【正文】 0 20Ii??????0VI? ??0 ▲ 兩個企業(yè) 都進行研發(fā)的情況： 企業(yè)的收益取決于： ● 技術(shù)方面 的不確定性 ● 市場方面 的不確定性 企業(yè) 1獲得的期望利潤為： 同理，企業(yè) 2獲得的預(yù)期利潤為： 21 ( 2 ) ( 1 ) 02VE V I? ? ? ?? ? ? ? ?22 ( 2 ) ( 1 ) 02VE V I? ? ? ?? ? ? ? ? ▲ 只有當(dāng)企業(yè)獲得的預(yù)期利潤大于零時，企業(yè)才會投資，化簡得： 在上式滿足的情況下 ， 企業(yè) 1和企業(yè) 2投資于研究與開發(fā)預(yù)期利潤是大于零的 ， 企業(yè) 1和企業(yè) 2都會進行研發(fā)的投資 ， 即 i1=i2=I。而曲線 表示兩個企業(yè)同時投資研發(fā)預(yù)期利潤等于零的情況，兩個企業(yè)不會同時研發(fā)。 ● Ⅲ 部分和 Ⅳ 部分為 兩個企業(yè)都進行研發(fā)的情況 。 ● 如果 ， 表示兩家企業(yè)同時研發(fā)創(chuàng)造更多的利潤 ， 因而兩家研發(fā)是最優(yōu)的 。 從社會福利角度看 ， 使第二個企業(yè)參與研發(fā)也不會給社會帶來收益 。 ▲ 從社會福利角度看 ， 區(qū)域 Ⅰ 、 Ⅱ 和 Ⅳ 是社會合意的 ， 即概率 α 和投資成本 I如果落在以上三個區(qū)域 ， 則市場提供了合意的研發(fā)水平 。 24( 2) ( 2 ) 1 ( 1 ) ( 2 ) 2 ( 1 ) ( 2 ) 3 .. .. ..ET ? ? ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2 ( 1 )1( 2 ) ( 1 )ttt? ? ????? ? ??22( 2 )1 (1 )???????????1( 2 )??? ?研發(fā)合作 假設(shè)一個行業(yè)中有 兩家企業(yè) ：企業(yè) 1和企業(yè) 2。 若 ， 研發(fā)技術(shù)表現(xiàn)出 （ 正向的 ） 溢出效應(yīng) 。 開辦一個研究水平為 xi的研發(fā)實驗室的成本表示為 TCi(xi)。 ? ? 22 11 1 2 2 1 ()1 1 0 0 2 ( 5 0 ) 5 092 xx x x x? ? ?? ? ? ? ? ? ? ?? ? 22 22 2 1 1 2 ()1 1 0 0 2 ( 5 0 ) 5 0 xx x x x? ? ?? ? ? ? ? ? ? ?? ?1 1 2 112 5 0 ( 2 ) ( 2 1 ) ( 2 ) 09 x x xx? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ??? ?2 2 1 222 5 0 ( 2 ) ( 2 1 ) ( 2 ) 09 x x xx? ? ? ?? ? ? ? ? ? ? ? ??5 0 ( 2 )4 . 5 ( 2 ) (1 )ncx?????? ? ?ncx★ 合作研發(fā) 在合作研發(fā)的情況下，企業(yè)在知道他們將在第二階段進行數(shù)量競爭的前提下，共同選擇能夠使聯(lián)合利潤最大化的研發(fā)水平。 如果在合作情況下的均衡研發(fā)水平不等于非合作情況下 ， 那么則表明他們之間聯(lián)合利潤一定增加 。 ★ 假定： ■ 潛在進入者進入市場之前并沒有生產(chǎn)技術(shù) ， 一旦獲得專利 ， 其生產(chǎn)成本與在位壟斷者相同 。 則對壟斷者而言 ，此 項 創(chuàng) 新 的 價 值 就 為 兩 者 之 間 的 差 額 ，即 。 M?D?MDMV ????D?0DDCV ??? ? ? ★ 壟斷者愿意比對手出價更高的條為： 即： 該項條件要求壟斷情況下的產(chǎn)業(yè)利潤高于雙寡頭壟斷時的利潤。 其直覺是壟斷者由于未能獲得創(chuàng)新而導(dǎo)致的損失要比對手企業(yè)成功的獲得創(chuàng)新所得到的收益更高 。 更新效應(yīng)及創(chuàng)造性毀滅 ★ 假設(shè) 競爭對手不參加創(chuàng)新競標(biāo)的概率為 ρ 。 ■ 對壟斷者而言， 如果壟斷者投標(biāo)并獲得此項創(chuàng)新，那么他仍然可獲得壟斷利潤 。 ▲ 若 ， 兩者愿意支付是相同的 。這意味著壟斷者愿意的最高標(biāo)價為： ■ 競爭企業(yè)愿意投標(biāo)的最高額度為 ，這一額度要大于 因此 ，在激進式創(chuàng)新的情況下，壟斷者愿意支付的金額要小于競爭對手。 ★ 研發(fā)競賽類似于 “ 優(yōu)勝者贏得所有博弈 ” ， 重要的是成為第一 ， 而不是落后于別人有多遠 。 ■ 假設(shè)作為一種選擇 ， 存在一項 風(fēng)險更大 的技術(shù) ，它的發(fā)明時間均勻分布于 0年和 3年之間 。當(dāng)競爭 對手轉(zhuǎn)換為 風(fēng)險戰(zhàn)略 時 ， 競爭對手的預(yù)計發(fā)明期雖然沒有變化 ， 但更有可能在壟斷者發(fā)現(xiàn)之前發(fā)現(xiàn)新技術(shù) ， 從而在競爭中處于有利位置 。 ★ 市場領(lǐng)先者能夠利用學(xué)習(xí)曲線增強自己的 市場主導(dǎo) 地位 。 創(chuàng)新如果由在位企業(yè)引入 ， 則意味著該企業(yè)研發(fā)過程的根本變化 ，并導(dǎo)致以往研發(fā)能力的過時 。 