑料和除草劑等發(fā)明及其在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的廣泛應(yīng)用，推動了農(nóng)作物增產(chǎn)技術(shù)的重大突破。在某種程度上，這些“非技術(shù)”因素對新技術(shù)進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的影響，往往要比創(chuàng)新技術(shù)本身更為復(fù)雜和更為重要 [6] 。在土地、水等資源日漸減少，而人口膨脹、人民生活水平不斷提高對農(nóng)產(chǎn)品的需求日益增長的情況下，要確保農(nóng)產(chǎn)品的有效供給，就只有依靠農(nóng)業(yè)科技進步。當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展中存在的突出問題是農(nóng)民增收困難，而農(nóng)民增收相當(dāng)大地程度上取決于農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量的增長和質(zhì)量的提高，其最終取決于農(nóng)業(yè)新技術(shù)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的應(yīng)用程度。例如成果的類型，成果的成熟度，能不能進行擴散與傳播，具備不具備轉(zhuǎn)化條件；二是經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。 (3) By the process analysis of transformation, having deeply studied transformation and diffuses law of agricultural scientific and technological achievement, have analyzed the its restraint factor。②在詮釋農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)概念的基礎(chǔ)上，界定了“轉(zhuǎn)移、”“轉(zhuǎn)化”、“物化”三者之間的區(qū)別與聯(lián)系，澄清了學(xué)術(shù)界的混淆認識。世界發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化率是65％～85％，農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率為60％～80％，而我國分別為50％和48％左右。我國區(qū)域農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化運行機制與模式研究Study On Transformation Mechanism and Patter of Regional Agricultural Scientific and Technological Achievement In Our Country一級學(xué)科： 工 商 管 理 學(xué)科專業(yè)： 技術(shù)經(jīng)濟及管理 作者姓名： 薛 慶 林 指導(dǎo)教師： 趙 黎 明 教授 天津大學(xué)研究生院 2008 年 12 月獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特別加以標注和致謝之處外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得 天津大學(xué) 或其他教育機構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。這既導(dǎo)致了科技資源的閑置與浪費，又制約了農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟的穩(wěn)步發(fā)展。③系統(tǒng)分析了農(nóng)業(yè)科技成果的傳播擴散規(guī)律，全面剖析了科技成果轉(zhuǎn)化的制約因素。 (4) have suggested the suitable index for appraising transformation of agricultural scientific and technological achievement, and there are four index can be used for basic appraising index through demonstration analyzing, such as extension rate, average extension degree, average extension speed and inputoutput ratio。轉(zhuǎn)化的成果是不是社會需求的，市場潛力有多大，能否產(chǎn)生較大的經(jīng)濟和社會效益；三是社會發(fā)展的基本規(guī)律。因此，如何讓農(nóng)業(yè)新技術(shù)有效地進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技成果的高轉(zhuǎn)化率，發(fā)揮科技在農(nóng)業(yè)增收中的重大作用，越來越成為我國農(nóng)業(yè)發(fā)展中的一個關(guān)鍵問題。據(jù)統(tǒng)計，近些年我國每年產(chǎn)生農(nóng)業(yè)科技成果7000多項[5]，但由于諸多原因，許多成果沒有實現(xiàn)轉(zhuǎn)化和利用。因此，很有必要對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的運行機制與模式進行理論上的深入研究與實踐上的不斷探索和創(chuàng)新。從20世紀初出現(xiàn)化肥至今，農(nóng)用化學(xué)品的品種和數(shù)量不斷增加，目前世界平均每公頃土地的化肥施用量已超過90公斤，發(fā)達國家超過130公斤。據(jù)美國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟研究局推算，在農(nóng)業(yè)科研上每投入l美元，可在生產(chǎn)上收益30～50美元。而一個國家的科技進步狀況在很大程度上取決于該國的科技創(chuàng)新能力與水平，特別是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的程度。因此，對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化運行機制與模式進行研究具有重大的理論意義和現(xiàn)實意義。伴隨著我國經(jīng)濟的迅速發(fā)展、人口增長以及工業(yè)化和城市化過程加快，加上土地沙漠化和水土流失，我國耕地嚴重減少，人地矛盾十分突出。提高水資源利用效率，加強旱作農(nóng)業(yè)研究，選育耐旱作物品種，推廣節(jié)水栽培技術(shù),緩解目前和未來所面臨的水資源危機，必須依靠農(nóng)業(yè)科技進步；③勞動成本升高。要解決這些問題，只有通過新技術(shù)的研究與推廣轉(zhuǎn)化，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資金產(chǎn)出率，才能有效地刺激對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入 [13] ；⑤農(nóng)業(yè)環(huán)境惡化。這就需要不斷調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)品（品種）結(jié)構(gòu)、投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，而實現(xiàn)這些目標，必須要有足夠的科技供給作支撐。