【正文】 X 份，建立了 基于本部門業(yè)務(wù)特點的標(biāo)準(zhǔn) 制度 業(yè)務(wù)間層次清晰、 系統(tǒng)完整的 標(biāo)準(zhǔn)化管理 體系框架。 【示例】： （ 1）信息系統(tǒng)安全風(fēng)險 重大風(fēng)險管理解決方案 執(zhí)行 情況 ： 2020 年度 公司 嚴格執(zhí)行年度信 5 息化建設(shè)工作計劃，針對可能出現(xiàn)的信息安全風(fēng)險點逐步進行信息系統(tǒng)改進與完善 ，積極防范信息化領(lǐng)域風(fēng)險 。 （ 1） 電網(wǎng)安全 風(fēng)險事件： XX 洪水災(zāi)害 事件經(jīng)過： 入汛以后， XX地區(qū)相繼遭遇多輪強降雨過程，降雨歷時長、強 度大、覆蓋廣 。 報告的重大風(fēng)險事件不少于 2項， 非供電單位至少報告 1 項。 全面風(fēng)險管理體系建設(shè)及 全面風(fēng)險管理工作執(zhí)行 情況 2020 年 ，公司全面完成計劃安排的 X 項工作，即 開展風(fēng)險評估 、 制定 全面風(fēng)險管理 體系建設(shè)整體方案 、 推進 風(fēng)險管理 信息系統(tǒng)建設(shè) 、……等工作。 【示例】： 2020 年， ****公司（以下簡稱 “公司 ”） 繼續(xù)深入 貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗， 服務(wù) 于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要 ， 立足 于 公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，大膽實踐，不斷創(chuàng)新，逐步形成了具有電網(wǎng)企業(yè)特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制， 各項工作 取得了較好的成效。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請就已有調(diào)查結(jié)論的事件，說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施?；仡?2020年公司重大風(fēng)險管理情況，共有 X 項重大風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險事件發(fā)生，具體情況見下表： 2020年度 XXX 公司重大風(fēng)險管理情況表 序號 重大風(fēng)險 名稱 是否 發(fā)生 風(fēng)險事件名稱 產(chǎn)生的影響是否在風(fēng)險承受度內(nèi) 不在承受度內(nèi)的原因 1 電 價 政策 風(fēng)險 是 否 2020 年 8 月 20日起，全國火電上網(wǎng)電價 上調(diào) 2 電 網(wǎng) 安全 風(fēng)險 3 …… （ 1） 電網(wǎng)安全風(fēng) 險 2020 年，公司始終把電網(wǎng)安全作為 運營管理的 重中之重 ， 加強電網(wǎng)運行管理，制訂隱患排查治理考核細則，全面梳理電網(wǎng)安全隱患，建立事故隱患數(shù)據(jù)庫， 并 對 **項影響較大的隱患，逐一落實治理措施，跟蹤督辦， 切實 消除安全隱患 ； 加強迎峰度夏專項安全檢查 …… （ 2） 電價政策風(fēng)險 …… 2020 年度重大風(fēng)險事件整理 公司全面風(fēng)險管理辦公室對公司 2020 年發(fā)生的風(fēng)險事件進行了收集、統(tǒng)計分析，確認共有 X 項重大風(fēng)險對應(yīng)的風(fēng)險事件發(fā)生， 對其事件 4 經(jīng)過、發(fā)生原因、造成的損失和影響、解決方案和應(yīng)對措施進行了詳細分析。 造成的損失或影響： …… 解決方案： …… 應(yīng)對措施： …… （三）重大風(fēng)險管理解決方案的監(jiān)督檢查情況 針對本單位 2020 年評估出來的重大風(fēng)險，逐項說明重大風(fēng)險管理解決方案的 實施 情況、對解決方案 的 有效性進行 監(jiān)督檢查情況（包括內(nèi)外部 檢查 、稽核監(jiān)督、紀檢監(jiān)察、績效考評等）、 以及根據(jù)變化情況和 通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷 及時加以改進的有關(guān) 情況。 【示例】： 內(nèi)部控制系統(tǒng) 建設(shè) 的有關(guān)情況 2020 年 ， XX 部依照公司關(guān)于開展全面風(fēng)險管理工作、 完善內(nèi)部控制體系 的通知，積極貫徹實施 標(biāo)準(zhǔn) 化 管理體系 建設(shè)工作。三是…… 針對重大風(fēng)險所制定 的全流程控制措施 本單位 針對 部門 各項重大風(fēng)險實施全流程控制，識別流程中的關(guān)鍵風(fēng)險點，并擬定控制措施。 【示例】： 1. 風(fēng)險管理 相關(guān) 信息系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀 2020 年 ， 公司 積極推進信息化工作，推進成熟套裝軟件的深化應(yīng)用，實現(xiàn)了公司主要管理和業(yè)務(wù)活動的在線操作和風(fēng)險的在線監(jiān)控 。 單位內(nèi)部建立風(fēng)險管理評估機制，主要從針對“三重一大”、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、重大改革以及重大海外投資并購等重要事項建立專項風(fēng)險評估制度，出具充分揭示風(fēng)險和附有應(yīng)對措施的專項風(fēng)險評估報告等方面進行說明。 …… （ 3） 全面風(fēng)險管理體系與懲防體系對接狀況 在 2020 年度，公司運用風(fēng)險管理探索并將懲防體系各項要素植入企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之中，融入企業(yè)經(jīng)營管理體系，從重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，排查腐敗風(fēng)險，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，在統(tǒng)籌推進各項工作的基礎(chǔ)上，注重突出重點，突破難點，推進改革，使懲防體系建設(shè)取得一定成效。 