【正文】 法律法規(guī)和公司 章程，勤勉盡責(zé)，依法保護(hù)和落實(shí)股東的權(quán)利。企業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)進(jìn)入公開產(chǎn)權(quán)市場進(jìn)行，依法規(guī)范操作，確保國有資產(chǎn)不流失。對主業(yè)不突出、資產(chǎn)質(zhì)量較差、贏利水平低的上市公司，加大資產(chǎn)重組、主營業(yè)務(wù)重組和債務(wù)處置力度。鼓勵國有資本和非國有資本共同發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金，投資發(fā)展前瞻性戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，支持科技進(jìn)步，參與國際國內(nèi)并購等。 允許員工個(gè)人出資入股或以投資公司、股權(quán)信托、有限合伙企業(yè)等方式持股。制 定我省混合所有制企業(yè)員工持股的具體操作辦法，確保依法規(guī)范運(yùn)作，防止國有資產(chǎn)流失。逐步落實(shí)董事會業(yè)績考核、薪酬管理和經(jīng)理層選聘等職權(quán)。積極培育和利用職業(yè)經(jīng)理人市場，建立職業(yè)經(jīng)理人人才庫。國有控股上市公司可通過股票期 權(quán)等對高級管理人員和核心技術(shù)人才實(shí)施股權(quán)激勵。對企業(yè)經(jīng)營管理人員經(jīng)營業(yè)績的真實(shí)性和合法性，運(yùn)用財(cái)務(wù)審計(jì)的方式予以確認(rèn)，并按照確認(rèn)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行考評和獎懲。推動省屬國有企業(yè)完善內(nèi)部勞動保障制度和職工獎懲、退出制度。加快培育引進(jìn)創(chuàng)新人才、領(lǐng)軍人物和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，培育創(chuàng)新文化，最大限度地挖掘員工創(chuàng)新潛力，保護(hù)員工創(chuàng)新熱情，營造全員 創(chuàng)新的良好氛圍。嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，加大安全生產(chǎn)投入，嚴(yán)防重特大安全事故發(fā)生。按 照把關(guān)定向、有效監(jiān)督、參與決策、凝聚力量的要求，積極探索新途徑、新方式，發(fā)揮好企業(yè)黨組織在保證監(jiān)督黨和國家方針政策在企業(yè)的貫徹執(zhí)行、參與企業(yè)重大 問題決策、落實(shí)黨管干部原則和黨管人才原則、加強(qiáng)對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)思想政治工作等方面的政治核心作用。堅(jiān)持黨管干部、黨管人才原則與董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)的有 機(jī)結(jié)合，加快建立市場化選人用人機(jī)制，不斷完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理辦法。對國有文化企業(yè)等一 些特殊領(lǐng)域的國有資產(chǎn)，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行國有資產(chǎn)基礎(chǔ)管理職責(zé)；其他監(jiān)督管理工作，政府委托有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)實(shí)施。準(zhǔn)確界定國有企業(yè)功能，探索實(shí)施分類管理和考核。建立健全國有企業(yè)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，對因違 反法律法規(guī)和公司章程，在決策和管理過程中失誤，造成經(jīng)營投資損失的，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任。建立覆蓋全部省屬國有企業(yè)的國有資本經(jīng)營預(yù)算制度和收益分享機(jī)制，實(shí)施國有資本收益收繳分類管理，逐步提高國有資本收益上繳比例，充分發(fā)揮國有資本經(jīng)營預(yù)算在推進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展、結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技創(chuàng)新中的作用。設(shè)立山東省社?