【正文】 險偏好、風(fēng)險認知才能和承受才能對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進展了充分評估。第四節(jié) 當事人及權(quán)利義務(wù)一、資產(chǎn)委托人及其權(quán)利義務(wù)資產(chǎn)委托人的根本情況/名稱： 住所： 法定代表人： 聯(lián)絡(luò)人： ： 聯(lián)絡(luò)方式：資產(chǎn)委托人的權(quán)利1〕根據(jù)本合同的規(guī)定獲得其委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生的收益；2〕監(jiān)視資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行理和托義務(wù)的情況；3〕按照本合同的規(guī)定追加或提取委托財產(chǎn)；4〕根據(jù)本合同約定的時間和方式向資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人查詢委托財產(chǎn)的運作、托等情況；5〕根據(jù)?試點?和本合同的規(guī)定定從資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人處獲得資產(chǎn)理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托業(yè)務(wù)相關(guān)；6〕享有委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利并可授權(quán)資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人代為行使部分因委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；7〕按照本合同的規(guī)定授權(quán)資產(chǎn)理人負責(zé)選擇代理買賣的經(jīng)營機構(gòu)使用其交易單元及承受相關(guān)軟傭金安排；8〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)理人的義務(wù)1〕本合同備案手續(xù)；2〕自本合同生效之日起以老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么理和運用委托財產(chǎn)；3〕進展委托財產(chǎn)會計核算；4〕裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營方式理和運作委托財產(chǎn)；5〕建立健全風(fēng)險控制、與稽核、財務(wù)理事理等制度保證所理的委托財產(chǎn)與旗下財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)理人的財產(chǎn)互相對所理的不同財產(chǎn)分別理分別記賬進展；6〕除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)理人及任何第三人謀取利益未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運作委托財產(chǎn)；7〕根據(jù)本合同承受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的監(jiān)視；8〕按照?試點?和本合同的規(guī)定編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的對內(nèi)委托財產(chǎn)的運作等情況做出說明；9〕按照?試點?和本合同的規(guī)定編制季度及年度并向中國證監(jiān)會備案；10〕保守商業(yè)機不得委托財產(chǎn)方案、意向等法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)、行政另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；11〕保存委托財產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料保存限不少于15年；12〕公平對待所理的不同財產(chǎn)不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；13〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違犯本合同約定的依交易程序未生效的可以回絕執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人；依交易程序已經(jīng)生效的資產(chǎn)托人在執(zhí)行指后應(yīng)當立即資產(chǎn)理人糾正并按本合同約定及時資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會；10〕公平對待所托的不同財產(chǎn)不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；11〕按照法律法規(guī)及監(jiān)機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存委托財產(chǎn)托業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等、資料保存限不少于15年；12〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費、托費以及本合同約定的其他費用。委托財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵銷。資產(chǎn)托人應(yīng)以致少包含資產(chǎn)委托人或名稱的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立委托財產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)理合同簽訂后并以此名義在中國登記結(jié)算有限責(zé)任上海分、深圳分開立至少包含資產(chǎn)委托人名稱的委托財產(chǎn)專用賬戶。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得假借資產(chǎn)委托人或委托財產(chǎn)的名義開立任何其他銀行賬戶或賬戶；亦不得使用委托財產(chǎn)的任何賬戶進展委托財產(chǎn)理以外的活動。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶：戶 名：XX委托人專戶理財交行托戶 行： 賬 ： 資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人根據(jù)與貨三方簽定的?金融貨操作備忘錄?的約定開立相關(guān)貨賬戶。四、委托財產(chǎn)的追加在本合同有效內(nèi)資產(chǎn)委托人有權(quán)以書面或指的形式追加委托財產(chǎn)。資產(chǎn)委托人將追加委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶及時、足額劃撥至資產(chǎn)托人為本委托財產(chǎn)開立的托賬戶資產(chǎn)托人并于委托財產(chǎn)托賬戶收到追加委托財產(chǎn)的當日以當日下午四點前到賬為準〕向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人發(fā)送?