【正文】 控制措施的設(shè)計與執(zhí)行情況）、責(zé)任主體，擬采取的應(yīng)對措施、風(fēng)險管理工具、應(yīng)急處理計劃等。（二）對我廠推動全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。對于重大風(fēng)險的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風(fēng)險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進行優(yōu)化和改進，同時加強風(fēng)險知識學(xué)習(xí)與經(jīng)驗交流，樹立風(fēng)險意識和危機意識，提前做好重大風(fēng)險的預(yù)防工作。本企業(yè)在2014無重大風(fēng)險情況。全面風(fēng)險管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險防范意識也在各級領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進一步強化。（三）風(fēng)險管理相關(guān)制度和流程根據(jù)上級公司的風(fēng)險管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。《法律風(fēng)險管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險管理的 3 目標(biāo)、管理機構(gòu)及其職責(zé)、工作內(nèi)容和流程等。對風(fēng)險管理分成五個步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險計劃、風(fēng)險監(jiān)控、和風(fēng)險應(yīng)對。根據(jù)公司對風(fēng)險級別的劃分對項目已識別的風(fēng)險進行評定。（5）風(fēng)險應(yīng)對過程是執(zhí)行風(fēng)險行動計劃，以求將風(fēng)險降至可接受程度。各項事故應(yīng)急預(yù)案總計5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)急預(yù)案、臺風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)部門定期對風(fēng)險管理工作進行了自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進。預(yù)計2015，我司不存在重大風(fēng)險。（二）2015重大風(fēng)險管理工作安排。一是機樓檢修時，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時安排專門的人員守護供電開關(guān)；二是增加司機的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。但由于項目工作繁雜，風(fēng)險管理工作往往由部門人員兼職，對于風(fēng)險管理知識缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認識并不全面，建議加強公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專職人員，以便于公司風(fēng)險管理工作更加順利的開展。在人員配置方面，今年調(diào)整了安委會成員，保證了安全主管領(lǐng)導(dǎo)的到位，XX安全保衛(wèi)部進行調(diào)整、增補了安全保衛(wèi)人員，各百貨，超市也能按要求設(shè)有兼職安全人員，保證賣場、商場的監(jiān)控到位。今年，按照市消防部門的要求開展了“消防四個能力”建設(shè)，各門店每天利用晨會時間，對“消防四個能力”建設(shè)二十問答題進行現(xiàn)場教育培訓(xùn)。進而合理組織安排收銀工作。10月中旬組織專人進行禮券銷毀前的整理、清點、登記、備案工作，銷毀時有關(guān)部門進行現(xiàn)場全程監(jiān)督。通過整理、歸納各店銷售情況，將財務(wù)收入、成本、期間費用等相關(guān)指標(biāo)進行對比核算分析，剖析其中存在的問題點，如有費用增減幅度異常等現(xiàn)象，及時深入門店詢問相關(guān)人員查找原因并逐項進行落實。在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，要充分發(fā)揮每個員工的作用，營造一個良好的組織環(huán)境，增強員工對企業(yè)的忠誠感和滿意度，降低員工的流動率。在企業(yè)內(nèi)部營造出良好的文化和學(xué)習(xí)環(huán)境，把人才職業(yè)發(fā)展前景和專業(yè)繼續(xù)教育作為吸引和留住人才的一項重要措施。公司目前外聘員工較多，具有年齡偏大且流動性強的特點，工資較低，各項保險沒有按國家規(guī)定全部繳納，存在潛在勞動糾紛。⑥網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險。實現(xiàn)對系統(tǒng)、磁盤、光盤、郵件及Internet的病毒防。對企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全人員進行相關(guān)的專業(yè)知識及安全意識的培訓(xùn)，是整個網(wǎng)絡(luò)安全解決方案中重要的一個環(huán)。（三）2017年對風(fēng)險管理工作的監(jiān)督檢查情況 今年以來，以各職能科室為責(zé)任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)進行銜接，強化風(fēng)險管理機制，提高了風(fēng)險管理意識，以內(nèi)控自評價為基礎(chǔ)，按照上級單位的要求，結(jié)合公司經(jīng)營特點，積極開展效能監(jiān)察、常規(guī)審計等活動，進行風(fēng)險防控。三、風(fēng)險管理策略在風(fēng)險管理上，公司堅持“突出重點，保障實效”的原則，按內(nèi)、外部風(fēng)險進行了排序，并根據(jù)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，提出了公司需要重點防范的三個領(lǐng)域六大風(fēng)險，包括預(yù)算管理風(fēng)險、資金安全風(fēng)險、人才儲備風(fēng)險、消防安全風(fēng)險、網(wǎng)絡(luò)管理風(fēng)險、勞動關(guān)系風(fēng)險等。建立健全內(nèi)部控制體系監(jiān)督檢查制度，深入細致的對公司現(xiàn)有制度及業(yè)務(wù)流程進行梳理，通過對公司內(nèi)部控制工作進行自評價，及時查找缺陷進行整改。