【正文】 或傳聞，及時(shí)向有關(guān)方面了解真實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或應(yīng)披露而未披露重大事項(xiàng)等可能對(duì)公司股票價(jià) 格產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)在上市首日刊登風(fēng)險(xiǎn)提示公告，對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行澄清并提示公司存在的主要風(fēng)險(xiǎn)； 上市首日公共傳媒傳播的消息可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，將對(duì)公司股票實(shí)行臨時(shí)停牌，并要求公司實(shí)時(shí)發(fā)布澄清公告。 發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 上市公司應(yīng)當(dāng)在每年年度報(bào)告披露后一個(gè)月內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面情況。上市公司在履行披露義務(wù)及經(jīng)股東大會(huì)審批后，可以變更募集資金投資項(xiàng)目。 實(shí)行臨時(shí)報(bào)告實(shí)時(shí)披露制度，有助于提高信息披露的及時(shí)性。主板上市規(guī)則規(guī)定，交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的 10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 1000萬(wàn)元； 交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 100萬(wàn)元； 該標(biāo)準(zhǔn)與主板上市規(guī)則規(guī)定一致。 （二）增加了對(duì)核心技術(shù)的披露 強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)充分披露核心技術(shù)變化可能造成的影響及風(fēng)險(xiǎn)。 交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50％以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 3000萬(wàn)元； 該標(biāo)準(zhǔn)與主板上市規(guī)則規(guī)定不一致。 該標(biāo)準(zhǔn)與主板上市規(guī)則規(guī)定不一致。 十二、修改了及時(shí)披露的關(guān)聯(lián)交易 主板市場(chǎng)上市規(guī)則規(guī)定，上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的 交易金額在 30萬(wàn)元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。 十三、修改了重大訴訟和仲裁事項(xiàng) 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 500萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。 十五、增加了臨時(shí)公告披露標(biāo)準(zhǔn) 適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板上市公司平均規(guī)模較小、技術(shù)變化快的特點(diǎn)，為促使創(chuàng)業(yè)板上市公司更充分地披露信息 ，相比主板上市規(guī)則，創(chuàng)業(yè)板增加了以下 3條需要及時(shí)披露的事項(xiàng)。 “提供財(cái)務(wù)資助 ”和 “委托理財(cái) ”等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項(xiàng)的類(lèi)型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算，經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到 100萬(wàn)元的，應(yīng)及時(shí)披露。 相比主板市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)板在退市制度方 面進(jìn)行了如下調(diào)整： 增加了以下三種退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形： （ 1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為負(fù)； （ 2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告； （ 3）公司股票連續(xù)一百二十個(gè)交易日通過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于 100萬(wàn)股；（為了防范因股票流動(dòng)性不足而產(chǎn)生的市場(chǎng)效率不高、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)加大問(wèn)題） 實(shí)行終止上市后直接退市 創(chuàng)業(yè)板公司終止上市后將直接退市，不再像主板一樣要求必須進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，但公司退市后如符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)條件，可自 行委托主辦券商向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)。 十七、修改了退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理與其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理 主板上市規(guī)則規(guī)定，上市公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常，導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權(quán)益可能受到損害的，本所有權(quán)對(duì)該公司股票交易實(shí)行特別處理。風(fēng)險(xiǎn)警示處理分為退市風(fēng)險(xiǎn)警示和其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理，處理措施包括： 修改公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)； 股票價(jià)格的日漲跌幅限制為 5%。 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 第一章總則 第一章總則 、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “可轉(zhuǎn)換公司債券 ”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱(chēng) “股票及其衍生品種 ”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩 序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “《公司法》 ”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “《證券法》 ”）等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。 （以下簡(jiǎn)稱(chēng) “本所 ”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（ 以下簡(jiǎn)稱(chēng) “中國(guó)證監(jiān)會(huì) ”）和本所對(duì)權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 （以下簡(jiǎn)稱(chēng) “上市公司 ”） 及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “本所其他相關(guān)規(guī)定 ”）， 誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。 、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “重大信息 ”），并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不 得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 ，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)或具有事實(shí)基礎(chǔ)的判斷和意見(jiàn)為依據(jù)，如實(shí)反映客觀情況，不得有虛假記載和不實(shí)陳述。 ，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)使用明確、貼切的語(yǔ)言和簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂的文字，內(nèi)容應(yīng)易于理解，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導(dǎo)性陳述。 ，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重大信息 ”）。 ，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或者泄露。公司還應(yīng)當(dāng) 要求中介機(jī)構(gòu)、商務(wù)談判對(duì)手方 等簽署 保密協(xié)議 ，保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并 承諾在有關(guān)信息公 告前不買(mǎi)賣(mài) 且 不建議他人買(mǎi)賣(mài) 該公司股票及其衍生品種。 