【正文】 見表注（1）審核時間根據(jù)現(xiàn)場審核時間情況允許適當(dāng)調(diào)整。（2）組織的類型：不同行業(yè)的組織，其危害與環(huán)境因素不同，HSE影響也不同，所需的審核工作量（人?日）往往不同。4．注意事項（1）審核計劃應(yīng)經(jīng)受審核方的確認(rèn)，包括在首次會議上的確認(rèn)，如受審核方有異議時，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整；（2）制訂審核計劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內(nèi)進(jìn)行分工，使所審核的部門和要素沒有遺漏，并安排和保證恰當(dāng)?shù)膶徍藭r間。HSE管理體系認(rèn)證審核的策劃與準(zhǔn)備——編制審核工作文件（5）________________________________________審核工作文件是指審核員在現(xiàn)場審核中所使用的審核檢查表和審核記錄、不符合報告、審核報告以及首末次會議簽到等表格。審核組應(yīng)根據(jù)以上工作文件的作用和特點(diǎn)，設(shè)施一套規(guī)范化的表格，使現(xiàn)場審核按照預(yù)定的要求進(jìn)行?，F(xiàn)場審核時，審核員則依據(jù)檢查表審核，保證審核內(nèi)容沒有遺漏，使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化，從而確保審核工作的系統(tǒng)性和完整性。2．檢查表的內(nèi)容及格式現(xiàn)場審核的方法很多，采用較多的一般是按要素審核和按部門審核的方法，如檢查表通常是由各個認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)自己的規(guī)定要求設(shè)計的統(tǒng)一表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）受審核部門，審核時間、審核員姓名；（2）審核的依據(jù)。（5）審核與跟蹤記錄：供現(xiàn)場審核時記錄審核結(jié)果，檢查表的確立要靈活多樣，不應(yīng)硬性規(guī)定具體格式，檢查表的部局和格式，通常有兩種多形式，一種是“問—答”形式，答案是“是”或“否”；另一種是“問題—結(jié)論”形式。2）編制檢查表的要點(diǎn)檢查表的編制，主要是根據(jù)審核準(zhǔn)則或受審核方的文件，列出“審核要點(diǎn)”和“審核方法”。以上是編制檢查表的四項原則，即“查什么、去哪查、找誰查、怎么查”3）編制和運(yùn)用檢查表的注意事項（1）編制檢查表要周密考慮，既要考慮受審核部門所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要素，也要考慮要素的邏輯關(guān)系，另外還要考慮法律法規(guī)及其他要素。（5）審核組長負(fù)責(zé)對檢查表進(jìn)行審查，以保證審核的完整性。第二篇：HSE管理體系認(rèn)證審核HSE管理體系認(rèn)證審核——概述（1）受審核方如果具備認(rèn)證審核條件，即可進(jìn)入認(rèn)證審核。主要集中在以下方面：（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；（2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；（3）目標(biāo)和方案是否按預(yù)定計劃實(shí)現(xiàn)，有否進(jìn)行監(jiān)督和記錄；（4）職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施；（5）培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；（6）對重要過程中否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；（7）如何對HSE表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄。在審核活動中如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合，應(yīng)及時召開臨時溝通會、通報審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。1．首次會議的目的首次會議是現(xiàn)場審核的序幕，首次會議的召開表明現(xiàn)場審核的正式開始。2．首次會議的程序首次會議由審核組長詩，會議程序大致如下（在實(shí)施中有些步驟可按具體情況歸并或簡化）：（1）與會者簽到：與會的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說明身份或行政職務(wù)。（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核計劃，并由雙方最終確認(rèn)。（6）確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵娮C，并與受審核方落實(shí)辦公地點(diǎn)、時間、交通、安全防護(hù)條件及食宿安排等。（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護(hù)衣著的安排，應(yīng)在會上予以明確。通過受審核方講話，初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。（2）受審核方的最高管理者和各門主要負(fù)責(zé)人（尤其是接受審核的負(fù)責(zé)人）應(yīng)參加首次會議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強(qiáng)求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。HSE管理體系認(rèn)證審核——審核實(shí)施（3）首次會議結(jié)束之后，就進(jìn)入到現(xiàn)場審核階段。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當(dāng)穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。在按部門審核計劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對各部門相關(guān)要素進(jìn)行審核的思路。在審核中可以運(yùn)用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。3．審核方法HSE管理體系認(rèn)證現(xiàn)場審核的方法通常有觀察和測試。2）要注意傾聽審核員要注意聽取談話對象的回答，并做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。3）要仔細(xì)觀察和查閱審核員要仔細(xì)觀察現(xiàn)場安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識別和評價記錄、法律法規(guī)識別和登記記錄、目標(biāo)指標(biāo)與HSE管理方案實(shí)施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評審記錄。