【正文】 織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系 ” ， 這是總的要求 。 4） 應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍 。 3） 環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新 。 a) 應(yīng)確認(rèn)材料變更等對(duì)環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法 、 廢棄方法 。 3） 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項(xiàng)目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標(biāo)應(yīng)具體 ， 指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測(cè)量； c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上高效率低成本的最佳技術(shù) 。 4） 方案中應(yīng)包括對(duì)新活動(dòng)的環(huán)境評(píng)審 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 實(shí)施與運(yùn)行 組織結(jié)構(gòu)及職責(zé) 1） 應(yīng)對(duì)組織的作用 、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件并予以傳達(dá) 。 2） 應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn) ， 并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件 。 6） 應(yīng)要求承包方證實(shí)其員工接受過必要的培訓(xùn) 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 信息交流 1） 有關(guān)環(huán)境信息 ， 應(yīng)有包含以下事項(xiàng)的文件化的程序： a) 組織內(nèi)各層次 、 各部門之間的內(nèi)部信息交流； b) 對(duì)來自外部的相關(guān)方的信息接受 —— 文件化 —— 答復(fù) 。 2） 相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容： a) 過程信息； b) 組織結(jié)構(gòu)圖； c) 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)行程序； d) 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃 。 3） 所有文件應(yīng)注明日期 (包括修訂日期 )， 標(biāo)識(shí)明確 ， 妥善保管 。 2） 應(yīng)建立和保持活動(dòng)是在遵守環(huán)境方針 、 目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 1） 應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序 ， 以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)措施 ， 規(guī)定這一程序時(shí) ， 要考慮對(duì)大氣的排放 、 對(duì)水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 檢查和糾正措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 1） 對(duì)于有可能對(duì)環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要監(jiān)測(cè)項(xiàng)目 ， 應(yīng)當(dāng)用文件化的 、 可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測(cè)和測(cè)量 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 不符合 ， 糾正與預(yù)防措施 1） 應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序： a) 對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查； b) 采取措施減少由于不符合引起的所有影響； c) 對(duì)不符合采取糾正和預(yù)防措施 。 5） 應(yīng)規(guī)定 、 保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序 。 4） 記錄應(yīng)便于檢索 ， 避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 8） 環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目： a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； b) 投訴記錄； c) 教育 、 培訓(xùn)記錄； d) 過程信息 ， e) 產(chǎn)品信息 ， f) 檢查 、 維護(hù)與校準(zhǔn)記錄； g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息； h) 事故記錄； i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息； j) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)果； k) 審核結(jié)果； l) 管理評(píng)審 。 4） 審核的程序文件中 ， 不僅要包括審核的適用范圍 、 頻次和方法 ，還要包括實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 2） 應(yīng)收集為實(shí)施管理評(píng)審所需的必要的信息 。 6） 對(duì)方針 、 目標(biāo)和程序的評(píng)審 ， 應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān) 。 11． 試述管理評(píng)審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別 。 這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 b) 臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)： 如建筑公司的現(xiàn)場(chǎng)這類臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng) ， 其本身不作為登記對(duì)象 ， 而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對(duì)象 ， 現(xiàn)場(chǎng)僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 管理方面 a) 申請(qǐng)注冊(cè)的范圍內(nèi) ， 有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確； b) 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時(shí) ， 應(yīng)擁有決定如何實(shí)施環(huán)境方針的權(quán)限； c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財(cái)政和人力資源的支配權(quán)限； d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確 ， 例如： 輸入：原料 、 員工 、 服務(wù)等； 輸出：產(chǎn)品 、 服務(wù) 、 產(chǎn)品的貯存／運(yùn)輸 、 廢棄物 。 作為一個(gè)基本原則 ， 不能對(duì)本部門進(jìn)行審核 。 b) 第三方審核 外部機(jī)構(gòu)對(duì)毫無關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第三方審核 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點(diǎn)為： 計(jì)劃性 相對(duì)于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計(jì)劃或年度計(jì)劃來進(jìn)行的 (當(dāng)然 ， 這并不意味著不能在較短時(shí)間內(nèi)完成 )。 內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實(shí)施內(nèi)部審核 ， 需要熟悉活動(dòng) 、 組織 、 體制和人 。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員 ， 可能因此會(huì)喪失客觀性 。 和內(nèi)部審核員不同的是 ， 第三方審核時(shí)審核員不會(huì)提出任何糾正和預(yù)防措施的意見 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 常見的缺陷 最高管理層對(duì)環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 。 