創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法-預(yù)覽頁
【正文】 。 第四節(jié) 成長與創(chuàng)新 第二十四條 發(fā)行人具有較高的成長性和較強(qiáng)的核心競爭力，在招股說明書中披露以下內(nèi)容： （一）發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和發(fā)展前景； （二）發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或者服務(wù)； （三）發(fā)行人的經(jīng)營模式、營銷模式、管理模式和盈利模式； （四）發(fā)行人的核心技術(shù)和工藝； （五）發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和主要資產(chǎn)； （六）發(fā)行人的管理團(tuán)隊(duì)和人力資源管理； 第二十五條 發(fā)行人具有一定的自主創(chuàng)新能力，在科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面具有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，并在招股說明書中披露以下內(nèi)容： （一）發(fā)行人在技術(shù)、經(jīng)營、管理、盈利模式等方面具有的自主創(chuàng)新能力； （二）發(fā)行人用于自主創(chuàng)新的費(fèi)用支出及其占營業(yè)收入的比例； （三）發(fā)行人的科技研發(fā)人員或者創(chuàng)新人員儲(chǔ)備； （四）發(fā)行人的創(chuàng)新體系和創(chuàng)新機(jī)制。 第五節(jié) 募集資金使用 第二十八條 發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、開發(fā)新產(chǎn)品或者新業(yè)務(wù)、補(bǔ)充流動(dòng)資金等。 第三十一條 發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。 第三十五條 發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （一） 本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量； （二） 發(fā)行對象； （三） 價(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式； （四） 募集資金用途； （五） 發(fā)行前滾存利潤的分配方案； （六） 決議的有效期； （七） 對董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)； （八） 其他必須明確的事項(xiàng)。 第三十八條 中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，由相關(guān)職能部門對發(fā)行人的申請文件進(jìn)行初審，并由發(fā)行審核委員會(huì)審核。影響發(fā)行條件的，應(yīng)當(dāng)重新履行核準(zhǔn)程序。 第四十三條 創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會(huì)聘任，中國證監(jiān)會(huì)可以委托證券交易所對創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的日常事務(wù)管理以及對創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的考核和監(jiān)督。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為七名。 第四十八條 創(chuàng)業(yè)板咨詢委員會(huì)委員由證券交易所聘任，證券交易所負(fù)責(zé)對創(chuàng)業(yè)板咨詢委員會(huì)事務(wù)的日常管理以及對創(chuàng)業(yè)板咨詢委員會(huì)委員的考核和監(jiān)督。 招股說明書內(nèi)容與格式準(zhǔn)則是信息披露的最低要求。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。 第五十五條 申請文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。 第五十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將招股說明書全文刊登于中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站，并將招股說明書全文置備于發(fā)行人住所、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所，以備公眾查閱。 第六十一條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書，保薦人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，保薦人或其相關(guān)簽字人員的簽字、蓋章系偽造或變造的，或者不履行其他法定職責(zé)的，依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理。 利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的百分之五十的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券
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