【正文】 6. 技術(shù)來源可靠性 技術(shù)持有者信譽好，技術(shù)持有者愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，且轉(zhuǎn)讓條件合理；知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)過確認。 。當產(chǎn)品適應(yīng)性強，市場需求量大，品種規(guī)格變化較小時，可以采用 大、中規(guī)模戰(zhàn)略 。 根據(jù)當?shù)丨h(huán)境的要求和可能提供的環(huán)境容量來確定項目產(chǎn)品方案 、燃料供應(yīng) 應(yīng)遵循行業(yè)對原材料、燃料供應(yīng)的 相關(guān)規(guī)定、規(guī)范； 根據(jù)項目所采用的原材料、燃料的可得性及其數(shù)量、品質(zhì)、供應(yīng)的穩(wěn)定性來確定項目產(chǎn)品方案。 （二）方案比選的范圍和步驟 ： （ 1）項目總體方案（ 2）分項工程方案（ 3）各專業(yè)工程方案 ：（ 1）比選問題的命題和準備（ 2）選擇比選的組織形式（ 3）對建設(shè)方案進行初審（ 4）確定比較方法（ 5）開展參選方案比選工作 。 ： 包括 定性和定量方法 。初步可行性研究階段的建設(shè)方案研究比較粗略；可行性研究階段的建設(shè)方案研究要求全面深入。 4R：關(guān)聯(lián)、反應(yīng)、關(guān)系和回報。（ 2）消費行為的變化。（ 2）橫坐標：企業(yè)實力代替了相對市場份額；縱坐標：行業(yè)吸引力代替了行業(yè)成長速度。如果業(yè)務(wù)能夠經(jīng)營并維持，則應(yīng)縮小經(jīng)營范圍；如果企業(yè)虧損難以維繼，則應(yīng)采取措施，進行業(yè)務(wù)整合或退出經(jīng)營。 分析方法： 投資組合分析最廣泛的一種方法是 矩陣分析方法，包括波士頓矩陣、通用矩陣等方法 。影響競爭優(yōu)勢的持續(xù)時間，主要有三個關(guān)鍵因素： ① 建立這種優(yōu)勢需要多長時間； ② 能夠獲得的優(yōu)勢有多大； ③ 競爭對手做出有力反應(yīng)需要多長的時間。 核心競爭能力可能是優(yōu)秀技能、技術(shù)訣竅、企業(yè)的 知識管理體系 ，也可是那些能產(chǎn)生具有很大競爭價值的生產(chǎn)能力的一系列具體 技能的組合。 評價指標 。 具體參見教材 58頁圖 2— 7 ：行業(yè)新進入者威脅的大小取決于行業(yè)的 進入障礙和可能遇到的現(xiàn)有企業(yè)的反擊策略 。 成本領(lǐng)先戰(zhàn)略與差別化戰(zhàn)略 面向全行業(yè) ，在整個行業(yè)的范圍內(nèi)進行活動；重點集中戰(zhàn)略是圍繞 特定的目標 進行密集型的生產(chǎn)經(jīng)營活動，要求能夠比競爭對手提供更為有效的服務(wù)。橫向一體化戰(zhàn)略：是企業(yè)為了擴大規(guī)模，鞏固市場地位，提高競爭能力而 與同行的企業(yè)進行聯(lián)合 的一種戰(zhàn)略。此時對企業(yè)來說， 不宜選擇進 入此行業(yè) 。 ：缺少思想溝通交流； 易忽視少數(shù)人的意見；存在組織者主觀影響 。 三種形式： 。 平滑法適用范圍：適用于市場觀測呈水平波動，無明顯上升或下降趨勢情況下的預測。 ： n一般在 3200之間： （ 1）水平型數(shù)據(jù)， n值的選取較為隨意； （ 2）歷史序列的基本發(fā)展趨勢變化不大， n值取大一點； （ 3）具有 趨勢性 或 階躍型 特點的數(shù)據(jù)， n 值取較 小 一些；預測目標的趨勢在不斷發(fā)生變化， n應(yīng)選小一點。 能源消費：電力、煤炭、石油、天然氣等消費； 國民經(jīng)濟指標： 社會總產(chǎn)值、國內(nèi)生產(chǎn)總值、工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值、國民收入、主要產(chǎn)品產(chǎn)量 等，可按這些指標計算不同的能源彈性。 （一）收入彈性 ：在保持商品價格不變時，該商品 購買量變化率 與 消費者收入的變化率 之比。 區(qū)間預測：以一定的概率（通常是取置信度為 1α ）預測 y在 附近變動的范圍。 ： t檢驗是回歸系數(shù)的顯著性檢驗，以判定預測模型變量 x和 y之間線性假設(shè)是否合理。 （ 1）基本公式： TSS＝ ESS＋ RSS 偏差平方和＝殘差平方和＋回歸平方和 總變差＝未解釋變差＋可解釋變差 在進行檢驗時，通常先進行方差分析，主要有兩方面原因： 一方面可以檢驗在計算上有無錯誤；另一方面 ，也可以提供其它檢驗所需要的基本數(shù)據(jù)。 基本前提： 兩個變量間存在線性關(guān)系 。 （ 1）因果性預測方法通過尋找變量之間因果關(guān)系，從而對因變量進行預測，這是廣泛采用的因果分析法，包括 回歸分析、消費系數(shù)法和彈性系數(shù)法 。 。 實地調(diào)查法 調(diào)查人員通過跟蹤、記錄被調(diào)查事物和人物的行為痕跡來取得第一手資料的調(diào)查方法。 能夠以較少的人力和費用開支，較快地掌握調(diào)查對象的基本情況 常用于產(chǎn)品需求和原材料資源需求的調(diào)查 典型調(diào)查 在調(diào)查對象總體中選擇一些具有典型意義或具有代表性的市場區(qū)域或產(chǎn)品進行專門調(diào)查。 （三）分析總結(jié) 階段 。 （二）市場供應(yīng)調(diào)查 市場供應(yīng)調(diào)查是要調(diào)查供應(yīng)現(xiàn)狀、供應(yīng)潛力以及正在或計劃建設(shè)的相同產(chǎn)品的項目的生產(chǎn)能力。對于行業(yè)需要特別關(guān)注的核準內(nèi)容，可不受本編寫大綱的章節(jié)限制，根據(jù)需要設(shè)專門章節(jié)進行評估論證，以反映行業(yè)特殊性要求。 二、工程咨詢機構(gòu) 承擔項目 申請報告的核準評估 工作后，要按照委托方的要求，重點從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷和不正當競爭等角度進行評估論證，編寫企業(yè)投資項目咨詢評估報告，報送委托機關(guān)，作為核準項目時的重要參考依據(jù)。 五、 “ 資源開發(fā)及綜合利用分析 ” 的編寫說明 ● 分析評價項目建設(shè)方案是否符合資源開發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求，是否符合保護 資源環(huán)境的政策規(guī)定，是否資源開發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關(guān)要求。 （二）主要比選方案的概述 ： 在結(jié)論部分應(yīng)對未 被推薦的一些重大比選方案進行描述，闡述方案的主要內(nèi)容、優(yōu)缺點和未被推薦的原因，以供 決策者 參考并做出決策。 。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；（ 5）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；（ 6）境外競標或收購項目，應(yīng)報送信息報告，并附國家發(fā)展改革委出具的確認函件。 報送外商投資項目申請報告應(yīng)附送以下文件： （ 1）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表、開戶 銀行出具的資金信用證明；（ 2）投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議；（ 3）銀行出具的融資意向書；（ 4）省級或國家環(huán)境保護行政主管部門出具的 環(huán)境影響評價意見書 ；（ 5）省級規(guī)劃部門出具的規(guī)劃選址意見書；（ 6）省級或國家國土資源管理部門出具的項目用地預審意見書；（ 7）以 國有資產(chǎn)或土地使用權(quán) 出資的，需有有關(guān)主管部門出具的確認文件。 （ 5）應(yīng)采用 分項詳細估算法 對投資和生產(chǎn)成本進行估算，估算的準確度應(yīng)達到要求。 農(nóng)業(yè)項目 一般多為綜合開發(fā)項目，可能包括農(nóng)、林、牧、副、漁和加工業(yè)等項目 項目經(jīng)濟評價 一般分項目層和經(jīng)營層 兩個層次， 項目層次評價以經(jīng)濟分析為主，財務(wù)分析為輔 ， 經(jīng)營層次評價只進行財務(wù)分析 。 （ 14）結(jié)論與建議。 （ 8）經(jīng)濟影響 分析 。 對于這四個階段，建議按下表進行總結(jié)對比記憶，以便于熟練地掌握這一部分的知識。 