【正文】 期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。若無，亦應(yīng)說明；3． 提供供應(yīng)商詳細(xì)的資料。第三十四條 產(chǎn)品成本利潤分析：1. 成本的構(gòu)成；2. 利潤空間、價(jià)格空間；3. 產(chǎn)品的季節(jié)性銷售狀況；4. 產(chǎn)品的生命周期。第三十六條 影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處；3） 填寫附表23。要求：1） 提供分析所依據(jù)的假設(shè)條件；2） 提供相關(guān)的資料并注明出處。第四節(jié) 競爭情況第四十二條 競爭狀況：1. 自身的競爭優(yōu)勢及劣勢；2. 市場份額、市場份額變動(dòng)的情況及市場份額變動(dòng)的趨勢；3. 同行業(yè)競爭情況等；4. 該產(chǎn)品整體的競爭勢態(tài)和競爭秩序；5. 生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)有多少家，融資人銷售排行位置。第四十四條 市場進(jìn)入壁壘： 政策壁壘； 規(guī)模經(jīng)營壁壘； 技術(shù)壁壘； 營銷網(wǎng)絡(luò)和營銷渠道壁壘。第四十六條 策略合作伙伴： 市場拓展和技術(shù)開發(fā)方面的合作伙伴及名單； 合作伙伴在業(yè)界的口碑； 合作伙伴所起到的實(shí)際作用。要求：1）說明擬定上述計(jì)劃所依據(jù)的假設(shè)條件；2）實(shí)施上述計(jì)劃將面臨的主要困難。第四章、技術(shù)和研發(fā)第五十二條 核心技術(shù)的具體內(nèi)容描述核心技術(shù)的具體內(nèi)容，說明項(xiàng)目是處于基礎(chǔ)、中試、小批量生產(chǎn)還是大生產(chǎn)階段，并提供有關(guān)文件、樣品等證明材料；第五十三條 核心技術(shù)人員描述關(guān)鍵技術(shù)人員名單、簡歷、業(yè)績、獲獎(jiǎng)情況、擁有專利情況、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、核心人員持有公司股份、期權(quán)、特殊福利待遇、工資總額、崗位等并提供證明材料；描述技術(shù)入股情況并提供技術(shù)持有人和公司的《技術(shù)入股的合作協(xié)議書》等相應(yīng)的證明材料；如核心技術(shù)人員是兼職，必須說明其在任職單位中的崗位、任職單位的主營業(yè)務(wù)及與本公司的關(guān)系；第五十四條 對核心技術(shù)人員的依賴性和保護(hù)措施描述公司關(guān)鍵技術(shù)是否只掌握在極少數(shù)人手里，公司對這些核心技術(shù)人員采用哪些保護(hù)措施，如人身保險(xiǎn)、勞動(dòng)保護(hù)合同、同業(yè)競爭協(xié)議等，并提供證明材料；描述公司內(nèi)接觸核心技術(shù)的其他人員的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議，在公司技術(shù)發(fā)展過程中技術(shù)梯隊(duì)的建設(shè)；并提供證明材料； 第五十五條 技術(shù)的形成和來源描述技術(shù)的形成過程并提供證明材料；如：部分源程序、設(shè)計(jì)圖紙、元器件清單、系統(tǒng)設(shè)計(jì)說明等材料；融資人不得回避如下問題： 如技術(shù)是國外留學(xué)生帶回的技術(shù)，必須提供其原單位或原導(dǎo)師的授權(quán)書并提供其聯(lián)系方式； 如技術(shù)是國內(nèi)研究成果，必須提供技術(shù)來源和知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，及技術(shù)來源單位的聯(lián)系方法； 如技術(shù)是融資人自主開發(fā)的技術(shù)，必須提供立項(xiàng)報(bào)告、可行性研究報(bào)告、鑒定報(bào)告等材料，同時(shí)描述目前掌握核心技術(shù)的人數(shù)及去向； 如專利或技術(shù)是購買獲得，必須提供購買合同、專利許可證書、付款證明等證明材料； 融資人必須提供無形資產(chǎn)所占融資人總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)的比例，相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表、技術(shù)入股協(xié)議書等證明材料；第五十六條 行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)描述最近25年該技術(shù)及行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)報(bào)告，同時(shí)提供核心技術(shù)的關(guān)鍵詞、相關(guān)的最近幾年的會(huì)議報(bào)告、學(xué)術(shù)論文、評價(jià)、綜述等資料目錄；第五十七條 競爭對手情況描述同類技術(shù)或生產(chǎn)同類產(chǎn)品的公司和人員的名單及相應(yīng)的情況，包括股東結(jié)構(gòu)、客戶情況、研發(fā)和市場策略等； 并特別描述是否有中國人在國際最前沿實(shí)驗(yàn)室工作、國內(nèi)工作是否已和國際接軌、技術(shù)已達(dá)到產(chǎn)業(yè)化階段；第五十八條 