【正文】 檢查各機(jī)構(gòu)在合規(guī)經(jīng)營、全面風(fēng)險(xiǎn)管理和案件防范等方面的主體責(zé)任落實(shí)情況，內(nèi)部控制隱患和漏洞，強(qiáng)化銀行業(yè)從業(yè)人員特別是管理層的大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、法治意識(shí)和規(guī)矩意識(shí)。是否建立健全相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度；對(duì)員工 異常行為和賬戶異常交易是否進(jìn)行全面排查；是否存在員工參與民間借貸的情況。對(duì)典型問題和責(zé)任人，依法依規(guī)嚴(yán)格處理，在法人機(jī)構(gòu)范圍通報(bào)并抄報(bào)監(jiān)管部門。票據(jù)業(yè)務(wù)重點(diǎn)檢查開票、承兌、貼現(xiàn)等環(huán)節(jié)中貿(mào)易背景真實(shí)性審查、授信調(diào)查和統(tǒng)一授信管理是否到位；票據(jù)承兌保證金和貼現(xiàn)資金管理是否到位；是否存在貸款和貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)存保證金以滾動(dòng)開票的違規(guī)行為；票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和買入返售、賣出回購業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，是否存在為他行“做通道”、“消規(guī)?！钡刃袨?；是否與同業(yè)交易對(duì)手準(zhǔn)入名單之外的機(jī)構(gòu)開展票據(jù)回購業(yè)務(wù)；是否存在無審驗(yàn)、交接手續(xù)等違規(guī)“清單交易”業(yè)務(wù)；對(duì)票據(jù)實(shí)物進(jìn)行查賬、查庫，排查是否賬實(shí)相符；是否無背書開展票據(jù)買賣；是否與“票據(jù)中介”、“資金掮客”等開展票據(jù)交易；是否存在公章、印鑒、同業(yè)賬戶等出租、出借行為；排查本行參與商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù)中的背書、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)或保貼等行為是否存在兌付或被追索的風(fēng)險(xiǎn)。代銷業(yè)務(wù)重點(diǎn)檢查是否未經(jīng)授權(quán)或超授權(quán)開展代銷業(yè)務(wù)，是否假借所屬機(jī)構(gòu)名義私自推介、銷售未經(jīng)審批的產(chǎn)品，是否在營業(yè)區(qū)域內(nèi)存放未經(jīng)審批的非本行產(chǎn)品銷售文件和資料；是否將代銷產(chǎn)品作為存款或其自身發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行銷售，是否采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買產(chǎn)品；是否違背客戶意愿將代銷產(chǎn)品與其他產(chǎn)品捆綁銷售；是否由銷售人員違規(guī)代替客戶簽署代銷業(yè)務(wù)相關(guān)文件；是否代替客戶進(jìn)行代銷產(chǎn)品購買等操 作；是否代替客戶持有或安排他人代替客戶持有代銷產(chǎn)品；是否為代銷產(chǎn)品提供直接或間接、顯性或隱性擔(dān)保，包括承諾本金或收益保障；是否向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。第三篇：關(guān)于“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作報(bào)告**支公司綜合部關(guān)于開展保監(jiān)會(huì)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)自查工作的報(bào)告2014年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取；公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng)；印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備；印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行AB崗保管制度。按照《中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》（國壽人險(xiǎn)發(fā)〔2014〕31號(hào)）文件的規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。所有保單均由中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。經(jīng)過自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠；從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠；從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率?？傊?，2014年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了工作任務(wù)。堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線，分類處臵，建立長效機(jī)制，防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保保險(xiǎn)業(yè)不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)于什么時(shí)間提交自查報(bào)告？（） ，比例不低于（），比例不低于（）（），監(jiān)管部門將采取監(jiān)管措施，進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)幫助公司開展自查工作，進(jìn)駐期間公司依法停止接受新業(yè)務(wù)。 ，應(yīng)在（）前向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)的分報(bào)告及報(bào)表。（） 二、判斷題1.?兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制?是指加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪。（不包括前任負(fù)責(zé)人任職期間問題）的整改工作負(fù)管理責(zé)任?！侗ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)?回頭看?自查指導(dǎo)方案》要求，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)需對(duì)關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員開展自查自糾，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)人群開展全面、深入排查，主動(dòng)揭示存在的違法違規(guī)問題，做好問責(zé)整改，完善內(nèi)控制度，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過本次?回頭看?自查發(fā)現(xiàn)的新問題，整改效果較好且未導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，監(jiān)管部門將依法從輕、減輕或免予處理。，也是一項(xiàng)重要的政治任務(wù)；不僅僅是一次單純的業(yè)務(wù)工作，也是一次深刻的思想政治教育活動(dòng)。第五篇：“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查承諾書“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查承諾書XXXXXXXXXXXX公司：本人作為分公司部門負(fù)責(zé)人/中心支公司班子成員/四級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人/具體排查人員,已經(jīng)深刻認(rèn)識(shí)防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的重要意義，正確對(duì)待自身存在的問題，不折不扣落實(shí)好“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”工作