保險(xiǎn)公司監(jiān)事會(huì)運(yùn)作指引-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 為三檔：稱職、基本稱職和不稱職。第二十一條 監(jiān)事盡職報(bào)告包括以下內(nèi)容： ?。ㄒ唬┍O(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的情況，包括未親自出席會(huì)議的次數(shù)及原因； （二）監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)上的表決情況和發(fā)表意見的情況，包括投棄權(quán)或者反對(duì)票的情況及原因； （三）監(jiān)事為監(jiān)督董事會(huì)運(yùn)作所做的工作及向董事會(huì)質(zhì)詢或建議的情況； ?。ㄋ模┍O(jiān)事參加培訓(xùn)的情況； ?。ㄎ澹┍O(jiān)事為履行監(jiān)督職能所做的其他工作及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考核評(píng)價(jià)的其他內(nèi)容?！ 〉诙龡l 保險(xiǎn)公司可以與監(jiān)事簽訂服務(wù)合同，詳細(xì)規(guī)定監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)、責(zé)任、報(bào)酬等內(nèi)容?！ 〉诙鍡l 中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為保險(xiǎn)公司監(jiān)事或監(jiān)事會(huì)存在不盡職行為的，可以通過(guò)以下方式進(jìn)行監(jiān)督： ?。ㄒ唬┴?zé)令作出說(shuō)明； ?。ǘ┍O(jiān)管談話； ?。ㄈ┮员O(jiān)管函的方式責(zé)令改正。第二十七條 監(jiān)事會(huì)可以根據(jù)情況設(shè)立提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)等專門委員會(huì)。第三十一條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要，可以向董事和高級(jí)管理人員以書面或口頭方式提出建議、進(jìn)行提示、約談、質(zhì)詢并要求答復(fù)，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)。第三十五條 監(jiān)事會(huì)對(duì)高級(jí)管理層的履職監(jiān)督重點(diǎn)包括：（一）遵守法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況；（二）遵循保險(xiǎn)公司章程和董事會(huì)授權(quán)，執(zhí)行股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議，在職權(quán)范圍內(nèi)履行經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的情況；（三）持續(xù)改善經(jīng)營(yíng)理念、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的情況； （四）其他需要監(jiān)督的重要事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向被評(píng)為基本稱職的董事、高級(jí)管理人員提出限期改進(jìn)要求。第三十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督董事會(huì)和高級(jí)管理層的重要財(cái)務(wù)決策和執(zhí)行情況，重點(diǎn)包括：（一）合并、分立、解散及變更公司形式等重大決策和執(zhí)行情況；（二）批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)構(gòu)、收購(gòu)兼并、對(duì)外投資、資產(chǎn)購(gòu)置、資產(chǎn)處置和關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)；（三）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案、年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案及決算方案、利潤(rùn)分配方案及彌補(bǔ)虧損方案、增加或減少資本方案、發(fā)行公司債券或其他有價(jià)證券方案、回購(gòu)股票方案等；（四）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)督的其他事項(xiàng)。對(duì)董事及高級(jí)管理人員違反內(nèi)部控制要求的行為，應(yīng)當(dāng)予以糾正并根據(jù)規(guī)定的程序?qū)嵤﹩?wèn)責(zé)。對(duì)當(dāng)期中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)注和保險(xiǎn)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，調(diào)查評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理情況，提出風(fēng)險(xiǎn)管理意見或建議。第四十五條 監(jiān)事會(huì)可以向股東大會(huì)提交提案，可以提名獨(dú)立董事。第四十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)監(jiān)事進(jìn)行培訓(xùn)，提升監(jiān)事的履職能力。會(huì)議名稱按照監(jiān)事會(huì)屆數(shù)和會(huì)議次序命名，定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議連續(xù)編號(hào)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存。會(huì)議檔案由公司永久保存。第五十七條 監(jiān)事的薪酬（或津貼）安排應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)提出，股東大會(huì)或股東會(huì)審議確定。第五十八條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)監(jiān)事會(huì)的下列信息進(jìn)行全面、及時(shí)、客觀、詳實(shí)的披露： （一）需要披露的會(huì)議決議事項(xiàng)； （二）對(duì)保險(xiǎn)公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告的審核意見； （三）專職股東監(jiān)事的薪酬和延期支付情況； （四）其他依法需要披露的信息。本指引自印發(fā)之日起施行14
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