；鹄硎聲薪庸芾韯澽D(zhuǎn)的省屬企業(yè)國有資本，行使投資者職能，探索推進(jìn)國有企業(yè)股權(quán)多元化和現(xiàn)代企業(yè) 制度建設(shè)。立 足現(xiàn)有基礎(chǔ)，按照分步推進(jìn)原則，將具備條件的省屬國有企業(yè)改建為國有資本投資運(yùn)營公司。其功能定位為實(shí)現(xiàn)省委、省政府戰(zhàn)略意圖的重大轉(zhuǎn)型升級項(xiàng)目和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資主體，以市場方 式進(jìn)行資本運(yùn)作的融資主體，推動國有企業(yè)改革重組、實(shí)現(xiàn)國有資本有序進(jìn)退的產(chǎn)業(yè)整合主體，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)科技創(chuàng)新的創(chuàng)業(yè)投資主體。立 足于國有資本功能定位和整體效率最優(yōu)化，發(fā)揮國有資本投資運(yùn)營公司平臺作用，推動國有資本向現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和重要 礦產(chǎn)資源、基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚集，向具有國際國內(nèi)競爭力的大公司大集團(tuán)集中，更好地服務(wù)于全省“兩區(qū)一圈一帶”戰(zhàn)略。加快清理低效無效資產(chǎn)，關(guān)閉破產(chǎn)長期停產(chǎn)、停業(yè)企業(yè)。積極穩(wěn)妥地實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，完善境外投資決策、項(xiàng)目評估、過程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，嚴(yán)格投資項(xiàng)目后評價(jià)和責(zé)任追究，構(gòu)建符合國際化要求的企 業(yè)運(yùn)營模式，提升企業(yè)國際化經(jīng)營能力。建立國有資本多渠道籌集投入機(jī)制，對企業(yè)承擔(dān)的政府指令性建設(shè)項(xiàng)目，由政府協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目資本金。完善和落實(shí)政策措施，加快解決省屬國有企業(yè)辦社會職能、離退休人員社會化管理、廠辦大集體改革、改制后非國有資本控股企業(yè)屬地化管理、關(guān)閉破產(chǎn)企業(yè)未落實(shí)事項(xiàng)等問題，進(jìn)一步清理和規(guī)范省屬國有企業(yè)退休人員統(tǒng)籌外費(fèi)用發(fā)放。充分調(diào)動企業(yè)干部職工參與改革的熱情，緊緊依靠職工群眾推動改革。 發(fā)布時(shí)間：20150924 【 大 中 小 】 國發(fā)〔2015〕54號各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：　　發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，是深化國有企業(yè)改革的重要舉措。多年來，一批國有企 業(yè)通過改制發(fā)展成為混合所有制企業(yè)，但治理機(jī)制和監(jiān)管體制還需要進(jìn)一步完善；還有許多國有企業(yè)為轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制、提高運(yùn)行效率，正在積極探索混合所有制改 革?！　　龑?dǎo)，市場運(yùn)作?！　　獓?yán)格程序，規(guī)范操作。對通過實(shí)行股份制、上市等途徑已經(jīng)實(shí)行混合所有制的國有企業(yè)，要著力在完善現(xiàn)代企業(yè)制度、提高資本運(yùn)行效率上下功夫；對適宜繼 續(xù)推進(jìn)混合所有制改革的國有企業(yè)，要充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，堅(jiān)持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜獨(dú)則獨(dú)、宜控則控、宜參則參，不搞拉郎配，不搞全覆蓋， 不設(shè)時(shí)間表，一企一策，成熟一個(gè)推進(jìn)一個(gè)，確保改革規(guī)范有序進(jìn)行。堅(jiān)持以資 本為紐帶完善混合所有制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理方式，國有資本出資人和各類非國有資本出資人以股東身份履行權(quán)利和職責(zé)，使混合所有制企業(yè)成為真正的市場主體。　　