上市公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。 上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。 露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。 定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告出現(xiàn)任何錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，本所可以要求公司作出說(shuō)明并公告，公司應(yīng)當(dāng) 按照本所要求辦理。 上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露。 公司未能按照既定時(shí)間披露，或者在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露的文件內(nèi)容與報(bào)送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。 公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回復(fù)本所就相關(guān)事項(xiàng)提出的問(wèn)詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性或者需要保密等為由不履行報(bào)告、公告和回復(fù)本所問(wèn)詢的義務(wù)。 上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和相關(guān)備查文件等信息 披露文件在公告的同時(shí)備置于公司住所地，供公眾查閱。如遇重大事件或其他必要時(shí)候，公司應(yīng)開(kāi)通多部電話回答投資者咨詢。暫緩披露的期限一般不超過(guò)兩個(gè)月。暫緩披露的期限一般不超過(guò)兩個(gè)月。 上市公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到本規(guī)則 上市公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒(méi)有達(dá)到本規(guī)則第二章信息披 露的基本原則及一般規(guī)定 第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定 規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則沒(méi)有具體規(guī)定，但本 所或公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則及時(shí)披露 規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則沒(méi)有具體規(guī)定，但本所或公司董事會(huì)認(rèn)為該事件對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則及時(shí)披露。 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具上市保薦書(shū)、持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文 件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或 者職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》，并報(bào)本所和公司董事會(huì)備案。 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人及時(shí)簽署《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人）聲明及承諾書(shū)》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交書(shū)面文件和電子文件。 事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。 高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。 上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生效時(shí)及新增持有公司股份時(shí)，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報(bào)并申請(qǐng)鎖定其所持的本公司股份。 第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 第三章董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買(mǎi)賣(mài)本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。 上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將所有獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）報(bào)送本所備案。 公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。 ，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。 ，對(duì)獨(dú)立董事履行職責(zé)情況進(jìn)行記錄，并通過(guò)本所網(wǎng)站或者其他方式向社會(huì)公開(kāi)獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案的相關(guān)信息。 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息披露事務(wù)部門(mén)，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理。 董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。 董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向本所報(bào)告。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)： （一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的； （二）自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的； （三）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)的； （四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事； （五）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董 事會(huì)秘書(shū)的其他情形。 上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書(shū)的會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交易日之前將該董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)資料報(bào)送本所，本所自收 到有關(guān)資料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以按照法定程序予以聘任。在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。 證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)參加本所組織的董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。 上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交變 更后的資料。 ，不得無(wú)故將其解聘。 ，上市公司應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書(shū)： （一）出現(xiàn)本規(guī)則 ； （二）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)的； （三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤 或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失的； （四）違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，給公司或者股東造成重大損失的。 董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或者待辦理事項(xiàng)。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。 上市公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書(shū)在任職期間按要求參加本所組織的董事會(huì)秘書(shū)后續(xù)培訓(xùn)。發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票和上市后發(fā)行的新股、可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券在本所 上市，以及股票被暫停上市后公司申請(qǐng)其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單，同時(shí)具有本所會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計(jì)算。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券上市或者恢復(fù)上市之日起計(jì)算。 具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦機(jī)構(gòu)與本所之間的指定聯(lián)