【正文】 02 關(guān)于教學(xué) 課程內(nèi)容 1）審核知識(shí)：基礎(chǔ) 2）審核策劃：實(shí)施準(zhǔn)備 3）審核實(shí)施：經(jīng)驗(yàn)的積累 基礎(chǔ) ：對(duì)標(biāo)準(zhǔn)條款的準(zhǔn)確理解和熟記 提高 ：專業(yè)知識(shí)、審核經(jīng)驗(yàn)的積累 重點(diǎn)掌握內(nèi)容、技能 1）有關(guān)審核的知識(shí)和實(shí)施要點(diǎn)（應(yīng)試） 2）制定審核計(jì)劃 3）編寫檢查表 4）開具不合格報(bào)告（案例分析） 5）召集首次會(huì)議、末次會(huì)議 6) 現(xiàn)場審核 *** 教學(xué)思路 1） 通過練習(xí) 實(shí)現(xiàn)知識(shí)點(diǎn)的掌握（主要以應(yīng)付各種考試為目的）。在去李大成辦公室的路上，劉明遇到了事故，受了重傷。 審核依據(jù) ： ISO9001/14001。內(nèi)審員教程 ISO 9001質(zhì)量管理體系 主講：謝 迅 教學(xué)進(jìn)度 活動(dòng) 課堂學(xué)時(shí)質(zhì)量手冊(cè)編寫 4內(nèi)審知識(shí)培訓(xùn) 1 . 1 1 . 2 2 22 . 1 + 2 . 2 + 練習(xí) 2 . 1 22 . 3 . 1 + 練習(xí) 2 . 3 . 1 12 . 3 . 2 2 . 3 . 3 12 . 3 . 4 2練習(xí) 2 . 3 . 4 4 2 2表演 3 . 2 2 2練習(xí) 3 . 3 . 4 1 2練習(xí) 3 . 3 . 4 2 43 . 4 3 . 6 24 2內(nèi)審實(shí)踐（實(shí)習(xí)）模擬外審 4復(fù)習(xí) 8合計(jì) 48目 錄 第一章 概論 第二章 內(nèi)審策劃與準(zhǔn)備 第三章 現(xiàn)場審核 第四章 糾正和跟蹤驗(yàn)證 第五章 案例和練習(xí) 01 引言：關(guān)于審核的通俗理解 審核 ：檢查工作；斷案。 內(nèi) /外審 ：目的不同，程序、內(nèi)容基本相同。被通知在上午 9點(diǎn)到李大成經(jīng)理辦公室去開會(huì)，主要討論一宗大訂單的技術(shù)規(guī)范。 劉明是設(shè)計(jì)工程師； 劉明要去見李大成； 劉明要去參加的會(huì)在上午 9點(diǎn)開始； 事故發(fā)生在華能公司； 劉明被送到醫(yī)院做 X光檢查； 李大成打電話的醫(yī)院沒有人知道劉明的情況； 李大成打錯(cuò)了電話。 4） 自編質(zhì)量手冊(cè)、模擬審核 。 目標(biāo) 2：基本掌握建立、實(shí)施、審核 QMS的方法和技能。 2）學(xué)了就用，邊用邊學(xué)。一般采用四層塔型結(jié)構(gòu)，即質(zhì)量手冊(cè)（回答為什么做）、程序文件（回答誰做、做什么、何時(shí)做以及何地做）、作業(yè)文件（回答怎么做）和質(zhì)量記錄（提供證據(jù)）。 4）可操作性：寫的堅(jiān)決執(zhí)行，做不到的堅(jiān)決不寫。 8）證實(shí)性：科學(xué)設(shè)計(jì)記錄，認(rèn)真做好記錄。 對(duì)上述原則的理解，需要在長期實(shí)踐中領(lǐng)悟。 質(zhì)量手冊(cè)編制的注意事項(xiàng)？ 1）參考 ISO9004或 TQM（全面質(zhì)量管理）。 5）嚴(yán)格界定術(shù)語。 案例背景信息 ： 九千質(zhì)量培訓(xùn)中心（以下稱中心）是海南職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)貿(mào)系（以下簡稱經(jīng)貿(mào)系）下屬的一個(gè)專門從事 ISO9001質(zhì)量管理體系培訓(xùn)的非法人機(jī)構(gòu)。 2）質(zhì)量部：負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行。原則上沿用學(xué)校的規(guī)章制度。 5)、課堂集中講解 2學(xué)時(shí)，絕大部分課余完成。 