4）記錄要證據(jù)確切審核員必須“口問手寫”，對調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。很顯然，只有完整、準(zhǔn)確的信息才能作出正確的判斷。另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識、相關(guān)法律法規(guī)知識，這在現(xiàn)場審核也是十分重要的。以上是審核員應(yīng)遵循的較為細(xì)致的工作方法。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據(jù)審核實(shí)際需要，靈活運(yùn)用。開放式提問應(yīng)根據(jù)不同類型問題進(jìn)行提問，歸納起來有如下7種類型問題：（1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。（5）重復(fù)性問題：重復(fù)性問題可以得到明確的答案。除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如“于是你就直接采取糾正措施，并在兩周內(nèi)返回糾正措施實(shí)施情況報告??”。但在審核過程中。審核員要注意掌握時間，不要偏離審核線索。所制定的審核計劃在實(shí)際審核中確實(shí)存在某些不周密、需要調(diào)整時，經(jīng)過雙方同意后做必要的調(diào)整也是允許的，但總的審核天數(shù)一般情況下不宜變更。當(dāng)一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，對有相似的危害因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)控制下運(yùn)行的現(xiàn)場可以進(jìn)行抽樣審核。（2）要做到隨機(jī)抽樣。現(xiàn)場審核中需要審核的內(nèi)容很多，難以面面俱到，只能把重點(diǎn)放在重要的HSE崗位和重要危害因素的現(xiàn)場。③注意分層，做到分層抽樣。此外，對于現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的一些具體問題要認(rèn)真分析。例如：事故預(yù)防和隱患控制方面的效果，能源、資源利用的效果等。為些，在現(xiàn)場審核中，審核員在任何情況下都要謙虛、謹(jǐn)慎，尊重受審核方，遵守職業(yè)守則，從自身作起，對沒有搞清的問題注意不要輕易下結(jié)論。現(xiàn)場審核中應(yīng)避免與受審核方產(chǎn)生爭論，以確保審核的客觀性和公正性。對于這兩個方面的問題，應(yīng)在審核報告中進(jìn)行充分的描述，以便對體系的實(shí)施效果作出評價。（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊、程序文件和支持性文件）。現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請受審核方陪同人員確認(rèn)。又如，受審核者說“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。5）與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場審核的時間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問題的一個側(cè)面，所以要在形成不符合項前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。按照上述原則，對審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項，通常不符合項有以下幾種情形：（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達(dá)到SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)；（2）實(shí)施性不符合——HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定；（3）效果性不符合——體系運(yùn)行效果未達(dá)到計劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)；（4）法律性不符合——體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。（3）造成嚴(yán)理的HSE危害，或潛在危害嚴(yán)重的HSE后果。（7）第二類不符合事項仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項。嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對審核結(jié)論有決定性的影響，對受審核方能否通過HSE管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。對于觀察項，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對方引起注意，對可能的風(fēng)險所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀察項一般不計入審核報告和審核結(jié)論中。觀察項，一般也不計入審核報告和審核結(jié)論中。包括時間、地點(diǎn)、人物（注明職務(wù)或職稱，不提姓名）、何種情況等。（5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語）。體系有效性評價內(nèi)容如下：（1）體系能保證實(shí)現(xiàn)組織的承諾、方針和目標(biāo)；（2）對體系評價的重要危害因素能實(shí)施有效控制；（3）通過體系的監(jiān)測和測量、不符合糾正與預(yù)防、內(nèi)審和管理評審等要素的實(shí)施形成了一套自我完善的機(jī)制；（4）員工通過體系的建立與實(shí)施提高了HSE意識，并能夠自覺地遵守與本崗位有關(guān)的程序或作業(yè)指導(dǎo)書。由于企業(yè)的性質(zhì)和情況不同，上述HSE績效不一定會在一個組織中同時產(chǎn)生。使審核方了解HSE體系存在的問題，要求跟蹤活動取得受審核方同意。2．末次會議的容末次會議的內(nèi)容如下：（1）與會者簽到。雖然這些內(nèi)容在首次會議已作了闡述，但末次會議具有總結(jié)性質(zhì)，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來龍去脈。（4）宣讀不符合報告。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。即推薦認(rèn)證通過、推遲推薦認(rèn)證通過和不推薦認(rèn)證通過三種結(jié)論中的一種。審核組長應(yīng)說明證后監(jiān)督的作用、實(shí)施要求，并要求正確使用證書。