在公司全面風(fēng)險管理委員會的領(lǐng)導(dǎo)下，公司全面風(fēng)險 管理辦 公室負責(zé)統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理工作， 系統(tǒng) 制定 了 相關(guān)風(fēng)險管理工作辦法， 并 組織開展 了多次 風(fēng)險管理先進經(jīng)驗交流或?qū)ｎ}培訓(xùn)。主要從本單位制定風(fēng)險管理與內(nèi)部控制評價指標(biāo)、開展風(fēng)險管理和內(nèi)部控制評價工作、編制風(fēng)險管理與內(nèi)部控制評價報告、是否將風(fēng)險管理與內(nèi)部控制納入公司績效考核體系等方面進行說明。 …… 二、 2020年度企業(yè)風(fēng)險評估情況 （一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判 結(jié)合 2020年度本單位經(jīng)營目標(biāo)，簡要描述本單位 2020年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對經(jīng)營目標(biāo)的影響進行總體研判和簡要分析，包括給本單位帶來的風(fēng)險和機遇，以及擬定的應(yīng)對措施等（ 1000字以上）。典型風(fēng)險案例內(nèi)容包括案例名稱、發(fā)生時間、案例簡介、案例分析以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的防范措施等內(nèi)容，突出 了以下 案例的典型警示功能。經(jīng)查，此次信息安全事件是由于 使用 信息外網(wǎng)郵箱處理敏感資料所致。 防控 措施： 一是嚴格遵守公司信息安全保密紀律，強化全員信息安全保密意識，嚴格執(zhí)行公司 保密 要求，落實到位 。 14 （三）風(fēng)險評估情況 2020 年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況進行說明。 說明本單位在分析風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、風(fēng)險事件發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度時，所采用的評估標(biāo)準(zhǔn)（以附件列示）。 （四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析 簡要說明本單位對重大風(fēng)險關(guān)鍵成因進行量化分析的情況，包括建立分析、預(yù)測模型等。具體模型見圖 5。 【示例】： 17 ① 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不完備，標(biāo)準(zhǔn)更新不及時 風(fēng)險 ② ... ... 三、 2020年度全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況 （一） 2020年度風(fēng)險管理工作計劃 本單位董事會、黨組、總經(jīng)理辦公會等決策層對 2020 年度全面風(fēng)險管理工作提出的要求。 【示例】： 按照公司全面風(fēng)險管理規(guī)劃， 2020 年 全面風(fēng)險管理工作 已經(jīng)進入全面實施階段，具體工作計劃如下： （ 1）編報 2020年度全面風(fēng)險管理報告 工作內(nèi)容： 公司風(fēng)險管理辦公室細化工作模本和技術(shù)要求，組織總部各部門和公司各單位嚴格按照風(fēng)險管理基本工作流程，開展風(fēng)險管理工作，編寫各專業(yè)和各單位的風(fēng)險管理報告。 系統(tǒng)實施采用一級部署，將與已建成的 SG186信息工程進行高度融合 ,實現(xiàn)全面風(fēng)險管理信息系統(tǒng) 與現(xiàn)有信息系統(tǒng)的無縫銜接，對 公司總部與主要子單位的各項 業(yè)務(wù)過程風(fēng)險點進行監(jiān)控、預(yù)警、處理、反饋，實現(xiàn)風(fēng)險的全過程管理。風(fēng)險偏好常見分級為：風(fēng)險厭惡、風(fēng)險中立、風(fēng)險愛好，風(fēng)險承受度可分為高、中、低三個等級。 【示例】： 2020年， 引發(fā) 公司 層面 重大風(fēng)險的具體原因相對 2020年出現(xiàn)了變化，使得部分 重大風(fēng)險在 2020年表現(xiàn)出加劇或緩和的趨勢。 （一） 110kV 及以上電網(wǎng)非正常解列。 ，且延續(xù)時間 20 分鐘以上；或偏差超出 50177。 5%，且延續(xù)時間超過 1 小時；或偏差超出177。 28 序 號 安全等級 詳細說明 2 B 類一般電網(wǎng)事故 未構(gòu)成特、重大電網(wǎng)事故，符合下列條件之一者，定為 B 類一般電網(wǎng)事故。 （四）發(fā)生下列情況之一的： 及以上母線、聯(lián)絡(luò)線運行 的線路、變壓器的主保護非計劃停運，造成無主保護運行； 1小時； 、切負荷、振蕩解列、低頻低壓解列、安穩(wěn)裝置等安全自動裝置非計劃停運時間超過 168小時，導(dǎo)致電網(wǎng)安全水平降低； （市）級及以上調(diào)度機構(gòu)調(diào)度自動化系統(tǒng)失靈超過 1 小時、調(diào)度通信系統(tǒng)通信中斷超過 2 小時。 （三）電網(wǎng)電能質(zhì)量降低 ，造成下列情形之一的： 1. 裝機容量 3000MW 以上的電網(wǎng)，頻率偏差超出50177。 ，且延續(xù)時間 30 分鐘以上；或者頻率偏差超出 50177。 10%，且延續(xù)時間超過 1 小時。 5 特大電網(wǎng)事故 電網(wǎng)發(fā)生有下列情形之一的大面積停電，為特大電網(wǎng)事故。