核心技術(shù)的保護(hù)情況描述對核心技術(shù)的保護(hù)措施；并提供相應(yīng)的技術(shù)專利文件、國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)的專利文件、如融資的技術(shù)專利已申請但尚未獲得授權(quán)，必須提供專利申請書；如核心技術(shù)未申請專利，必須提供對核心技術(shù)的保護(hù)措施，包括與擁有核心技術(shù)人員的約束和激勵(lì)機(jī)制、保密協(xié)議和勞動(dòng)合同；第五十九條 技術(shù)的先進(jìn)性描述核心技術(shù)的先進(jìn)特征及同類產(chǎn)品橫向比較（包括技術(shù)、市場等）報(bào)告，并明確指出是否有更新?lián)Q代產(chǎn)品在研發(fā)或報(bào)批中；并提供證明材料（如降低生產(chǎn)成本、替代或更新?lián)Q代產(chǎn)品、全新概念產(chǎn)品或新作用機(jī)制靶點(diǎn)等）；如果是醫(yī)藥類項(xiàng)目必須提供產(chǎn)品是否進(jìn)入國家藥物保護(hù)品種目錄、是否進(jìn)入主要經(jīng)濟(jì)大省的公費(fèi)醫(yī)療報(bào)銷目錄、是否可以形成一線臨床用藥、同類藥品臨床用藥背景資料等材料；第六十條 技術(shù)壁壘描述核心技術(shù)壁壘的特征，如功能、環(huán)保、節(jié)能、成本等，掌握核心技術(shù)的復(fù)雜性、被摹仿、抄襲實(shí)現(xiàn)難易程度、并提供證明材料、國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)的參數(shù)及和本企業(yè)的比較報(bào)告，其中重點(diǎn)描述本核心技術(shù)或產(chǎn)品的性能價(jià)格比、質(zhì)量可靠性和穩(wěn)定性、環(huán)保和節(jié)能特定、功效比等參數(shù)；請融資人提供研發(fā)設(shè)備清單、價(jià)值及總投入、技術(shù)形成過程中所花費(fèi)的費(fèi)用清單、投入的人力資源和時(shí)間、成本；產(chǎn)品的保護(hù)。三是批準(zhǔn)臨床后，SDA將不再批第二家上臨床。產(chǎn)品經(jīng)過臨床嚴(yán)格論證，無不良反應(yīng)，療效良好。見有關(guān)經(jīng)濟(jì)效益分析。序列項(xiàng)目費(fèi)用（萬元）備注1原材料費(fèi)用約50胰島素及其他輔料2設(shè)備費(fèi)用103轉(zhuǎn)讓費(fèi)用504臨床前費(fèi)用約1005臨床費(fèi)用約1506人力費(fèi)用約300從九五年開始7總費(fèi)用560第六十一條 技術(shù)的適用性描述該產(chǎn)品的使用范圍、使用方法、配套成本、售后服務(wù)及技術(shù)支持的成本等，并提供相關(guān)文件、及該技術(shù)對用戶投資的保護(hù)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的遵守、開放性等文件；請融資人提供對產(chǎn)品的市場預(yù)測報(bào)告；產(chǎn)品的使用范圍?；蜃襻t(yī)囑。 產(chǎn)品配套成本。 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。效益預(yù)測如下：經(jīng)濟(jì)分析表時(shí)間2002年2003年2004年銷售收入（萬元RMB）30000150000300000支出（萬元RMB）100004000084000增值稅（萬元RMB）40002000036000利潤（萬元RMB）1600090000180000利潤率53%60%60%由上表可見，其收益非常良好。北京金源興業(yè)化工技術(shù)有限公司和北京四強(qiáng)技術(shù)研究所于今年初合作成立了北京金源正和醫(yī)藥研究所。北京四強(qiáng)技術(shù)研究所，主要是項(xiàng)目合作，現(xiàn)已成為一家。第七十五條 隨附本文的包括公司近三年的經(jīng)審計(jì)的簡要合并財(cái)務(wù)報(bào)表，以及前次審計(jì)后至今前一季度的未經(jīng)審計(jì)的簡要合并財(cái)務(wù)報(bào)表(若有)。第七十六條 描述主要固定資產(chǎn)，主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)及非專利技術(shù)的種類、期末余額、確認(rèn)計(jì)量及攤銷方法；主要對外投資的初始投資額、期末余額及占凈資產(chǎn)的比例、占被投資方的股權(quán)比例及權(quán)益核算方法；最近一期末的有形資產(chǎn)凈值；研發(fā)費(fèi)用的會(huì)計(jì)處理方法等。第七十九條 最近二十四個(gè)月的經(jīng)營業(yè)績，包括生產(chǎn)經(jīng)營的一般情況，銷售收入總額和利潤總額、變動(dòng)趨勢及原因,利潤的主要來源，業(yè)務(wù)收入的主要構(gòu)成，重大投資收益或非經(jīng)常性損益，適用的所得稅稅率，享受的主要優(yōu)惠政策(如稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、政府采購項(xiàng)目等)及變化趨勢、針對創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的收入確認(rèn)方法等。