【正文】 取前款措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)事先向檢查對象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實、理由和依據(jù)。檢查對象應(yīng)當(dāng)在收到責(zé)令改正決定書后2個工作日內(nèi)披露并通報控股股東、實際控制人。第二十五條檢查對象應(yīng)當(dāng)按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改，并在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進展情況。中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入誠信檔案并在必要時予以公開。第三十條 中國證監(jiān)會在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)或者掌握涉嫌違反法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時，根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進行立案查處。第三十三條本辦法自2010年5月20日起施行。第三條 本辦法所稱檢查對象，包括上市公司及其分支機構(gòu)，與上市公司規(guī)范運作有關(guān)的控股股東和實際控制人、并購重組當(dāng)事人、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)以及其他單位和個人。第七條 根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。第三章 現(xiàn)場檢查程序第九條 中國證監(jiān)會依法組織實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人。第十一條 檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。第十四條 中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機構(gòu)納入檢查范圍進行檢查。第十八條 實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。檢查對象認(rèn)為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查的機構(gòu)申請回避。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。整改報告應(yīng)當(dāng)包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預(yù)計完成時間及效果等內(nèi)容。第二十八條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第三十二條 檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。第五章 附則第三十五條 中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險。第三條本辦法所稱檢查對象，包括上市公司及其分支機構(gòu)，與上市公司規(guī)范運作有關(guān)的控股股東和實際控制人、并購重組當(dāng)事人、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)以及其他單位和個人。第七條根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。第三章現(xiàn)場檢查程序第九條中國證監(jiān)會依法組織實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人。第十一條檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。第十四條中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機構(gòu)納入檢查范圍進行檢查。第十八條實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。檢查對象認(rèn)為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查的機構(gòu)申請回避。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。整改報告應(yīng)當(dāng)包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預(yù)計完成時間及效果等內(nèi)容。第二十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第三十二條檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。第五章附則第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險。公司應(yīng)當(dāng)將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。整改報告應(yīng)當(dāng)包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預(yù)計完成時間及效果等內(nèi)容。第二十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。第三十二條檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。第五章附則第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險。中國人民銀行及其分支機構(gòu)包括中國人民銀行總行，上海總部，分行、營業(yè)管理部，省會（首府）城市中心支行，副省級城市中心支行，地（市）中心支行和縣（市）支行。第六條 現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，檢查人員應(yīng)將現(xiàn)場檢查過程中的所有資料按照《中國人民銀行反洗錢監(jiān)督檢查及案件協(xié)查檔案管理辦法（試行）》（銀辦發(fā)〔2006〕160號文印發(fā)）立卷歸檔，妥善保管。第十條 中國人民銀行分支機構(gòu)之間對管轄權(quán)有爭議的，應(yīng)當(dāng)報請共同上級行指定管轄。第十三條 檢查單位在現(xiàn)場檢查實施前應(yīng)成立現(xiàn)場檢查組。職責(zé)如下：（一）主持進場會談和離場會談；（二）確認(rèn)現(xiàn)場檢查結(jié)果；（三）決定現(xiàn)場檢查中的其他重要事項。對需要立即進場現(xiàn)場檢查的，可在進場時出示《現(xiàn)場檢查通知書》。檢查組應(yīng)與被查單位舉行進場會談，會談由檢查組組長主持?，F(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)將調(diào)閱資料退回被查單位，由主查人和被查單位負責(zé)人分別在《現(xiàn)場檢查資料調(diào)閱清單》上簽字確認(rèn)。取證材料包括被查單位有關(guān)憑證、報表和反洗錢工作檔案等原件或復(fù)印件。證據(jù)提供人、被查單位負責(zé)人拒絕簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)在《現(xiàn)場檢查取證記錄》上注明。對先行登記保存的，檢查單位應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)及時作出處理決定。第五章 現(xiàn)場檢查處理第二十六條 檢查人員應(yīng)對《現(xiàn)場檢查工作底稿》進行分類整理，擬寫現(xiàn)場檢查總結(jié)，并將現(xiàn)場檢查總結(jié)和《現(xiàn)場檢查工作底稿》一并交主查人審核。第二十七條 檢查組應(yīng)將《現(xiàn)場檢查事實認(rèn)定書》發(fā)給被查單位。第二十八條 在核實現(xiàn)場檢查事實并確認(rèn)檢查程序符合法律規(guī)定后，檢查組應(yīng)起草《現(xiàn)場檢查報告》（附件10），報本行（部）行長（主任）或者副行長（副主任）。第三十條 現(xiàn)場檢查結(jié)束后，中國人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的，應(yīng)將現(xiàn)場檢查取得的全部材料報告其上一級分支機構(gòu)，由上一級分支機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進行后續(xù)處理。第三十三條 中國人民銀行及其地市級以上分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被查單位對《現(xiàn)場檢查意見告知書》陳述和申辯的意見以及《現(xiàn)場檢查事實認(rèn)定書》和其他相關(guān)證據(jù)制作《現(xiàn)場檢查意見書》，經(jīng)本行（部）行長（主任）或副行長（副主任）批準(zhǔn)并加蓋本行（部）行政公章后，送交被查單位。第六章 附則第三十六條 本辦法由中國人民銀行負責(zé)解釋。第二條第二條 本辦法所稱現(xiàn)場檢查，是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)（以下統(tǒng)稱中國證監(jiān)會）在上市公司及其所屬企業(yè)和機構(gòu)（以下統(tǒng)稱檢查對象）的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關(guān)場所，采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實物、談話及詢問等方式，對檢查對象的信息披露、公司治理等規(guī)范運作情況進行監(jiān)督檢查的行為。第二章 現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式第五條第五條 現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列內(nèi)容：（一）信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性；（二）公司治理的合規(guī)性；（三）控股股東、實際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性；（四）會計核算和財務(wù)管理的合規(guī)性；（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。中國證監(jiān)會可以采取回訪檢查方式檢查公司對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。檢查人員認(rèn)為自己與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第十一條第十一條 檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當(dāng)出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。第十四條第十四條 中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機構(gòu)納入檢查范圍進行檢查。第十八條第十八條 實施全面檢查或者專項檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)按照要求制作檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后5個工作日內(nèi)，向檢查對象通報檢查情況。第二十一條第二十一條 發(fā)現(xiàn)檢查對象在規(guī)范運作等方面存在問題的，中國證監(jiān)會可以對檢查對象采取責(zé)令改正措施。第二十二條第二十二條 中國證監(jiān)會采取前條規(guī)定的責(zé)令改正措施的，應(yīng)當(dāng)向檢查對象發(fā)出責(zé)令改正決定書并抄送證券交易所。第二十四條第二十四條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。第二十七條第二十七條 檢查對象以及現(xiàn)場檢查中涉及的上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機構(gòu)等有關(guān)單位和個人（以下統(tǒng)稱當(dāng)事人）存在不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查等違反本辦法規(guī)定的情形的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，依法采取下列監(jiān)督管理措施：（一）責(zé)令改正；（二）監(jiān)管談話；（三）出具警示函；（四）責(zé)令公開說明；（五）責(zé)令參加培訓(xùn)；（六）責(zé)令定期報告；（七）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；（八）中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。第二十九條第二十九條 中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。第五章 附則第三十二條第三十二條 中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者應(yīng)自行判斷投資風(fēng)險。