【正文】 產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 企業(yè)上市流程 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 目錄 ? 中小板與創(chuàng)業(yè)板的法律法規(guī)體系及發(fā)行條件比較 ? 企業(yè)發(fā)行上市一般程序 ? 企業(yè)發(fā)行上市中涉及的主要法律問(wèn)題 ? 互聯(lián)網(wǎng)與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)行上市關(guān)注的普遍法律問(wèn)題 ? 不同類(lèi)型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)涉及的特別法律問(wèn)題 ? 律師在發(fā)行上市中的作用 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 企業(yè)發(fā)行上市的主要法律問(wèn)題 1. 公司架構(gòu)的設(shè)計(jì) 2. 獨(dú)立性 3. 規(guī)范運(yùn)作 4. 員工持股 5. 財(cái)務(wù)和稅務(wù)問(wèn)題 6. 無(wú)形資產(chǎn)的處理 7. 環(huán)保問(wèn)題 8. 信息披露 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 ? 問(wèn)題一：公司架構(gòu)的設(shè)計(jì) 公司架構(gòu)的設(shè)計(jì)需注意的問(wèn)題： (一 ) 實(shí)際控制人 —— 3年 (二 ) 主營(yíng)業(yè)務(wù) —— 主業(yè) 募投 (三）管理層 —— 3年 （四）股權(quán)清晰 （五）重大重組 （六）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) （七）關(guān)聯(lián)交易 （八）發(fā)起人 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 ? 問(wèn)題二：獨(dú)立性 上市主體要做到資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立，在獨(dú)立性方面不得有嚴(yán)重缺陷。 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 ? 問(wèn)題八：信息披露 信息披露不準(zhǔn)確 信息披露存在重大遺漏 信息披露存在誤導(dǎo)性陳述 申報(bào)材料披露內(nèi)容與發(fā)行人在發(fā)審委會(huì)議上陳述的內(nèi) 容不一致 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 目錄 ? 中小板與創(chuàng)業(yè)板的法律法規(guī)體系及發(fā)行條件比較 ? 企業(yè)發(fā)行上市一般程序 ? 企業(yè)發(fā)行上市中涉及的主要法律問(wèn)題 ? 互聯(lián)網(wǎng)與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)行上市關(guān)注的普遍法律問(wèn)題 ? 不同類(lèi)型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)涉及的特別法律問(wèn)題 ? 律師在發(fā)行上市中的作用 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 ? 互聯(lián)網(wǎng)與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)行上市關(guān)注的普遍法律問(wèn)題 股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)及紅籌架構(gòu)回歸問(wèn)題 業(yè)務(wù)資質(zhì)及授權(quán)問(wèn)題 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資及保護(hù)問(wèn)題 激勵(lì)機(jī)制的建立及規(guī)范問(wèn)題 對(duì)賭及回購(gòu)的相關(guān)法律問(wèn)題 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 目錄 ? 中小板與創(chuàng)業(yè)板的法律法規(guī)體系及發(fā)行條件比較 ? 企業(yè)發(fā)行上市一般程序 ? 企業(yè)發(fā)行上市中涉及的主要法律問(wèn)題 ? 互聯(lián)網(wǎng)與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)行上市關(guān)注的普遍法律問(wèn)題 ? 不同類(lèi)型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)涉及的特別法律問(wèn)題 ? 律師在發(fā)行上市中的作用 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 不同類(lèi)型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)涉及的特別法律問(wèn)題 ? 電子商務(wù)類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè) ? 視頻音頻類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè) ? 社區(qū)社交類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè) ? 財(cái)經(jīng)信息類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè) ? 電信增值類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè) ? 游戲娛樂(lè)類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè) ? 其他應(yīng)用類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè) 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 ? 上市后的退出機(jī)制： 實(shí)際控制人或 /和控股股東 公司高管股東 非實(shí)際控制人或 /和控股股東 1）受讓股東 2）增資股東 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 目錄 ? 中小板與創(chuàng)業(yè)板的法律法規(guī)體系及發(fā)行條件比較 ? 企業(yè)發(fā)行上市一般程序 ? 企業(yè)發(fā)行上市中涉及的主要法律問(wèn)題 ? 互聯(lián)網(wǎng)與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)行上市關(guān)注的普遍法律問(wèn)題 ? 不同類(lèi)型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)涉及的特別法律問(wèn)題 ? 律師在發(fā)行上市中的作用 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 律師在企業(yè)改制上市中的作用 ? 公司股份制改組、公開(kāi)發(fā)行股票并上市是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到法律、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及承銷(xiāo)等多家中介機(jī)構(gòu)以及大量專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的工作。 ? 任務(wù)二： 起草在整個(gè)過(guò)程中的相關(guān)法律文件，包括在引進(jìn)投資者時(shí)起草或?qū)忛喓贤⒄鲁?、決議等文件，包括在改制過(guò)程中的整套文件，包括上市前治理文件起草及修改等等。 二零零九年七月十日周蕊律師于杭州 創(chuàng)業(yè)板中小板比較及 互聯(lián)網(wǎng)及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)行上市法律問(wèn)題 周 蕊 律師 ? 北京信利律師事務(wù)所深圳分所高級(jí)合伙人，美國(guó)威斯康星－麥迪遜大學(xué)（ University of WisconsinMadison Law School） 法學(xué)院碩士 ()，現(xiàn)任全國(guó)工商聯(lián)并購(gòu)公會(huì)深圳辦事處副主任、深交所講師，深圳中小企業(yè)改制專(zhuān)家服務(wù)團(tuán)專(zhuān)家 ? 多年從事金融及資本市場(chǎng)的法律服務(wù)，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。 :40:0502:40Jan2325Jan23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 。 , January 25, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 :40:0502:40:05January 25, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 1月 25日星期三 2時(shí) 40分 5秒 02:40:0525 January 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 :40:0502:40Jan2325Jan23 ? 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 2023年 1月 25日星期三 上午 2時(shí) 40分 5秒 02:40: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于