第三節(jié) 、財(cái)務(wù)分析第八十二條 融資人對自身做客觀的財(cái)務(wù)分析，包括資產(chǎn)質(zhì)量的優(yōu)劣程度，資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及現(xiàn)金流量的合理性，以及償債能力的強(qiáng)弱等。第五節(jié)、對外投資情況第八十四條 用方框圖形式說明融資人權(quán)益投資情況 各直接或間接控股的子公司及參股公司； 項(xiàng)目公司控股的分公司、子公司和參股企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)，應(yīng)用方框圖列示其結(jié)構(gòu)和關(guān)系； 對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果等有實(shí)質(zhì)影響的其他下屬公司； 以表格形式提供權(quán)益投資項(xiàng)目名單，包括名稱、股數(shù)、出資形式及出資時(shí)間；l 如果是現(xiàn)金出資，請出示驗(yàn)資證明及公司出帳的銀行回單；l 如果是技術(shù)出資，請出示專利證明書及技術(shù)估價(jià)書（如有）；l 如果是其他資產(chǎn)出資，請出示估價(jià)書、已辦過戶的物權(quán)證明（如房產(chǎn)證）、及董事會(huì)關(guān)于資產(chǎn)入股的決議；請公司提供投資項(xiàng)目董事的名單及所代表的股東，注明是否在被投資公司任職；請以文字描述各直接或間接控股的子公司、參股公司及其下屬公司的主要業(yè)務(wù)、基本財(cái)務(wù)狀況、主要管理層以及其控股和參股單位等情況；公司提供對外投資項(xiàng)目本身的財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及股東權(quán)益表）。5. 投資項(xiàng)目的市場分析，包括產(chǎn)品現(xiàn)有和潛在生產(chǎn)能力、投資項(xiàng)目的產(chǎn)量、價(jià)格及產(chǎn)銷率、替代產(chǎn)品、產(chǎn)品出口或進(jìn)口替代預(yù)計(jì)、產(chǎn)品銷售方式及營銷措施等。9. 投資項(xiàng)目的效益分析，包括現(xiàn)金流、內(nèi)部收益率、達(dá)產(chǎn)期、回收期和項(xiàng)目的市場生命周期等；10. 項(xiàng)目的組織與建設(shè)實(shí)施情況，項(xiàng)目的目前進(jìn)展情況。4. 合資協(xié)議中有關(guān)可能給貴司造成損失及損失處理的條款，如貴司不能按時(shí)投資，可能給項(xiàng)目公司造成的損失以及損失的補(bǔ)償方式等；5. 以上各條均需提供文字說明并附以有關(guān)合資合作合同。涉及關(guān)聯(lián)交易的，還應(yīng)說明股東大會(huì)的表決情況等。4. 收購兼并后參股、控股的比例及其控制能力；5. 收購關(guān)聯(lián)企業(yè)股份或資產(chǎn)的，還必須詳細(xì)說明所涉及的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易，定價(jià)依據(jù)，決策過程等。文字說明之外，需隨附以下文件：1. 提供擬簽署的和約；2. 專利證書。5. 涉及外匯收支而引起的風(fēng)險(xiǎn)。提供相應(yīng)事項(xiàng)的文字說明書，隨附法律文件副本并提供正本核實(shí)。第二節(jié)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)關(guān)系第九十九條 按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的標(biāo)準(zhǔn)（內(nèi)容見附件），以文字描述下列情況：1. 關(guān)聯(lián)方有關(guān)情況；2. 核心技術(shù)人員關(guān)聯(lián)方的有關(guān)情況；3. 公司與關(guān)聯(lián)方存在的主要關(guān)聯(lián)關(guān)系，包括與關(guān)聯(lián)方存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。請?zhí)峁┫率鑫募怨﹨⒖迹?. 關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)合約文本；2. 與關(guān)聯(lián)方的往來賬的明細(xì)，并說明結(jié)算政策。第一百零二條 說明公司與各關(guān)聯(lián)方簽訂的目前仍然有效的合同事項(xiàng)，并對這類協(xié)議或合同是否還會(huì)續(xù)簽做出說明。第一百零四條 文字說明公司章程對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)限與程序的規(guī)定,同時(shí)文字陳述下列事項(xiàng)（包括但不限于）:1. 已發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的決策過程是否與章程相符；2. 定價(jià)是否遵循了市場原則；3. 關(guān)聯(lián)股東在審議時(shí)是否回避；4. 獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)是否發(fā)表不同意見等。41 / 4