主要是從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止 出現(xiàn)壟斷等方面進行論證；屬于市場、資金來源、財務(wù)效益等不涉及政府公共權(quán)力的 “ 純內(nèi)部 ” 影響，不作為主要內(nèi)容，但需要簡要說明 （四）項目前評估階段 ● 項目評估按項目周期的不同階段可分為三個階段：前評估、中評估（又稱中間評價）和后評估（又稱后評價）。 步可行性研究目的 ： 是否有生命力，是否值得投入更多的人力和資金進行可行性研究。靜態(tài)分析不能夠準確反映項目費用與效益 的價值量。 資料數(shù)據(jù)：規(guī)劃、政策、規(guī)范標準定額、參數(shù)和指標、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、協(xié)議或意向書、市場信息或社會公眾要求。 第一，企業(yè)投資項目：企業(yè)投資項目由企業(yè)進行自主投資決策，自擔風險。 企業(yè)根據(jù)總體 發(fā)展戰(zhàn)略，自身資源條件、在競爭中的地位以及項目產(chǎn)品所處的生命周期階段等因素，以獲得 經(jīng)濟效益、社會效益和提升持續(xù)發(fā)展能力 為 目標 ，做出是否投資建設(shè)項目的 決定 。 ： 是指項目產(chǎn)品（或服務(wù)）目標市場和市場 占有份額 的確定。 ：對項目功能的定位 ： （ 1）擴大生產(chǎn)規(guī)模，降低 單位 產(chǎn)品 成本 。不同性質(zhì)項目的宏觀目標是有區(qū)別的： 工業(yè)項目：滿足國民經(jīng)濟經(jīng)發(fā)展對產(chǎn)品的需要或者推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。 項目是指固定資產(chǎn)投資項目，簡稱投資項目。（ 2）公共基礎(chǔ)設(shè)施項目：滿足客觀需要的程度或提供服務(wù)的范圍。（ 6）利用專利 技術(shù) ，開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。 ： （ 1）根據(jù) 決策對象的不同 ： 投資決策、融資決策、營銷決策等； （ 2）根據(jù) 決策目標的數(shù)量 ： 單目標決策和多目標 決策； （ 3）根據(jù) 決策問題 面臨條件 的不同 ： 確定型決策、風險型決策和不確定型決策 。 （三）項目決策應(yīng)遵循的原則 ： ： ： 先評估后決策，需要注意對政府投資項目一般都要經(jīng)過符合要求的咨詢機構(gòu)評估論證， 特別重大的項目還要實行專家評議制度 。 二、項目決策分析與評價的基本要求 ： 貫徹落實科學發(fā)展觀；資料數(shù)據(jù)準確可靠；方法科學；定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主；動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主；多方案比較與優(yōu)化。 （四）定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主 投資項目決策分析與評價的 本質(zhì) ： 對建設(shè)項目的建設(shè)和運營過程中各種經(jīng)濟因素給出明確的數(shù)量概念，通過費用和效益計算、比選取舍 。 ● 成果 是機會研究報告，是開展初步可行性研究工作的依據(jù)。 （三）可行性研究階段 （ Feasibility Study ， FS）含義 可行性研究一般是在初步可行性研究的基礎(chǔ)上通過主要建設(shè)方案和條件的分析比選論證進行的詳細研究，以得出該項目 是否值得投資 ，建設(shè) 方案是否合理、可行的研究結(jié)論 ，為項目最終決策提供依據(jù)。 （ 3）擬對項目貸款的銀行。 （ 5）融資方案。 （ 12）不確定性分析 。 、特點不同，可行性研究及其報告的側(cè)重點有所差別。 引進的技術(shù) 設(shè)備的資料應(yīng)能 滿足合同談判的要求 ?！?記憶竅門】兩概況，一規(guī)劃，三分析。（ 4）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額。 性，即項目建設(shè)的條件（包括外部條件和企業(yè)內(nèi)部條件）。 。 附件二 ： 關(guān)于《 項目申請報告通用文本》的說明 二、項目申請報告的性質(zhì)及研究思路 ● 項目申請報告因重點闡述項目的外部性、公共性等事項。 