新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”-預(yù)覽頁
【正文】 政策。這一原則下，新規(guī)首先對定向增資對象和人數(shù)作出限制，即除機(jī)構(gòu)投資者和企業(yè)原股東外，定向增資對象中的新增自然人股東必須是公司管理層、核心技術(shù)人員和公司其他員工。按現(xiàn)行規(guī)則，代辦系統(tǒng)定向增資是向特定對象非公開發(fā)行股份的行為，屬于私募融資性質(zhì)。新規(guī)則把公司員工也列為優(yōu)先配售對象，比例有所擴(kuò)大?！斑@主要是由于在代辦系統(tǒng)實(shí)施定向增資初期，定價(jià)沒有任何原則性規(guī)定，只要認(rèn)購對象認(rèn)可即可，各類認(rèn)購對象出于不同考慮，或者與公司控股股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，導(dǎo)致定價(jià)偏低，有損老股東利益。新三板定向增資制度“轉(zhuǎn)正”21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 于海濤 北京報(bào)道 20091113 22:17:30 中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，最高市盈率30倍，平均15倍。而融資時(shí)間從公司董事會(huì)決策到資金到位，一般僅35個(gè)月。不過，在此過程中，要適用第三個(gè)原則——“券商把關(guān)”，主辦券商要做好盡職調(diào)查和內(nèi)核，對募資投向做好盈利分析，“不允許券商將責(zé)任推給市場”。同時(shí)，根據(jù)此前執(zhí)行的規(guī)則，增資擬投項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。丁方擬以增資擴(kuò)股的方式投資于甲方。新增股東用現(xiàn)金認(rèn)購新增注冊資本，丁方認(rèn)購新增注冊資本_______萬元，認(rèn)購價(jià)為人民幣________萬元。（2）原股東為具有完全民事權(quán)利能力及行為能力的自然人或企業(yè)，其中的自然人不具有雙重國籍。（6）乙方、丙方應(yīng)將其擁有或欲申請的與甲方主營業(yè)務(wù)范圍所需要的商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給甲方。（3）增資后，如甲方原股東所持有股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓（包括但不限于原股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及或原股東向第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)），該轉(zhuǎn)讓如導(dǎo)致原股東或新股東股權(quán)比例超過丁方股權(quán)比例的情況下，應(yīng)征得丁方同意，丁方在保證第一大股東地位的范圍內(nèi)擁有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。（2）股東會(huì)為公司權(quán)力機(jī)關(guān)，對公司一切重大事務(wù)作出決定。（4）公司董事會(huì)決定的重大事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)過____數(shù)通過方能生效，有關(guān)重大事項(xiàng)由公司章程進(jìn)行規(guī)定。公司應(yīng)重新調(diào)整注冊資本總額及股東出資比例，并據(jù)此辦理變更工商登記手續(xù)。免費(fèi)咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5本協(xié)議簽署日前公司未告丁方的負(fù)債由公司的原股東自行承擔(dān)。公司在履行了該部分債務(wù)之后，有權(quán)要求公司原股東賠償由此所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)損失。一旦協(xié)議解除，原股東應(yīng)負(fù)責(zé)將丁方繳納的全部資金返還丁方，不計(jì)利息。上述條款的規(guī)定不適用于下述資料：免費(fèi)咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5（1）能夠證明在披露方作為保密資料向接受方披露前已為接受方所知的資料。本條的規(guī)定不適用于：（1）把資料透露給任何關(guān)聯(lián)公司、貸款人或財(cái)務(wù)籌資代理機(jī)構(gòu)、雙方可能聘請的雇員和顧問或一方預(yù)期向之轉(zhuǎn)讓其在公司全部或部分股權(quán)的任何第三方；但在這種情況下，只應(yīng)向有合理的業(yè)務(wù)需要知道該等資料的人或?qū)嶓w透露該等資料，并且這些人或?qū)嶓w應(yīng)首先以書面形式承諾保守該等資料的保密性。如果不止一方違約，則由各違約方分別承擔(dān)各自違約所引起的責(zé)任。如免費(fèi)咨詢律師（：4008515666）或撥打4008515666轉(zhuǎn)5 果該項(xiàng)爭議在開始協(xié)商后_____日內(nèi)未能解決，則任何一方均可向__________人民法院提起訴訟。本協(xié)議一式____份，各方各自保存____份，公司存檔____份，____份用于辦理與本協(xié)議有關(guān)的報(bào)批和工商變更手續(xù)。第三條 本準(zhǔn)則規(guī)定的申請文件目錄（見附件）是定向發(fā)行申請文件的最低要求。第五條 申請人報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件二份。申請文件中需要由申請人律師鑒證的文件，申請人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第XX頁至第XX頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第XX頁至第XX頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。第九條 申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明申請人信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。第十三條 本準(zhǔn)則自公布之日起施行。掛牌公司實(shí)施定向增資并完成驗(yàn)資；掛牌公司完成增資募集并驗(yàn)資后，推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員將相關(guān)資料再次保報(bào)送上海股交中心審查；推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員報(bào)送材料如下： 1)定向增資結(jié)果報(bào)告書；（附件12）2)驗(yàn)資報(bào)告；3)掛牌公司與認(rèn)購人簽署的認(rèn)購協(xié)議； 4)新增股東名單及股東身份證明文件；5)推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員對掛牌公司定向增資出具的專項(xiàng)意見；（附件13）6)掛牌公司向上海股交中心申請股份登記的文件；（附件14）7)上海股交中心要求的其他文件
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