追加委托財產(chǎn)起始運作書?附件六〕經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人雙方確認簽收后的下一工作日作為追加委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)委托人有責(zé)任提供有效的提取委托財產(chǎn)的書面確認印鑒附件七〕以便資產(chǎn)理人核對提取委托財產(chǎn)書面的和有效。第六節(jié) 政策及變更一、資產(chǎn)委托人的狀況如本合同附件一所列資產(chǎn)委托人已及時、全面、準確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能、風(fēng)險認知才能等根本情況。本合同項下資產(chǎn)理人指定以下人士擔(dān)任委托財產(chǎn)經(jīng)理：： 從業(yè)： ： 從業(yè)： 資產(chǎn)理人需要變更經(jīng)理的應(yīng)在變更施行的二十個工作日前資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人此類變更自送達資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人后生效。資產(chǎn)理人并與資產(chǎn)托人進展 確認。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的劃款指應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、付款賬戶、收款人戶名、賬、銀行等執(zhí)行支付所需信息加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。資產(chǎn)理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于本合同規(guī)定的資產(chǎn)理和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指。對不符合本合同約定的劃款指資產(chǎn)托人可以回絕執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人進展核查。如資產(chǎn)理人要求當天某一時點到賬應(yīng)至少提早2小時向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指并與資產(chǎn)托人 確認。假設(shè)托人在債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已做確認的那么視情況如何處理。由于理人漏報或遲報導(dǎo)致托人無法接收交易所交易數(shù)據(jù)影響估值和清算的由理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。被授權(quán)人變更自變更中注明的生效日開始生效。雙方 確認后該授權(quán)于載明時間生效。第九節(jié) 交易及清算交收安排一〕選擇經(jīng)營機構(gòu)的程序資產(chǎn)理人負責(zé)選擇本委托財產(chǎn)買賣的經(jīng)營機構(gòu)并與其簽訂相關(guān)協(xié)議。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人另有約定的除外。資產(chǎn)理人在發(fā)送劃款指時應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托人的劃款處理所需的合理時間。三〕資金、賬目及交易記錄的核對資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人定對委托財產(chǎn)的賬目、貨賬目、實物券賬目、交易記錄進展核對。 資金賬目的核對 資金賬目按日核對。2〕資產(chǎn)委托人同意資產(chǎn)托人為銀行托賬戶開通網(wǎng)銀劃款及銀證、銀轉(zhuǎn)賬功能。二、資產(chǎn)理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用委托財產(chǎn)進展理不得違犯本合同的約定超越權(quán)限理、從事活動。資產(chǎn)委托人應(yīng)考慮資產(chǎn)托人系統(tǒng)首次上線和后續(xù)修改所必需的開發(fā)、測試時間。 假設(shè)資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的行為可能存在違犯?政策列表?的行為且難以確定時資產(chǎn)托人將立即資產(chǎn)委托人。法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。四、資產(chǎn)委托人確認資產(chǎn)托人監(jiān)視的性、準確性和完好性受限于資產(chǎn)理人、經(jīng)紀商及其他中介機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息合規(guī)的最終責(zé)任在資產(chǎn)理人。但假設(shè)收到資產(chǎn)委托人的書面資產(chǎn)托人將對監(jiān)視所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。三〕估值程序資產(chǎn)理人作為本委托財產(chǎn)的會計主體如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致以資產(chǎn)理人對委托財產(chǎn)的估值結(jié)果為準。2〕未上股票的估值送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上的股票按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。2〕交易所未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進展估值估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。6〕同一債券同時在兩個或兩個以上交易的按債券所處的分別估值。估值:1〕同一分別在兩個或兩個以上交易、登記的按照所處的公允價值分別估值。3〕未上的封閉式按估值日的凈值估值假設(shè)估值日未公布凈值按最近公布的凈值估值。如理人認為上述估值對財產(chǎn)進展估值不能客觀反映其公允價值的理人在綜合考慮各因素的根底上可根據(jù)詳細情況與托人商定后按最能反映公允價值的價格估值。 前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)機構(gòu)另有規(guī)定的按其規(guī)定處理。過失責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進展確認確失已得到更正。4〕過失調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生過失的正確情形的方式。上述過程中相關(guān)當事人進展協(xié)助所產(chǎn)生的合理費用由委托財產(chǎn)承擔(dān)。就實際向委托財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人支付的賠償金額資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人按照理費率和托費率的比例相應(yīng)承擔(dān)各自的責(zé)任。