質(zhì)量管理體系文件范本（至少每個(gè)班級(jí) 1本，教師提供）。 2）教師負(fù)責(zé)條款 7的編寫。 通讀： 快速閱讀，遇到理解十分清楚或確信沒有問題的部分可以跳過，重點(diǎn)在和標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，質(zhì)量文件本身的對(duì)照檢查是否存在互相矛盾或不理解的地方。 注意區(qū)分“不合格”與“不完美”。 文審記錄 標(biāo)準(zhǔn)條款 審核發(fā)現(xiàn) 判定 在手冊(cè)正文前單獨(dú)描述學(xué)校質(zhì)量目標(biāo)，但沒有部門分解目標(biāo)，在質(zhì)量手冊(cè) 中既沒有分解目標(biāo)，也沒有引用文件。 第一章 質(zhì)量管理體系評(píng)審 評(píng)價(jià) QMS的適宜性、充分性、有效性和效率，包括對(duì)方針、目標(biāo)的評(píng)價(jià)和修改以及提出改進(jìn)措施。 客觀：審核證據(jù)，審核準(zhǔn)則。 審核是一個(gè)廣義概念： QMS, EMS, 其它管理活動(dòng)。如 ISO900 QMS文件、法律法規(guī)。如合格、一般不合格、嚴(yán)重不合格。 第一章 受審核方：被審核的組織。（有能力：資格，勝任）。 第一章 技術(shù)專家：提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注：包括實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程、覆蓋時(shí)期的描述。 評(píng)價(jià)是否需要采取改進(jìn)或糾正措施 第一章 審核范圍 審核范圍的界定： 以產(chǎn)品來界定。 1）收集渠道正當(dāng)合法； 2）經(jīng)過驗(yàn)證和受審核方確認(rèn)； 3）應(yīng)是責(zé)任人在責(zé)任范圍內(nèi)的陳述； 4）不能“道聽途說”。 內(nèi)審特點(diǎn) 第一章 根本目的在于改進(jìn)； 是組織內(nèi)部一項(xiàng)有效的管理活動(dòng)； 主要?jiǎng)恿碜怨芾碚撸仨毜玫焦芾碚叩娜嬷С郑? 操作較外審靈活，但內(nèi)容要求更加全面、細(xì)致和深入。 第一章 審核步驟 審核的啟動(dòng) 實(shí)施文件評(píng)審 現(xiàn)場審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場審核實(shí)施 審核報(bào)告的編制 批準(zhǔn)和分發(fā) 審核完成 審核后續(xù)活動(dòng) 指定審核組長，確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則，確定審核的可行性，選擇審核組，與受審方建立初步聯(lián)系 編制審核計(jì)劃，審核組工作分配，準(zhǔn)備工作文件 首次會(huì)議，審核中的溝通，向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)，信息收集和驗(yàn)證，形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備審核結(jié)論，末次會(huì)議 第一章 第二章 內(nèi)審策劃與準(zhǔn)備 目 錄 內(nèi)審策劃 內(nèi)審年度計(jì)劃 審核項(xiàng)目準(zhǔn)備 制定項(xiàng)目審核計(jì)劃 組成審核組 文件審核 編制檢查表 通知 內(nèi)審策劃 最高管理者應(yīng)提高認(rèn)識(shí)，重視內(nèi)審。 建立規(guī)范地內(nèi)審程序。 （ 點(diǎn)評(píng)： 目的、總進(jìn)度很明確） 審核范圍 公司叉車產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、安裝和服務(wù)所涉及的公司內(nèi)部各部門、分廠、場所和過程。 審核準(zhǔn)則 ISO9001： 2023，公司 QMS文件，適用的法律法規(guī)。 