20xx年財務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié)合規(guī)管理工作總結(jié)(5篇)-免費閱讀
【正文】 商業(yè)銀行應(yīng)建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑 的行為，并充分保護(hù)舉報人。（2）計劃在9月份開展一次“合規(guī)綜合大檢查”。三、09年主要工作打算深刻領(lǐng)會案件防控要求，培育合規(guī)文化理念（1）開展合規(guī)案例教育學(xué)習(xí)。2008年我行對內(nèi)外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項工作：一是對整改難度大的問題下發(fā)整改通知書，08年共下發(fā)了4份整改通知書，也取得好的成效。對每個審計項目我們及時對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題進(jìn)行了責(zé)任追究，以起到警示作用。其中金庫、尾箱專項檢查2次；業(yè)務(wù)專項檢查4次，檢查頻率達(dá)到并超過上級行規(guī)定。加強了對網(wǎng)點監(jiān)控錄像的重點檢查。2008年審計共對我行進(jìn)行了5項審計，主要涉及到08年部分中間業(yè)務(wù)審計、二級分行07年內(nèi)控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業(yè)務(wù)審計、財務(wù)管理業(yè)務(wù)審計內(nèi)容，共發(fā)現(xiàn)問題111個，到12月29日止，我行己整改108個，%；只有三個問題正在整改；省分行組織的合規(guī)大檢查發(fā)現(xiàn)問題41個，己全部整改，整改率為100%。08年由監(jiān)察保衛(wèi)部人員對所轄機構(gòu)進(jìn)行了三次追蹤回訪；三是結(jié)合開展案件及風(fēng)險防控工作,扎實有效推進(jìn)整改工作。一、主要工作情況完善內(nèi)控制度建設(shè)，建立內(nèi)控長效機制，提高風(fēng)險監(jiān)控能力，確保合規(guī)工作有章可循。（本題有超過一個的正確選項）您的答案：a,d,b,c 題目分?jǐn)?shù)：7 此題得分：三、判斷題，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。您的答案：d 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。二是進(jìn)一步建立完善符合分公司合規(guī)管理的長效機制。通過本次合規(guī)管理監(jiān)察工作，被檢查單位針對發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行了認(rèn)真梳理，厘清問題發(fā)生的原因，制定了切實有效的整改措施進(jìn)行認(rèn)真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認(rèn)識到合規(guī)不是對某個部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺地學(xué)習(xí)并熟知與工作相關(guān)的法律法規(guī)與規(guī)章制度，認(rèn)真檢查是否有違紀(jì)違規(guī)行為，自覺從思想筑起不違規(guī)、不違紀(jì)的“防火墻”。，確保監(jiān)察效果分公司監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組以強有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和過程管理，全力監(jiān)督監(jiān)察整改工作的有效落實。監(jiān)督單位落實主體責(zé)任，督促業(yè)務(wù)部門落實監(jiān)管責(zé)任；以整合業(yè)務(wù)部門和監(jiān)察部門監(jiān)督力量為手段，堅持問題導(dǎo)向；緊緊圍繞分公司生產(chǎn)經(jīng)營管理，結(jié)合內(nèi)控制度、合規(guī)管理工作要求，不斷健全完善規(guī)章制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，細(xì)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控措施，強化重點工作合規(guī)監(jiān)察，為分公司合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展提供有力支撐。（一）清理現(xiàn)行規(guī)章制度。許多案件的形成，大多是制約機制失控和監(jiān)管不嚴(yán)的結(jié)果。 建立健全合規(guī)責(zé)任體系，明確合規(guī)部門是專門協(xié)助銀行高管層實施合規(guī)風(fēng)險管理的職能部門，董事會和高管層對銀行合規(guī)經(jīng)營負(fù)最終責(zé)任，業(yè)務(wù)部門對合規(guī)風(fēng)險負(fù)直接責(zé)任，每位員工對其業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性負(fù)責(zé)，合規(guī)部門承擔(dān)合規(guī)管理責(zé)任。 合規(guī)應(yīng)從高層做起，通過不斷完善治理強化合規(guī)風(fēng)險管理，高層的言行應(yīng)與銀行的宗旨和價值觀念相一致。財務(wù)合規(guī)管理工作總結(jié) 合規(guī)管理工作總結(jié)篇一為健全銀行內(nèi)部控制體系框架，建立有效管理合規(guī)風(fēng)險的運行機制，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系的建立，才能確保銀行安全穩(wěn)健運行，但要促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營，銀行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險管理體制建設(shè)刻不容緩。合規(guī)風(fēng)險是指銀行因未能遵循合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。由于合規(guī)文化體現(xiàn)在每一個銀行職員對合規(guī)理念的認(rèn)識及其日常的行為規(guī)范和準(zhǔn)則之中，這不但需要董事會及高級管理層在全行推行誠實與正直和“合規(guī)創(chuàng)造價值”觀念，還需要制定和執(zhí)行清晰的員工行為準(zhǔn)則和規(guī)范。對于合規(guī)風(fēng)險及違規(guī)問題，要迅速作出處理。如何確保一個“規(guī)”在建立好后能夠被大家持續(xù)地遵守，并且保證這個“規(guī)”自身還能夠被及時加以修改和完善，必須有一套機制作保證。 對銀行現(xiàn)行的規(guī)章制度全面進(jìn)行清理，清理工作必須橫向到邊，縱向到底，從上至下，各級管理層負(fù)責(zé)對各自修訂的制度進(jìn)行清理，對每項制度、每條規(guī)定是否適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展的需要逐一進(jìn)行清理，對不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求的制度，該廢止的廢止、該修改的修改，而且對沒制度監(jiān)督的業(yè)務(wù)要及時進(jìn)行補充完善，確保不留真空。一、合規(guī)管理檢查工作整體情況2016年，設(shè)計分公司結(jié)合實際情況，對科研項目、后勤采購管理項目作為合規(guī)管理監(jiān)察重點，著重查找管理流程的薄弱點，廉政建設(shè)的風(fēng)險點。監(jiān)察組針對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出了建議4項，對相關(guān)問題立即督促進(jìn)行整改，并填寫了合規(guī)管理監(jiān)察底稿。合規(guī)管理監(jiān)察是規(guī)范企業(yè)管理，提升經(jīng)營管理水平的有效手段，是紀(jì)檢監(jiān)察工作融入生產(chǎn)經(jīng)營和各項管理工作的有效切入點。進(jìn)一步完善符合實際、能夠促進(jìn)分公司科學(xué)發(fā)展的合規(guī)管理監(jiān)察、業(yè)務(wù)管理等規(guī)章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機制，推進(jìn)合規(guī)管理方面穩(wěn)步提高。，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)您的答案：b 題目分?jǐn)?shù)：6 此題得分： 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)對公
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