信用社安全自查報(bào)告-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 （一）、執(zhí)行安全保衛(wèi)制度已成為四河信用社鐵的紀(jì)律。把防爆預(yù)案演練做到實(shí)處，不流于形式，通過(guò)防爆預(yù)案演練提高員工的防范意識(shí)和遇突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)能力兵。（六）、每月定期或者不定期地開(kāi)展安全學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)。通過(guò)此次對(duì)四河信用安全保衛(wèi)工作的全面自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作中將安全保衛(wèi)工作作為重中之重，常抓不懈，切實(shí)將安全保衛(wèi)制度落實(shí)到位?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一． 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，安排部署到位我社按活動(dòng)要求，成立了以社主任萬(wàn)福正同志為組長(zhǎng)，信用社副主任為信貸組長(zhǎng)、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組的工作職責(zé)；及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神；加強(qiáng)對(duì)全社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的召開(kāi)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式。2．對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣，各個(gè)環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會(huì)計(jì)對(duì)帳制度落實(shí)情況，單位銀行結(jié)算賬戶開(kāi)銷(xiāo)戶管理，個(gè)人結(jié)算賬戶管理，銀行卡管理，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理，業(yè)務(wù)操作流程等進(jìn)行了全面檢查。4．對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時(shí)未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作，存在一定風(fēng)險(xiǎn)；授權(quán)后未及時(shí)在相關(guān)憑證上簽章；有時(shí)存在不是本人授權(quán)或代為授權(quán)，這都嚴(yán)重違反相關(guān)規(guī)定，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患。（三）個(gè)別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時(shí)只顧先減少客戶的等候時(shí)間、而對(duì)身份核查不及時(shí)；（四）柜員卡管理不到位：由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多，事情多，人員少，又是復(fù)核制操作方式，在辦理對(duì)公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)進(jìn)幾張卡才能正常營(yíng)業(yè)，對(duì)于人員較少卡多的情況，我社存在一人多卡情況。四．整改措施及今后工作思路今后，我社將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)員工的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）積極組織全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。作案手段是：利用假支票，假公章逃避財(cái)政局劃撥專(zhuān)項(xiàng)資金審批手續(xù)，用私蓋偽造的公章、提供虛假的對(duì)賬單等，且作案時(shí)間達(dá)到四年之久金額巨大，令人值得深刻反思。經(jīng)核查，我社能按照規(guī)章制度貫徹執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)行票據(jù)使用管理辦法、內(nèi)外對(duì)帳、印證押卡等管理，實(shí)現(xiàn)流程制約，崗位有效分離，落實(shí)四項(xiàng)制度，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)異常情況。唐振雄提到三點(diǎn)建議：（一）是思想認(rèn)識(shí)要到位，信貸系統(tǒng)上線是新系統(tǒng)上線工作的一部分，實(shí)現(xiàn)信貸管理現(xiàn)代化。對(duì)于在每次檢查中查出的違規(guī)問(wèn)題、案件風(fēng)險(xiǎn)、安全漏洞及整改情況等，要如實(shí)反映。第五篇：信用社(銀行)安全大檢查的自查報(bào)告信用社（銀行）安全大檢查的自查報(bào)告**公安局、**聯(lián)社：**農(nóng)村信用聯(lián)社于**年**月**日接到*信合管（＃＃）**號(hào)文件后，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)非常重視，立即組織保衛(wèi)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，提出了要求。二、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、運(yùn)鈔車(chē)和金庫(kù)的安全防護(hù)設(shè)施達(dá)標(biāo)建設(shè)情況 我縣現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)**個(gè)，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)信用社**個(gè)，信用分社**個(gè)，按照98標(biāo)準(zhǔn)安裝防彈玻璃的單位有**個(gè)網(wǎng)點(diǎn)；未安裝防彈玻璃的有**個(gè)網(wǎng)點(diǎn)，其中鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)信用社**個(gè)，分社**個(gè)。在多次突擊檢查的同時(shí)，對(duì)那些有章不循的員工進(jìn)行了嚴(yán)厲的處罰，并現(xiàn)場(chǎng)對(duì)他們進(jìn)行了教育，做到動(dòng)之以情、曉之以理，把違規(guī)問(wèn)題的嚴(yán)重性弄懂弄明白為止，這種方式收到了較好的效果。同時(shí)，我們嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)槍支管理辦法》及《**省農(nóng)村信用社槍支管理規(guī)定》等有關(guān)的規(guī)定要求，嚴(yán)格執(zhí)行槍、彈雙人雙柜雙鎖分管，領(lǐng)用、交接登記清晰，手續(xù)齊全，并定期對(duì)槍支進(jìn)行保養(yǎng)。如***信用社，現(xiàn)營(yíng)業(yè)用房年久失修，墻體、金庫(kù)、營(yíng)業(yè)柜臺(tái)等設(shè)施都是70年代修建使用至今，存在很大安全隱患。
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