專家：必要時(shí)聘請(qǐng)。 第二章 審核組長的職責(zé) ： 完成自身審核任務(wù)。 進(jìn)行文件初審。 了解組織的 QMS情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備（如編制檢查表）。 2）檢查項(xiàng)目： PDCA, 5W1H。 實(shí)戰(zhàn)： 部門檢查表 通讀 QMS文件，做筆記，特別是了解清楚職能、職責(zé)。 第二章 應(yīng)注意的問題 部門審查基本思路：確定過程（要素），過程審核。 以審核計(jì)劃為中心，突出重點(diǎn)和關(guān)鍵。 注意積累。 審核記錄：有條理，祥略適當(dāng)，可辨認(rèn)，可核查。 最后檢查：有無遺漏要素。 條款號(hào) 審核項(xiàng)目 簡寫 貴部門負(fù)責(zé)的主要工作？ 部門職能 練習(xí) 1：掌握提問的方法和思路 條款 編號(hào) 審核 項(xiàng)目 簡寫 審核 方式 審核 順序 涉及 部門 .1 練習(xí) 2：完善檢查表 設(shè)計(jì)審核方式； 確定審核順序（審核思路）； 確定被審核部門（完成部門檢查表）。 宣布開會(huì)（審核組長） 介紹審核組成員（審核組長） 介紹受審核方與會(huì)人員 （受審方領(lǐng)導(dǎo)） 受審核方簡單致辭 （受審方領(lǐng)導(dǎo)） 介紹審核程序和方法（審核組長） 確定陪同人員和職責(zé)（審核組長） 確認(rèn)審核所需資源（審核組長） 確認(rèn)其它事宜如安全（審核組長） 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間（審核組長） 致謝，宣布會(huì)議結(jié)束（審核組長） 第三章 練習(xí) 2 如何介紹審核程序和方法 明確審核目的、范圍、準(zhǔn)則； 傳達(dá)審核計(jì)劃； 審核抽樣方法及其風(fēng)險(xiǎn)； 確認(rèn)證實(shí)溝通渠道：組長和管代； 確認(rèn)及時(shí)向受審方通報(bào)審核進(jìn)展； 確認(rèn)保密義務(wù)； 不合格項(xiàng)確認(rèn)及不符合報(bào)告； 承諾：公正，客觀，中立； 接受申訴及申訴渠道。 2）每個(gè)人都有角色。 審核控制 審核計(jì)劃 ：局部可以調(diào)整，總體必須完成。 審核范圍 ：一般不宜改變。 方式：收集 符合性證據(jù) 和不符合性證據(jù)。 第三章 審核策略 操作流程 審核策略：按照產(chǎn)品質(zhì)量形成過程或質(zhì)量活動(dòng)操作步驟依次審核。又分為 自上而下和自下而上 兩種。 重點(diǎn)發(fā)散 審核策略：圍繞某個(gè)重點(diǎn)擴(kuò)大審核范圍。 概括切入 審核策略：從了解審核項(xiàng)目基本情況、事實(shí)、數(shù)據(jù)入手，有目的、有重點(diǎn)地逐步縮小范圍、深入具體。 現(xiàn)場掃描 審核策略：以全面觀察現(xiàn)場現(xiàn)象為主。 軍人型 ：多角度重復(fù)提問，不提 Y/N問題。 主動(dòng)暴露型 ：防止誤導(dǎo)，不介入人際矛盾。 第三章 客觀證據(jù)收集 證據(jù)形式： 所看，所聽（不包括 所感覺、所推理 ）。 目的：獲得 審核證據(jù) （與審核準(zhǔn)則有關(guān)，可證實(shí)）。 交談結(jié)果 1 ……… 交談結(jié)果 n 文件記錄 1 ………. 文件記錄 n 現(xiàn)場觀察 1 ……… 現(xiàn)場觀察 n 第三章 審核記錄 做好審核記錄是審核員的基本功。 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。 第三章 幾大原則： 盡量細(xì)原則 ：能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對(duì)得上則細(xì)，對(duì)不上則粗。 最密切聯(lián)系原則 ：按與問題得產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因判斷。 