委托財產(chǎn)核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。二〕委托財產(chǎn)費用計提、計提和支付方式資產(chǎn)理人的理費 。托費自委托財產(chǎn)運作起始日起每日計提按月支付。資產(chǎn)理人在收到資產(chǎn)委托人業(yè)績報酬確認后向資產(chǎn)托人發(fā)送業(yè)績報酬劃付指由資產(chǎn)托人從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)理人。二、稅收委托財產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體按稅收法律法規(guī)履行各自的納稅義務(wù)。第十四節(jié) 義務(wù)資產(chǎn)委托人可向資產(chǎn)理人理解每個估值日計算出的委托財產(chǎn)凈值。特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度應(yīng)當就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)與之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項說明并由經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。在限內(nèi)和作出、后內(nèi)不得再行買賣該上的股票。因宏觀政策如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)開展政策等〕和監(jiān)政策發(fā)生變化導(dǎo)致價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。金融利率的波動會導(dǎo)致價格和收益率的變動。上的經(jīng)營狀況受多種因素影響如理才能、財務(wù)狀況、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。委托財產(chǎn)的目的是委托財產(chǎn)的保值增值假設(shè)發(fā)生通貨膨脹委托財產(chǎn)于所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消從而使委托財產(chǎn)的實際收益下降影響委托財產(chǎn)的保值增值。尤其是在資產(chǎn)委托額提取委托財產(chǎn)時假設(shè)委托財產(chǎn)變現(xiàn)才能差可能會產(chǎn)生委托財產(chǎn)倉位調(diào)整的困難導(dǎo)致流動性風(fēng)險可能影響委托財產(chǎn)收益。六〕其他風(fēng)險因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險； 因資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人的資產(chǎn)理、運作及托業(yè)務(wù)快速開展在制度建立、人員裝備、內(nèi)控制度建立等方面的不完善產(chǎn)生的風(fēng)險； 因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險； 對主要業(yè)務(wù)人員如委托財產(chǎn)經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險； 因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險； 戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致委托財產(chǎn)的損失影響其收益程度從而帶來的風(fēng)險。二、本合同自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人具有同等的法律約束力。五、本合同終止的情形及處理方式本合同終止的情形：1〕合同限屆滿而未延的；2〕經(jīng)合同各方當事人協(xié)商一致終止的；3〕資產(chǎn)理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)資格的；4〕資產(chǎn)理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5〕資產(chǎn)托人被依法取消托資格的；6〕資產(chǎn)托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；7〕資產(chǎn)委托人未能就其關(guān)聯(lián)或其他制止交易明確告知資產(chǎn)理人致使委托財產(chǎn)出現(xiàn)違規(guī)行為的；8〕法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。2〕資產(chǎn)委托人需于合同滿前一個月提早資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人協(xié)商是否對合同進展延。5〕清算組在本合同終止后20個工作日內(nèi)編制委托財產(chǎn)清算并以書面信方式資產(chǎn)委托人。合同終止時有委托財產(chǎn)參加新股申購或持有股票休、停牌那么在鎖定完畢新股上或該持有股票恢復(fù)上后進展資產(chǎn)清算。保間任何當事人不得運用該財產(chǎn)。對本合同任何形式的變更、補充資產(chǎn)理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。本合同任何一方應(yīng)保證本合同規(guī)定必須由其提供的信息、數(shù)據(jù)完好并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)就其悉的重大或潛在風(fēng)險其他各方當事人。因波動、上合并、委托財產(chǎn)規(guī)模變動等資產(chǎn)理人之外的因素致使委托財產(chǎn)不符合本合同項下約定的策略的資產(chǎn)理人應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)調(diào)整完畢。第十八節(jié) 爭議的處理本合同適用中國法律并從其解釋。第十九節(jié) 其他事項本合同正本一式四份除上報中國證監(jiān)會備案一份外簽署方各執(zhí)一份并具同等效力。二、 偏好具備資金平安和良好流動性的品種如銀行理財、低風(fēng)險的等。附件二政策列表資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人在法律法規(guī)容許范圍內(nèi)約定委托財產(chǎn)的相關(guān)內(nèi)容如下包括目的、范圍、策略、限制、業(yè)績比較基準及政策的修改或變更等?！Y產(chǎn)理人承諾嚴格遵守既定的限制如有打破限制的情形出現(xiàn)及時進展調(diào)整。除非合同另有規(guī)定資產(chǎn)委托人將不得頻繁要求資產(chǎn)理人變更政策。資產(chǎn)理人并于各方當事人協(xié)商一致的時間內(nèi)積極進展調(diào)整。當年天數(shù)H為每日應(yīng)付的資產(chǎn)理費E為前的委托財產(chǎn)凈值托費的計算如下：H＝E托費率247。特此。資產(chǎn)理人及資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)托人進展書面簽收即視為授權(quán)資產(chǎn)托人對追加委托財產(chǎn)進展托運作。預(yù)留印鑒審批人簽字： 啟用日： 年 月 日 資產(chǎn)委托人公章〕 年 月 日內(nèi)容總結(jié)