【正文】 越低，需求量越大 B．價(jià)格越高，供給量越??；價(jià)格越低，供給量越大 C．價(jià)格越高，需求量越大；價(jià)格越低，需求量越小 D．價(jià)格越高，供給量越大；價(jià)格越低，供給量越小2全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶資金安全。A：每張合約盈利：l 000美元1+ =1 B：每張合約虧損：l 000美元1+ =1 C：每張合約盈利：l 000美元1+ =1 D：每張合約虧損：l 000美元1+=1 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。5％ B：177。A．維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行B．督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 C．切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益 D．?dāng)U大金融市場(chǎng)規(guī)模某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入10手(10噸)大豆期貨合約，成交價(jià)格為2030元/噸。A：每點(diǎn)100元 B：每點(diǎn)200元 C：每點(diǎn)300元 D：每點(diǎn)400元1下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有__。4%，下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是__元/噸。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨1下列關(guān)于期貨居間人的說(shuō)法，正確的有__。A：走強(qiáng) B：走弱 C：不變 D：趨近2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)，具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反C．期權(quán)的垂直套利是指買進(jìn)一個(gè)期權(quán)的同時(shí)賣出另一個(gè)期權(quán)，這兩個(gè)期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價(jià)格的交易行為D．期權(quán)的水平套利是指買進(jìn)和賣出敲定價(jià)格(即執(zhí)行價(jià)格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨公司董事 B．高級(jí)管理人員 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．人力資源負(fù)責(zé)人依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的__應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。甲的行為不構(gòu)成（）。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多1下列有權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場(chǎng)參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯(cuò)率較低 23月10日，某投機(jī)者在CME以1英鎊=；3月15日，該投機(jī)者在CME以1英鎊=；3月20日，該投資者在CME以1英鎊=；其盈虧為。A．保守國(guó)家秘密B．保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密 C．保守投資者的商業(yè)秘密 D．保守投資者的個(gè)人隱私企業(yè)拿一張3個(gè)月后到期的某銀行承兌匯票到一家商業(yè)銀行去提前兌現(xiàn)，若3個(gè)月后到期應(yīng)付100萬(wàn)元，現(xiàn)在銀行只兌付98萬(wàn)元，則此三個(gè)月匯票的年貼現(xiàn)率是 A： B： C： D：來(lái)經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 C．證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督在資本市場(chǎng)上，債務(wù)憑證的期限通常為（）年以上。A．企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員 B．單位C．公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員 D．公司內(nèi)部的一線生產(chǎn)人員1技術(shù)分析法的基礎(chǔ)是。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就____ A：越小 B：越大 C：趨于零 D：不確定1關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．英國(guó) B．新加坡 C．美國(guó) D．日本2我國(guó)期貨交易采用的結(jié)算制度是（）。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。A．批評(píng)B．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) C．通過(guò)媒體公開譴責(zé) D．取消會(huì)員資格并公告下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)關(guān)于對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估，下列說(shuō)法正確的有__。A：3 B：5 C：10 D：20 16月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5 000元/噸，某生產(chǎn)商計(jì)劃在9月份大豆收獲時(shí)賣出500噸大豆。A．該生產(chǎn)商在期貨市場(chǎng)上出現(xiàn)虧損B．賣出套期保值使得保值者失去了價(jià)格有利變動(dòng)獲得更高利潤(rùn)的機(jī)會(huì) C．實(shí)際的大豆賣出價(jià)格為5 000元/噸D．為規(guī)避本題中價(jià)格變動(dòng)帶來(lái)的損失，生產(chǎn)商應(yīng)采用買入套期保值策略1刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A：5% B：10% C：15% D：20%1近20年來(lái)，金融期貨發(fā)展的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．標(biāo)的商品必須能保存較長(zhǎng)的時(shí)間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標(biāo)的物B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．能源期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約2假設(shè)黃金現(xiàn)價(jià)為733美元/盎司，其存儲(chǔ)成本為每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為4%。A．CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約指數(shù)的最小變動(dòng)點(diǎn)是1/2個(gè)基點(diǎn) B．一個(gè)CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是 C．一個(gè)CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是25美元D．CME規(guī)定，對(duì)于現(xiàn)貨月合約，3個(gè)月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動(dòng)點(diǎn)為1/4個(gè)基點(diǎn)2生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者因擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨商品價(jià)格下跌，所以采取__套期保值方式來(lái)保護(hù)其日后的利益。A．申請(qǐng)書B．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細(xì)則 D．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A：期貨公司B：期貨保證金存管銀行 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：期貨交易所在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．1251根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為____ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項(xiàng)D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)1期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．期貨公司 B．會(huì)員C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員1______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)證券公司不得有下列的行為。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升 C．近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格下降幅度 D．近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格上升幅度1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，其內(nèi)容包括__。A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)人民銀行 D：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門2期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國(guó)順差擴(kuò)大 D．本國(guó)逆差擴(kuò)大下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200江恩輪中輪的作用有__ A．可以預(yù)測(cè)價(jià)位 B．可以預(yù)測(cè)時(shí)間C．可以分析長(zhǎng)期周期 D．可以確定交易時(shí)機(jī)為了控制期貨交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)，交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。 B．股指期貨A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．股東大會(huì) C．董事會(huì) D．總經(jīng)理1美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債的英文縮寫為。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨1持倉(cāng)費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加 B．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)減少交易量 C．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)影響市場(chǎng)的活躍 D．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)小，會(huì)使交易復(fù)雜化2某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．維護(hù)期貨公司利益B．發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見 C．對(duì)期貨公司擴(kuò)大盈利獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策D．重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．CME 3個(gè)月期國(guó)債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國(guó)債 D．CBOT l0年期國(guó)債假設(shè)滬深300股指期貨的保證金為7%，合約乘數(shù)為350，那么當(dāng)滬深300指數(shù)為1250點(diǎn)時(shí)，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金__元。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)1，則__。A．交叉套期保值B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值 12009年，（）共交易合約居各大類期貨和期權(quán)交易量首位。A．市場(chǎng)處于正向市場(chǎng) B．基差為負(fù) C．基差走弱D．此情況對(duì)賣出套期保值者有利下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是 A：首飾用金 B：工業(yè)用金 C：金條投資 D：ETF投資2股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__