【正文】 易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過____。（10）15 個工作日保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006 年12 月31 日風(fēng)險準備金賬戶總額的____繳納形成。（11）8 億元保障基金對每位個人投資者的保證金損失在____以下（含）的部分全額補償，超過____的部分按____補償。（23451）會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（102）30 日期貨交易所經(jīng)審計的年度財務(wù)報告應(yīng)當于每一年度結(jié)束后____內(nèi)向證監(jiān)會報告。（347）3 年2 屆公司制交易所監(jiān)事會每屆任期是____。（22）10 日會員制期貨交易所召開理事會，應(yīng)當于會議召開____前通知全體理事。（二）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的____。（36）期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起____內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。2 年其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾____。（24）申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于____。2億元凈資產(chǎn)不低于實收資本的____。（8）注：第七條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見前。100%三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，在申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（13）1 個期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近____的財務(wù)報告。（12）2 年50%四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（14）五、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東會應(yīng)當每年至少召開____會議。（36）3 日有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存____。5 年申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。4年或者：具有從事法律、會計業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。1 年3 年申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格應(yīng)當具備的條件包括：（14）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗。（16）8 年在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職____以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。5 年因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾____。自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾____。（23）1 名擬任人為境外人士的，推薦人中可有____是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。（29）期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（33）2 家獨立董事最多可以在____期貨公司兼任獨立董事。（40）5 個工作日5 個工作日期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每____參加1 次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（46）3 個工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（55）2 年期貨公司應(yīng)當在____內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計報告報證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。（46）6 個月公司應(yīng)當在____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。（26）10 個工作日三、向協(xié)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生之日起____內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（28）10 個工作日首席風(fēng)險官應(yīng)當在每年____前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。（18）30 日首席風(fēng)險官連續(xù)____不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)____培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近____成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。（7）2 個二、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（8）注：第七條有關(guān)數(shù)字規(guī)定見上表（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（10）3 個期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前____會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（11）3 個月六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起____內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。（29）20%5 個工作日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當向公司全體董事書面報告。（32）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持____的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。（35）3 個工作日三、風(fēng)險監(jiān)管指標標準的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準：（18）凈資本不得低于人民幣____。40%流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于____。（20）4,500 萬元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。（23）120%80%四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。（26）半年證券公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在____內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（7）2 個月證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（6）10%證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。（35）10 個工作日從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格____至____；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（39）（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。第十四條：期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（26）客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（34）第 22 頁 共 22 頁