市場績效的狀況及變化 ,反過來又影響市場結(jié)構(gòu)和市場行為 。 L值越大 ,市場競爭程度越低 ,單個企業(yè)的壟斷勢力越大 。 ? 一個產(chǎn)業(yè)市場勢力的 總指數(shù) ： L=(pMC)/p=HHI/ε 其中 HHI為 HERFINDAHLHIRSCHMAN指數(shù)。 ■ 無法告訴 我們目前在價格和邊際成本之間的差額是過去還是現(xiàn)在 。 ■ 與 勒納指數(shù) 相比 ， 貝恩指數(shù)所要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對比較容易取得 。 如果對它的產(chǎn)品需求不足或者存在較強的進入威脅 。 ■ 利潤率的計算公式： R=（ T） /E 其中， T為稅收額。 ▲ 開發(fā)和引入新技術(shù)成功獲得的革新利潤 。 ▲ 利潤率的計算可能受到通貨膨脹的影響。 ▲ 利潤率有可能沒有恰當(dāng)?shù)刎搨? ■ 當(dāng) q1時 ， 說明企業(yè)以股票和債券計量的市場價值大于以前市場價格評估的資產(chǎn)重置成本 。 ■ 缺點 ：估算企業(yè)的重置成本比較難 。 ■ 要素生產(chǎn)率 的提高（科技進步）。 ? 在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟分析中，常用 狹義 市場績效概念涉及的有關(guān)目標(biāo)，對企業(yè)的市場進行績效綜合評價。他認為 ， 壟斷性大企業(yè)的外部市場競爭壓力小 ， 內(nèi)部組織層次多 ， 關(guān)系復(fù)雜 ， 機構(gòu)龐大 ， 加上所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離 ， 使企業(yè)難以形成利潤最大化和費用最小化的共同行為 ， 導(dǎo)致企業(yè)利潤費用化 ， 企業(yè)內(nèi)部資源配置效率低。 ▲ 大企業(yè)職員和工人的勞動效率低而工資高。 ■ 具體衡量 ： X非效率的 后果 是使實際成本超過可能的最低成本 。 根據(jù)新古典經(jīng)濟學(xué)家的邏輯 ， 只有完全競爭市場才能實現(xiàn)社會福利水平最大化 ， 從而實現(xiàn)資源配置效率的最大化 。 技術(shù)進步 ?反映的是 動態(tài)經(jīng)濟效率 ， 是經(jīng)濟增長的基本源泉 ， 所以也成為衡量 經(jīng)濟績效 的一個重要指標(biāo) 。 但技術(shù)進步程度最終是通過 經(jīng)濟增長 的市場效果表現(xiàn)出來的 。 ■ 缺陷 ：技術(shù)進步通常伴隨著高昂的成本代價 。 ? 產(chǎn)業(yè)組織技術(shù)效率的表現(xiàn) ■ 經(jīng)濟規(guī)模的實現(xiàn)程度。 ▲ 多數(shù)企業(yè)達到經(jīng)濟規(guī)模 ， 但開工不足 ， 能力過剩 。 ■ 經(jīng)濟規(guī)模的普遍實現(xiàn)表明： 節(jié)約規(guī)模 是生產(chǎn)力發(fā)展的基本規(guī)律 。 ▲ 這類企業(yè)經(jīng)營者和工人的工資都很低 ， 提高了企業(yè)成本承受能力 。 ▲ 一些有特色的傳統(tǒng)地方工業(yè) ， 有市場但小而不穩(wěn)定 ， 能夠生存但利潤不高 。 第三節(jié) 市場績效的實證研究 市場結(jié)構(gòu)與利潤率的實證研究 ★ 20世紀 3040年代美國哈佛大學(xué)學(xué)者梅森開創(chuàng) SCP研究方法以來 ， 市場結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟績效之間的關(guān)系問題一直是學(xué)術(shù)界研究的重點之一 。但其研究所選擇的樣本行業(yè)太少 ， 缺乏一定的代表性 。 ■ 斯蒂格勒 在 1963年對美國 68個產(chǎn)業(yè) 20年的利潤率與集中度的關(guān)系進行考察后發(fā)現(xiàn) ， 產(chǎn)業(yè)集中度與其利潤的線形正相關(guān)關(guān)系很不明顯 。 ★ 中國市場集中度與利潤率的實證研究 ■ 書中表 117表明 ， 中國現(xiàn)階段工業(yè)市場結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出明顯的分散競爭特征 ， 但還是難以發(fā)現(xiàn)集中度平均值與平均利潤率之間存在的統(tǒng)計規(guī)?；蛳嚓P(guān)性 。 ★ 二元回歸模型和多元回歸模型 ■ 二元回歸模型： 根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論的有關(guān)觀點，假設(shè)企業(yè)的利潤率與其市場份額之間存在正的相關(guān)關(guān)系，那么就構(gòu)成經(jīng)濟計量學(xué)模型，然后再進行具體的參數(shù)估計和假設(shè)檢驗等項工作。 ■ 一般情況 下 ， 市場份額 、 增長率 和 廣告密度 通常都是利潤率的重要決定因素 ， 而且呈現(xiàn)出 正向的積極作用 。 在企業(yè)層面上 ， 價格成本差與其各自市場份額之間也存在正相關(guān)關(guān)系 。 如表 119。