——重要通信基礎(chǔ)設(shè)施、樞紐型交通基礎(chǔ)設(shè)施、重要江河流域控制性水利水電航電樞紐、跨流域調(diào)水工程等領(lǐng)域，實(shí)行國有獨(dú)資或控股，允許符合條件的非國有企業(yè)依法通過特許經(jīng)營、政府購買服務(wù)等方式參與建設(shè)和運(yùn)營。糧食、石油、天然氣等戰(zhàn)略物資國家儲備領(lǐng)域保持國有獨(dú)資或控股?！??。ㄎ澹┮龑?dǎo)公益類國有企業(yè)規(guī)范開展混合所有制改革?！　∪?、分層推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革　 　（六）引導(dǎo)在子公司層面有序推進(jìn)混合所有制改革。在國家有明確規(guī)定的特定領(lǐng)域，堅(jiān)持國有資本控股，形成 合理的治理結(jié)構(gòu)和市場化經(jīng)營機(jī)制；在其他領(lǐng)域，鼓勵通過整體上市、并購重組、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式，逐步調(diào)整國有股權(quán)比例，積極引入各類投資者，形成股權(quán)結(jié)構(gòu) 多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營機(jī)制。非公有資本投資主體可通過出資入股、收購股權(quán)、認(rèn)購可轉(zhuǎn)債、股權(quán)置換等多種方式，參與國有企業(yè)改制重 組或國有控股上市公司增資擴(kuò)股以及企業(yè)經(jīng)營管理。明晰集體資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，發(fā)展股權(quán)多元化、經(jīng)營產(chǎn)業(yè)化、管理規(guī)范化的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。引入外資參與國有企業(yè)改制重組、合資合作，鼓勵通過海外并購、投融資合作、離岸金融等方式，充分利用 國際市場、技術(shù)、人才等資源和要素，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，深度參與國際競爭和全球產(chǎn)業(yè)分工，提高資源全球化配置能力。以項(xiàng)目運(yùn)營績效評價(jià)結(jié)果為依據(jù)，適時(shí)對價(jià)格和補(bǔ)貼進(jìn) 行調(diào)整?！　。ㄊ┕膭顕匈Y本以多種方式入股非國有企業(yè)?！　。ㄊ模┨剿魍晟苾?yōu)先股和國家特殊管理股方式。堅(jiān)持激勵和約束相結(jié)合的原則，通過試點(diǎn)穩(wěn)妥推進(jìn)員工持股?！　∥濉⒔⒔∪旌纤兄破髽I(yè)治理機(jī)制　?。ㄊ┻M(jìn)一步確立和落實(shí)企業(yè)市場主體地位?；旌纤兄破髽I(yè)要建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，明晰產(chǎn)權(quán)，同股同權(quán)，依法保護(hù)各類股東權(quán)益。職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行任期制和契約化管理，按照市場化原則決定薪酬，可以采取多種方式 探索中長期激勵機(jī)制。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、上市公司增發(fā)等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、證券市場公開披露信息，公開擇優(yōu)確定投資人，達(dá)成交易意向后應(yīng) 及時(shí)公示交易對象、交易價(jià)格、關(guān)聯(lián)交易等信息，防止利益輸送。要充分保障企業(yè)職工對國有企業(yè)混合所有制改革的知情權(quán)和參與權(quán)，涉及職工切身利益的要做好評 估工作，職工安置方案要經(jīng)過職工代表大會或者職工大會審議通過。　?。ǘ唬┣袑?shí)加強(qiáng)監(jiān)管。充分發(fā)揮第三方機(jī) 構(gòu)在清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)定價(jià)、股權(quán)托管等方面的作用。健全嚴(yán)格的產(chǎn)權(quán)占有、使用、收益、處分等完整保護(hù)制度，依法保護(hù)混合所有制企業(yè)各類出資人的產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。建立規(guī)范的區(qū)域性股權(quán)市場，為企業(yè)提供融資服務(wù)，促進(jìn)資產(chǎn)證券化和資本流動，健全股權(quán)登記、托管、做市商等第三方服務(wù)體 系。進(jìn)一步簡政放權(quán)，最大限度取消涉及企業(yè)依法自主經(jīng)營的行政許可審 批事項(xiàng)。