在某一領(lǐng)域的細(xì)致 、 認(rèn)真的審核 ， 可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系 。 還可期望如下效果： a) 確實(shí)保持環(huán)境管理體系； b) 使第三方認(rèn)證變得容易； c) 向市場(chǎng)提供環(huán)保型產(chǎn)品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進(jìn)部門間的聯(lián)系 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 五 、 受審核部門的任務(wù) 受審核部門的責(zé)任和活動(dòng)為： 根據(jù)需要 ， 向員工通知審核的目的和范圍； 為使審核過程有效進(jìn)行 ， 為審核組提供必要的設(shè)備； 指定專人陪同審核組 ， 并提醒審核組有關(guān)健康 、 安全及其他 必須注意事項(xiàng)； 及時(shí)為審核員提供在審核中要求的設(shè)備 、 人員 、 相關(guān)信息及記錄； 協(xié)助審核組達(dá)成審核目的； 接受審核報(bào)告 。 從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項(xiàng)的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系 。 注： 例如 1S014011給出了關(guān)于實(shí)施環(huán)境管理體系審核的指商 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四 、 審核準(zhǔn)則 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核的一個(gè)早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則 。 對(duì)此應(yīng)提請(qǐng)環(huán)境審核結(jié)果的所 有使用者注意 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 本章思考題： 1． 簡(jiǎn)述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍 。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。 年度計(jì)劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。 只有充分地考慮上述三個(gè)方面，才能合理的安排時(shí)間和審核員，以保證審核有計(jì)劃的順利進(jìn)行。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施過程： 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一、首次會(huì)議 三、審核組會(huì)議 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施 和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會(huì)唔 ● 介紹內(nèi)審員 ● 確認(rèn)內(nèi)審目的范圍 ● 協(xié)商內(nèi)審實(shí)施辦法 ● 確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間 決定不符合 編制內(nèi)審報(bào)告（草案） 向受審核者說明內(nèi)審宗旨 根據(jù)抽樣方法實(shí)施審核 收集審核證據(jù) 根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審 判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四、總結(jié)會(huì)議 聽取受審核部門意見 闡明不符合的依據(jù) 宣布內(nèi)審結(jié)果 ● 基于客觀證據(jù)進(jìn)行說明 ● 總結(jié)不符合 ● 協(xié)商糾正和預(yù)防措施 必要時(shí)確定跟蹤內(nèi)審日期 雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告（草案），做好記錄 五、末次會(huì)議 一、首次會(huì)議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會(huì)議的內(nèi)容和程序?yàn)椋? 內(nèi)審組和受審核部門相互介紹； 闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計(jì)劃； 簡(jiǎn)要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備； 確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議的日期和時(shí)間； 解釋審核計(jì)劃中受審核方不明確的部分。 內(nèi)審員提問時(shí)要留意對(duì)方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來 提問可能會(huì)容易理解： a) 按重要程度； b) 按業(yè)務(wù)流程； c) 按場(chǎng)所順序； d) 按時(shí)間順序。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 證據(jù)只能是現(xiàn)場(chǎng)觀察到的客觀事實(shí)、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進(jìn)行驗(yàn)證是事實(shí)才能作為證據(jù)。 確認(rèn)人簽名：史陽 1999/4/1 實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 預(yù)防措施：對(duì)管理評(píng)審議程嚴(yán)格審查，在議程中明確審議對(duì)方針、目標(biāo)以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。事實(shí)上，審核時(shí)的廢油回收率也僅為 75%。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 重大不符合的種類 a) 直接對(duì)環(huán)境造成重大影響； b) 嚴(yán)重不符合法律要求的； c) 未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒采取任何對(duì)應(yīng)手段的； d) 沒有判斷或分析重大環(huán)境因素； e) 沒有對(duì)重大環(huán)境因素作出適當(dāng)對(duì)策。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 成功審核的 10個(gè)要點(diǎn) a) 面談時(shí)不僅僅拘泥于 EMS，要用其他話題引起對(duì)方興趣； b) 要積極應(yīng)對(duì)，在符合體系要求時(shí)要表揚(yáng)對(duì)方； c) 以激勵(lì)的方式交談，讓對(duì)方明白你已注意到對(duì)方的工作和作用； d) 提問時(shí)要求對(duì)方回答具體化； e) 不能為達(dá)到審核目的而對(duì)對(duì)方發(fā)出指示、命令； f) 回避爭(zhēng)論； g) 不能批評(píng)所得信息； h) 其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過多評(píng)論，避免引起對(duì)方反感； i) 不能在說明審核情況時(shí)議論當(dāng)事人； j) 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 1對(duì) EMS有效性的評(píng)價(jià) a) 是否符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b）體系能否保證實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)； c) 對(duì)體系評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素能否實(shí)施有效控制； d) 三級(jí)檢 =監(jiān)測(cè)機(jī)制是否形成并有效運(yùn)做； e）員工環(huán)保意識(shí)是否提高； f）污染預(yù)防方面的成效； g）節(jié)能降耗的效果 h）改進(jìn)產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境的影響。 雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告，做好末次會(huì)議記錄 a) 說明審核是基于客觀證據(jù)； b) 闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象； c) 總結(jié)各領(lǐng)域的不符合； d) 回答對(duì)不符合的提問； e) 協(xié)商糾正措施； f) 做好末次會(huì)議記錄。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 本章思考題： 簡(jiǎn)述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的程序