對于涉及 國家經(jīng)濟安全的重大項目，要進行投資項目的經(jīng)濟安全分析。若項目核準機關(guān)認為相關(guān)專項審查內(nèi)容不需要進行詳細評估，應(yīng)在委托要求中予以注明。 （一）市場需求調(diào)查 市場需求調(diào)查包括產(chǎn)品或服務(wù)市場需求的數(shù)量、價格、質(zhì)量、區(qū)域分布等的歷史情況、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。 。 三、市場調(diào)查的方法 這里主要是區(qū)別各市場調(diào) 查類型、方法， 注意其特點和適用范圍 （一）市場調(diào)查的類型 表 21市場調(diào)查類型 類型 方法簡介 特 點 適用情況 市場普查 對市場進行逐一的、普遍的、全面的調(diào)查，以獲取全面、完整、系統(tǒng)的市場信息。文案調(diào)查法又稱二手資料或文獻調(diào)查。 第二節(jié) 市場預測 :市場預測中最為關(guān)鍵的是產(chǎn)品需求預測 。 三、市場預測 的基本方法 （一）預測方法分類 ： 教材 P33，圖 22 預測方法體系 直觀預測法和集合意見法 兩類，其核心都是 專家預測 ，都是依據(jù)經(jīng)驗、智慧和能力在個人判斷的基礎(chǔ)上進行預測的方法。適用于現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的 中長期市場預測。 n 為樣本數(shù)量。 當 R=0時，變量 x和 y沒有線性關(guān)系； R的絕對值越接近 1，變量 x和 y線性關(guān)系越好；越接近 0， x和 y線性 關(guān)系越不好。 第四步：計算 —— 點預測和區(qū)間預測 點預測是將自變量的未來值 x0代入建立的回歸模型求出因變量估計值 的方法，也稱為點估計。 ： 優(yōu)點：簡單易行，計算方便，計算成本低，需要的數(shù)據(jù)少，應(yīng)用靈活廣泛。 ：價格彈性 =購買量變化率 /價格變化率 ：價格彈性一般為負數(shù)，價格的變動方向與需求量反向變動，價格上升，需求量就會下降；價格下降，需求量就會上升。 （ 2）分析產(chǎn)品 x在各部門或行業(yè)的消費量 xi與各行業(yè)產(chǎn)品 yi產(chǎn)量，確定在各部門或行業(yè)的消費系數(shù)； 某部門的消費系數(shù) ei＝某部門產(chǎn)品消費量 xi/該部門產(chǎn)品的產(chǎn)量 yi （ 3）確定各部門或行業(yè)的規(guī)劃產(chǎn)量，預測各部門或行業(yè)的消費需求量； 部門需求量 x’ i＝部門規(guī)劃生產(chǎn)規(guī)模 y’ i 該部門消費系數(shù) ei （ 4）匯總各部門的消費需求量。 八、指數(shù)平滑法 （一）基本原理 ： 指數(shù)平滑法是一種加權(quán)移動平均法，選取遞減指數(shù)數(shù)列作為各時期的權(quán)重進行加權(quán)移動平均計算。注意：類推結(jié)果存在 非必然性 ，應(yīng)該注意類別對象之間的 差異性 ，特別是運用地區(qū)類推時，要充分考慮不同地區(qū)政治、社會、文化、民族和生活方面 的差異，并加以修正，這樣才能使預測結(jié)果更接近實際。 理調(diào)查結(jié)果 。（ 4）主觀因素對預測事件的影響較大。為培育新的增長點而采取的產(chǎn)業(yè)拓展或市場拓展戰(zhàn)略，包括進入新的市場、進入新的行業(yè) 等。 ： 提供 與眾不同 的產(chǎn)品或服務(wù)，用以滿足客戶的不同需求，從而形成競爭優(yōu)勢的一種戰(zhàn)略。 （三）職能戰(zhàn)略 ： 職能戰(zhàn)略研 究企業(yè)的不同職能部門如何為企業(yè)總體戰(zhàn)略服務(wù)，是 實現(xiàn)企業(yè)目標的途徑和方法 ，包括研發(fā)戰(zhàn)略、投資戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、生產(chǎn)戰(zhàn)略、財務(wù)戰(zhàn)略、人力資源戰(zhàn)略等。 四、競爭能力分析 企業(yè)的競爭能力分析，取決于行業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)相對市場