加快剝離國有企業(yè)辦社會職能，妥善解決歷史遺留問題。根據(jù)改革需要抓緊對合同法、物權(quán)法、公司法、企業(yè)國有資產(chǎn) 法、企業(yè)破產(chǎn)法中有關(guān)法律制度進(jìn)行研究，依照法定程序及時(shí)提請修改。各地區(qū)、各有關(guān)部門和單位要高度重視，精心組織，嚴(yán)守規(guī)范，明 確責(zé)任。　?。ǘ撸┘訌?qiáng)混合所有制企業(yè)黨建工作。在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域選擇有代表性的政府 投融資項(xiàng)目，開展多種形式的政府和社會資本合作試點(diǎn)，加快形成可復(fù)制、可推廣的模式和經(jīng)驗(yàn)?！　〗鹑凇⑽幕葒衅髽I(yè)的改革，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。在實(shí)施員工持股過程中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注持股比例、持股方式、股權(quán)來源，實(shí)施路 徑等方面?！　「鶕?jù)規(guī)定，股東超200人公司申請到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌須經(jīng)過中國證監(jiān)會合規(guī)性審核。二、股東超200人股份公司新三板掛牌難點(diǎn)　　(一)股東人數(shù)多目前超過200人的“問題公司”主要分以下五種：一是1994年7月《公司法》生效前根據(jù)《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》(1992年5月15日國家體改委等體改生[1992]30號發(fā)布)成立的定向募集公司，內(nèi)部職工直接持股。四是信托持股，這種類型的案例較少。萬股。截至 未確權(quán)的部分應(yīng)當(dāng)設(shè)立股份托管賬戶，專戶管理，并明確披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體。%，其中，參與公司于 2014年1月28日，已完成托管登記的股份 25, 萬股，托管比例為 %，本次股權(quán)確認(rèn)共確定股東人數(shù) 2,899 %，確權(quán)股份總額占公司總股本的比例為 %，股份確權(quán)比例達(dá)到 80%以上。其次，因時(shí)隔太久，政府管理機(jī)構(gòu)和經(jīng)辦人員變動很大，省政府很難取得充分的判斷依據(jù)從而決定是否出具確認(rèn)函以及確認(rèn)函的具體內(nèi)容。其中內(nèi)部職工股 向內(nèi)部職工發(fā)行338萬股，占股份總額的23%。日設(shè)立，1989年7月20日，中國人民銀行江蘇省分行出具《關(guān)于同意沂淮地方鐵路聯(lián)合股份有限總公司試行發(fā)行股票的批復(fù)》[蘇銀管(1989)51 　　1993 年2月5日，國家體改委出具《關(guān)于江蘇沂淮地方鐵路聯(lián)合股份有限總公司繼續(xù)進(jìn)行股份制試點(diǎn)的批復(fù)》[體改生(1993)24 　　2014 年1月7日，江蘇省人民政府出具《關(guān)于確認(rèn)江蘇省鐵路發(fā)展股份有限公司歷史沿革及產(chǎn)權(quán)界定等事項(xiàng)合規(guī)性的函》[蘇政函(2014)2 如有爭議，江蘇省將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并指定相關(guān)部門妥善處理。1998 　　中國證監(jiān)會認(rèn)為需要省級人民政府出具確認(rèn)函的其他情形。13名股東為委托代持股東代表，在股權(quán)代持關(guān)系解除前，張平和等 13 確認(rèn)不再履行委托方與受托方之間簽署的《委托持股協(xié)議》，解除雙方之間的委托持股關(guān)系。6月 9 日征宙機(jī)械的股東名冊，公司現(xiàn)有股東 335 名，合計(jì)持有 1,718 萬股股份。股東人數(shù)合計(jì)11512人，總股本14, 公司目前處于合法存　　續(xù)狀態(tài)。公司的設(shè)立、公開發(fā)行股票、股權(quán)托管登記、股份制試點(diǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、歷次增資、重大資產(chǎn)重組等事項(xiàng)均按照當(dāng)時(shí)的法律法規(guī)要求，取得相應(yīng)的批準(zhǔn)和授權(quán)，合法有效。股東、公司及相關(guān)方對股份歸屬、股份數(shù)量及持股比例無異議?！　