有利于推動農(nóng)業(yè)科技體制改革。農(nóng)業(yè)科技成果只有通過農(nóng)民采用，才能在農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展中實現(xiàn)其蘊含的使用價值。激發(fā)動力的誘因具有層次性?！叭S式”模式建立了成果轉(zhuǎn)化的立體框架。在不同的收入水平與不同的資源條件下，農(nóng)民對技術(shù)選擇的行為各不相同，人均收入越高的農(nóng)戶，對優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品的需求愿望越強烈，同時也越希望選擇優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)；人均收入較高的農(nóng)戶，由于其勞動力機會成本較高，傾向于選擇節(jié)約勞動力的技術(shù)；而人均收入較低的農(nóng)戶，傾向于選擇資金節(jié)約型的技術(shù)；耕地較少的地區(qū)，單位面積上的物質(zhì)投入較多，呈現(xiàn)出人均耕地與資金節(jié)約型技術(shù)的負相關(guān)性；年齡大的農(nóng)民愿意選擇高產(chǎn)技術(shù)與資金節(jié)約型技術(shù)，而婦女則喜歡采用優(yōu)質(zhì)技術(shù)與勞動節(jié)約型技術(shù)。技術(shù)創(chuàng)新是一種特殊的產(chǎn)品，如果存在足夠大的市場，就會帶來豐厚的利潤，否則，就不值得投入大量資本進行創(chuàng)新，因為技術(shù)創(chuàng)新是有基本的固定成本的。 Thomas Eponou將農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程分為四個相互聯(lián)系的子系統(tǒng)[25]。研究表明，技術(shù)轉(zhuǎn)移程度與經(jīng)濟發(fā)展水平密切相關(guān)，在那些農(nóng)業(yè)資源比較豐富、商品率較高、市場比較活躍的地區(qū)，農(nóng)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果較好。羅杰斯（1956年）通過對美國推廣雜交玉米過程的研究，提出了S形擴散曲線；Mansfield（1968年）應(yīng)用心理學(xué)方法，從受“感染”進而學(xué)習(xí)的角度，提出“邏輯斯蒂傳染性模型”[28]；Scherer（1980年）利用概率模型研究了技術(shù)擴散與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系，指出市場競爭能誘發(fā)高速度的技術(shù)擴散；Toshitiko Mukoysma對影響技術(shù)擴散速度的因素進行了數(shù)量分析[29]；Tenkir Benger還利用數(shù)學(xué)方法研究了農(nóng)業(yè)技術(shù)擴散與農(nóng)產(chǎn)品的價格變化之間的關(guān)系[30]。 研究方法與技術(shù) 研究方法本研究以發(fā)展經(jīng)濟學(xué)、管理科學(xué)以及農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣學(xué)為理論基礎(chǔ)，綜合運用其他學(xué)科的相關(guān)理論，較為系統(tǒng)地研究了我國區(qū)域農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化運行機制與模式。因此，運用實證分析的方法，有助于豐富和發(fā)展符合我國國情的農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化理論和模式。長期以來，部分學(xué)者對農(nóng)業(yè)科技成果“轉(zhuǎn)化”、“轉(zhuǎn)移”和“物化”概念不清、用法模糊，有的將農(nóng)業(yè)科技成果“轉(zhuǎn)移”等同于“轉(zhuǎn)化”，有的則把農(nóng)業(yè)科技成果“物化”看作“轉(zhuǎn)化”，這對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的理論研究與實踐是一個“誤區(qū)”。（3）在綜合分析國外農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣運行機制的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)分析了我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化過程，通過重點分析農(nóng)民科技需求以及農(nóng)業(yè)創(chuàng)新的傳播擴散規(guī)律，全面剖析了制約我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的宏觀與微觀障礙因素，這對有針對性地構(gòu)建我國區(qū)域農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化運行機制與模式大有幫助?！椌唧w的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新成果從被采用開始到終止的整個過程中，其擴散趨勢表現(xiàn)為S型曲線。④缺乏市場風(fēng)險投資機制。②低轉(zhuǎn)化型。因此，該種類型成果的推廣轉(zhuǎn)化方式方法可供其它類型借鑒或參考。（6）通過對河北農(nóng)業(yè)大學(xué)開創(chuàng)的“太行山道路”的理論分析，有針對性地解決了研究中的理論與實踐結(jié)合問題，彌補了我國農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化實證研究不足的缺陷?？茖W(xué)技術(shù)成果要應(yīng)用于生產(chǎn)，與各種生產(chǎn)要素相結(jié)合，從而變成現(xiàn)實的、物化型的生產(chǎn)力，需要有一個轉(zhuǎn)化過程，即實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。最早提出新事物發(fā)展S曲線理論的是美國新墨西哥大學(xué)的傳播與新聞學(xué)系的羅杰斯（Everett M. Rogers）教授，他在《Diffusion of Innovations》一書中提出了新事物發(fā)展與擴散的五個步驟[31]：①了解階段。在這一過程中，那些早期的采用者為新事物的普及起到了重要作用。羅杰斯認為，創(chuàng)新擴散總是借助一定的社會網(wǎng)絡(luò)進行的，在創(chuàng)新向社會推廣和擴散的過程中，信息技術(shù)能夠有效地提供相關(guān)的知識和信息，但在說服人們接受和使用創(chuàng)新方面，人際交流則顯得更為直接與有效。 熊彼特的創(chuàng)新理論與國家創(chuàng)新體系 熊彼特的創(chuàng)新理論約瑟夫 國家創(chuàng)新體系 由于創(chuàng)新和創(chuàng)新活動在經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展中的巨大作用，20世紀80年代提出了國家創(chuàng)新體系概念。該理論強調(diào)：技術(shù)創(chuàng)新是在科學(xué)發(fā)現(xiàn)所提供或顯露的市場機會相一致的情況下產(chǎn)生的，或者說技術(shù)創(chuàng)新是在技術(shù)機會和市場機會的交匯處形成的。一個國家運用教育和研究開發(fā)進行直接激勵的政策對經(jīng)濟增長最為有效，所