定期開展全面業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)測，分析重大經(jīng)濟活動可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險以及企業(yè)信譽風(fēng)險，提早制定風(fēng)險控制措施，努力做到未雨綢繆防患于未然。簡要說明本企業(yè)2014全面風(fēng)險管理工作計劃執(zhí)行情況,以及企業(yè)董事會對全面風(fēng)險管理工作成效的評價。（三）風(fēng)險管理體系建立運行情況。（五）全面風(fēng)險管理專項提升工作情況。（三）按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)2015風(fēng)險評估的結(jié)果，以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險（以附件形式說明風(fēng)險評估的方法和重大風(fēng)險的評判標(biāo)準(zhǔn)）。三、2015全面風(fēng)險管理工作安排（一）2015全面風(fēng)險管理工作計劃。簡要說明每項重大風(fēng)險的管理現(xiàn)狀（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計與執(zhí)行情況）、責(zé)任主體，擬采取的應(yīng)對措施、應(yīng)急處理計劃等。（二）對集團股份公司推動風(fēng)險管理體系建設(shè)工作的意見和建議。具體措施是：貫徹安全生產(chǎn)預(yù)防為主方針，堅持建設(shè)項目安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”。加強對重點部位、重要設(shè)備設(shè)施的安全管理。定期對特種作業(yè)的培訓(xùn)取證情況進行檢查，確保特殊工種持證率達100%。推動井下現(xiàn)場安全確認制度、創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化班組、隱患排查治理工作。為加強資金收支管理，規(guī)范結(jié)算行為，提高資金使用效率，公司制定了《資金管理暫行辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。建立《財務(wù)印章、票據(jù)管理規(guī)定》，貫徹不相容職務(wù)分離的原則，印章與票據(jù)等有價證券管理實行崗位分離，各負其責(zé)互相監(jiān)督，適時核對定期盤點，確保資金運行安全高效。公司編制了項目總體進度計劃和基建網(wǎng)絡(luò)計劃圖，并按照總體進度要求，施工單位提交詳細的施工組織設(shè)計。承辦部門、授權(quán)代理人、合同管理部門及其他有關(guān)人員密切配合，落實資信調(diào)查、商務(wù)談判、條款擬定、審查會簽、審批、簽署、履行及備案歸檔等全過程的管理。做好合同整理存檔工作，合同有關(guān)的背景資料、資信證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明及會簽審批意見書等收集移交均需經(jīng)辦人簽字，并對合同資料的真實性、完整性負責(zé)。抓好合同執(zhí)行環(huán)節(jié)控制，到貨驗收都嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，組織相關(guān)科室、監(jiān)理等對到貨物品按照合同和到貨清單進行逐項核實，確保到貨物品與采購合同要求的材質(zhì)、規(guī)格相吻合。（3）預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風(fēng)險管理部門或其他職能部門提示預(yù)警后，被預(yù)警單位采取何種措施，從而避免了風(fēng)險事件的發(fā)生，或降低了風(fēng)險損失，或?qū)?jīng)營管理工作改善起到了哪些作用等。二、業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風(fēng)險評估情況（一）2015年重大風(fēng)險評估整體情況2015年我公司風(fēng)險評估結(jié)果顯示，面臨的重大風(fēng)險主要是安全風(fēng)險、工程項目管理風(fēng)險、市場風(fēng)險。加強對職工的安全教育和培訓(xùn)工作，規(guī)范職工安全教育培訓(xùn)檔案內(nèi)容，建立特種操作人員安全教育培訓(xùn)和持證上崗登記管理檔案。對承包商進行安全資格準(zhǔn)入管理、日常安全監(jiān)管和退出管理，將外包施工項目部納入公司安全管理并統(tǒng)一進行安全考核，提高安全管理的覆蓋面。風(fēng)險解決方案:○1工程招標(biāo)： 嚴(yán)格審核投標(biāo)單位的合法證件、資質(zhì)證明，調(diào)查其經(jīng)營業(yè)績及市場信譽，并定期進行信用評價。主要工序作業(yè)，只有監(jiān)理機構(gòu)審驗后，才能進行下道工序，調(diào)整進度必須優(yōu)先保證質(zhì)量，并同甲方代表、監(jiān)理機構(gòu)達成一致意見?？⒐を炇蘸?，仍可能存在質(zhì)量問題，要督促設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應(yīng)各單位做好回訪與保修工作；如果出現(xiàn)問題，應(yīng)分清原因，妥善處理返修費用，加強項目回訪與保修期的投資控制。風(fēng)險解決方案:○1以宏觀經(jīng)濟和、政策環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境的變化為依據(jù)，對公司資源、能力、發(fā)展目標(biāo)等情況進行系統(tǒng)分析和綜合評價，及時調(diào)整公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。以公司總經(jīng)理負責(zé)的風(fēng)險管理體系，監(jiān)察審計為牽頭管理部門，各業(yè)務(wù)科室為風(fēng)險控制責(zé)任區(qū)的全面風(fēng)險管理體系，做到相互配合、層層把關(guān)。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，重點加強安全管理、工程管理、設(shè)備及材料采購、資金收支等業(yè)務(wù)的風(fēng)險防控，通過開展內(nèi)部審計、效能監(jiān)察、內(nèi)控評價等工作，檢查各項規(guī)章制度、業(yè)務(wù)程序執(zhí)行情況，督促各項風(fēng)險控制措施落實到位?？偨?jīng)理簽字：霍邱縣XXX有限責(zé)任公司 2014年11月25日