在末次會議上受審核方領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求作簡短表態(tài)，適當(dāng)說明今后的打算。HSE管理體系認(rèn)證審核——審核報告（7）審核報告是審核工作的主要成果，是HSE體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供了審核觀察結(jié)果的可追溯性及審核中對依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款所展開的信息。1．匯總審核文件在編制審核報告前，審核組應(yīng)收集、整理所有有關(guān)件文件記錄。（2）受審核方HSE管理體系概述：；包括體系建立與運(yùn)行時間，文件結(jié)構(gòu)及整體情況。⑥審核結(jié)論。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項和個別嚴(yán)重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)可采取有效糾正措施，個別要素和部門需要現(xiàn)場跟蹤審核。評審后的審核報告正式發(fā)布，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按計劃分發(fā)。申請HSE管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件：（1）申請方需要具備獨(dú)立的管理職能或?yàn)楠?dú)立核算的實(shí)體；（2）已按SY/T62761997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了HSE/OSH管理體系，實(shí)施運(yùn)行至少三個月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評審；（3）當(dāng)年無特大事故（工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，其他安全、環(huán)保和健康指標(biāo)達(dá)標(biāo)、符合國家和地方要求。對于通過審查的組織，簽發(fā)受理申請通知書。1）審核組的責(zé)任挑選審核組成員，保證審核組具備實(shí)施審核的經(jīng)驗(yàn)與技能，應(yīng)考慮到：（1）審核員的資格要求；（2）所需人數(shù)，小組成員的語言能力和技能；（3）有待審核的組織、過程、活動或職能的類型；（4）認(rèn)證與認(rèn)可機(jī)構(gòu)的要求；（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。1．確定審核范圍審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時完成。審核組長根據(jù)從申請方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請技術(shù)專家。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——預(yù)審核（4）________________________________________1．預(yù)審核的目的通過對受審核方的HSE承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素，特別是受審核方對審核準(zhǔn)備狀況的了解，對有關(guān)活動的實(shí)施情況進(jìn)行評審，提出認(rèn)證審核計劃。體系文件若無重大的缺陷，則應(yīng)開始準(zhǔn)備預(yù)審。3．預(yù)審的程序在預(yù)審過程中，首先進(jìn)行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法，管理手冊及程序文件是否滿足SY/T62761997HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應(yīng)將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通知受審方，以進(jìn)行文件的整改。審核組對受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評價和結(jié)論。包括內(nèi)審員素質(zhì)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；糾正措施的及時性和有效性。3．審核的程序認(rèn)證審核是從首次會議開始至末次會議結(jié)束，審核過程依據(jù)審核計劃進(jìn)行，在末次會議之前，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析和整理，必要時要進(jìn)行審核的追蹤，并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進(jìn)行溝通，取得他們的認(rèn)同。審核報告涉及的項目主要是審核計劃中已經(jīng)確定的，編寫過程中若有變動，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——糾正措施的跟蹤與批準(zhǔn)注冊（6）________________________________________1．糾正措施及跟蹤驗(yàn)證現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的HSE管理體系存在一定數(shù)量的不符合項。2．認(rèn)證評定及批準(zhǔn)注冊對審核組推薦注冊的企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將企業(yè)認(rèn)證評定后，報請技術(shù)委員會就是否能批準(zhǔn)注冊進(jìn)行審定，如審定不能通過，認(rèn)證機(jī)構(gòu)向其發(fā)書面通知書，將審定結(jié)論通知受審核方。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——證后監(jiān)督與復(fù)評（7）________________________________________證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊條件下組織復(fù)審，對在監(jiān)督審核、管理和復(fù)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時進(jìn)行處理。1．監(jiān)督審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書有效期內(nèi)（一般為三年）應(yīng)定期實(shí)施監(jiān)督審核，驗(yàn)證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的方針和目標(biāo)。對某些風(fēng)險較大的企業(yè)，如建筑、化工、石油、煤礦等則應(yīng)適當(dāng)增加審核頻次。經(jīng)復(fù)查審核后頒發(fā)新證。該體系最初有國際知名的石油化工企業(yè)最先提出，1996年1月，ISO/TC67的SC6分委會發(fā)布ISO/CD14690《石油