?2013 年 9 月 30 日，公司已在華泰證券登記、托管的股份為145,428,110 股，登記、托管率為 公司擬就尚未確權(quán)的股份設(shè)立股份托管賬戶，由董事會秘書室負(fù)責(zé)進(jìn)行專戶管理。號]，江蘇證券股份有限公司(華泰證券原名)接受公司的委托，自1993 年7 月起，對公司在1989 年、1990 日出具的《關(guān)于新淮鐵路股份有限公司股份登記、托管情況的報(bào)告》[蘇證字(1995)77 元的股東計(jì)4,065 人?！　∫驘o錫市證券登記有限公司被撤銷，2003 年2 月17 日至2003 年7 月8 　　2013 年12 月30 日，華泰證券出具《關(guān)于江蘇省鐵路發(fā)展股份有限公司股份托管情況的證明》。就確認(rèn)登記、托管的股東登記、托管機(jī)構(gòu)回收其實(shí)物股票，向其出具《托管證券確認(rèn)書》。日)、《新民晚報(bào)》(2013 年8 其中2013 年8 月5 日9 日、12 日13 日之后，公司繼續(xù)在南京受理股東的確權(quán)材料。(4)股東深圳證券交易所A 　　自然人股東死亡的，公司要求提供(1)股份繼承人填寫妥當(dāng)?shù)摹豆蓶|信息核查表(自然人股東)》。(5)繼承人與死亡股東的親屬關(guān)系證明。(8)擬用于托管所持公司股份的券商營業(yè)部席位名稱、席位號等信息、材料。(4)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的、由買賣雙方親自簽署的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及公證書原件，或由買賣雙方持本人身份證親自前往辦理。　　自然人股東如有離婚分割財(cái)產(chǎn)、被勞教、監(jiān)禁，或者在海外定居、移民(包括港、澳、臺地區(qū))等情形的，公司要求另行提供相應(yīng)的證明文件。(4)組織機(jī)構(gòu)代碼證。(6)擬用于托管所持公司股份的券商營業(yè)部席位名稱、席位號?！　　　【臀创_權(quán)股份，公司擬設(shè)立托管賬戶，進(jìn)行專戶打包管理?！　「鶕?jù)公司與華泰證券簽訂的《股份登記存管協(xié)議書》及補(bǔ)充協(xié)議、華泰證券《關(guān)于江蘇省鐵路發(fā)展股份有限公司股份托管情況的證明》、公司說明并經(jīng)本所律師核查，公司已經(jīng)設(shè)置股東名冊，并委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對股東名冊進(jìn)行有序管理。號]、華泰證券《關(guān)于江蘇省鐵路發(fā)展股份有限公司股份托管情況的證明》、公司說明并經(jīng)本所律師核查，公司股東與公司之間、股東之間、股東與第三方之間不存在重大股份權(quán)屬爭議、糾紛或潛在糾紛?！　」緮M就尚未確權(quán)的股份設(shè)立股份托管賬戶，由董事會秘書室負(fù)責(zé)進(jìn)行專戶管理。月18 年1 月7 日，江蘇省人民政府出具《關(guān)于確認(rèn)江蘇省鐵路發(fā)展股份有限公司歷史沿革及產(chǎn)權(quán)界定等事項(xiàng)合規(guī)性的函》[蘇政函(2014)2 如有爭議，江蘇省將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并指定相關(guān)部門妥善處理。為穩(wěn)妥有序開展員工持股計(jì)劃試點(diǎn)，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)意見。（三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。2. 員工持股計(jì)劃可以通過以下方式解決股票來源：（1）上市公司回購本公司股票；（2）二級市場購買；（3）認(rèn)購非公開發(fā)行股票；（4）股東自愿贈與；（5）法律、行政法規(guī)允許的其他方式。（七）員工持股計(jì)劃的管理1. 參加員工持股計(jì)劃的員工應(yīng)當(dāng)通過員工持股計(jì)劃持有人會議選出代表或設(shè)立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，代表員工持股計(jì)劃持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。員工通過持股計(jì)劃獲得的股份權(quán)益的占有、使用、收益和處分的權(quán)利,可以依據(jù)員工持股計(jì)劃的約定行使；參加員工持股計(jì)劃的員工離職、退休、死亡以及發(fā)生不再適合參加持股計(jì)劃事由等情況時(shí)，其所持股份權(quán)益依照員工持股計(jì)劃約定方式處置。6. 員工持股計(jì)劃管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為員工持股計(jì)劃持有人的最大利益行事，不得與員工持股計(jì)劃持有人存在利益沖突，不