標(biāo)識(shí) 和標(biāo)識(shí)有關(guān)的條款有 ， 記錄控制， ， 顧客財(cái)產(chǎn)， 。 做法： 合理不合法（實(shí)際做法有效但未滿足規(guī)定要求）應(yīng)判不合格，合法不合理（符合規(guī)定要求但做法不盡合理、科學(xué)）不應(yīng)判不合格。 資源 （組織獲得資源） , （確保資源獲得的承諾） , （實(shí)施管理評(píng)審措施的資源） , 6（資源管理） , （針對(duì)產(chǎn)品的資源需求）。 1防護(hù) 生產(chǎn)服務(wù)過程中的產(chǎn)品防護(hù)（ ），基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)（ ），生產(chǎn)服務(wù)設(shè)備（工裝）防護(hù)（ ），監(jiān)測裝置防護(hù)（ ），人身安全（ ），記錄保護(hù)（ ） 1顧客 (滿足顧客要求 ), (以顧客為關(guān)注焦點(diǎn) ), (滿足顧客要求的意識(shí) ), (顧客反饋 ), (增強(qiáng)顧客滿意 ), (與顧客有關(guān)的過程 ), (顧客財(cái)產(chǎn) ), (顧客批準(zhǔn) ), (顧客批準(zhǔn) ), (顧客滿意 ), (顧客滿意 ) 1確定 (過程 /程序 ), (顧客要求 ), (資源 ), (人員能力 ), (基礎(chǔ)設(shè)施 ), (工作環(huán)境 ), (產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) ), (產(chǎn)品有關(guān)的要求 ), (設(shè)計(jì)開發(fā)事宜 ), (檢測項(xiàng)目和裝置 ), (統(tǒng)計(jì)技術(shù) ), (方法 ), (質(zhì)量管理體系 ), (數(shù)據(jù) ), (糾正措施 ), (預(yù)防措施 ) 1過程控制 、工裝、工藝、生產(chǎn)、搬運(yùn)、貯存、包裝、交付、服務(wù)等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的特定過程。 2）發(fā)生爭議，由組長最后決定。 第三章 末次會(huì)議 第三章 主要議程和內(nèi)容： 宣布會(huì)議開始、致謝。 提出對(duì) 后續(xù)糾正措施 的要求。 致謝，會(huì)議結(jié)束。 肯定成績?yōu)橹?，問題不能回避。 不能讓受審核方把末次會(huì)變成新聞發(fā)布會(huì)。 內(nèi)審報(bào)告主要內(nèi)容 審核目的： 審核范圍： 審核依據(jù)： 審核時(shí)間：文件審核，現(xiàn)場審核 審核組成員： 受審方人員： 審核概況 ：審核過程，審核組的主要工作，受審核方的工作工作，審核結(jié)果（不符合項(xiàng)分布）。 實(shí)施程序 內(nèi)審員職責(zé)： 解釋說明，建議，共同確定完成時(shí)限，跟蹤管理 受審方職責(zé)： 查找原因，制定實(shí)施計(jì)劃，實(shí)施，報(bào)告內(nèi)審員。 多個(gè)不符合可能對(duì)應(yīng)同一原因（合并處理）。 例：質(zhì)量目標(biāo)之一及格率 90%沒有完成，不符合 。 第五章 案例和練習(xí) 目 錄 技能訓(xùn)練 不符合項(xiàng)判斷 (P293,P295) 編制通用檢查表 在實(shí)踐期間穿插進(jìn)行。 實(shí)踐：模擬外審 做好迎接外審準(zhǔn)備 1）完成糾正措施驗(yàn)證； 2）召開管理評(píng)審會(huì)議； 3）自我檢查，做好相關(guān)準(zhǔn)備。周四課間交； 特別說明： 1）可以 免費(fèi)補(bǔ)考一次（暑假結(jié)束后） ； 2）學(xué)校負(fù)責(zé)提供復(fù)習(xí)資料； 3）判卷：海南進(jìn)行，北京復(fù)核。 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. 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