某上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 在補(bǔ)充協(xié)議、協(xié)議雙方是否就股權(quán)行使存在其他安排、是否就出讓人持有、控制的該上市公司的其余股份存在其他安排；（三）如本次股份轉(zhuǎn)讓需要有關(guān)部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明批準(zhǔn)部門的名稱。第二十九條 因執(zhí)行司法裁決對(duì)上市公司股份采取拍賣措施而取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)披露做出裁決的法院或者仲裁機(jī)構(gòu)名稱、裁決的日期、案由、申請(qǐng)執(zhí)行人收到判決的時(shí)間、判決書(shū)或裁定書(shū)的主要內(nèi)容、拍賣機(jī)構(gòu)名稱、拍賣事由、拍賣結(jié)果。第三十三條 因繼承取得上市公司股份而進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露其與被繼承人之間的關(guān)系、繼承開(kāi)始的時(shí)間、是否為遺囑繼承、遺囑執(zhí)行情況的說(shuō)明等。第三十五條 收購(gòu)人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行動(dòng)人）在提交報(bào)告之日前六個(gè)月內(nèi)有買賣上市公司掛牌交易股份行為的，應(yīng)當(dāng)披露如下情況：（一）每個(gè)月買賣股份的數(shù)量（按買入和賣出分別統(tǒng)計(jì)）；（二）交易的價(jià)格區(qū)間（按買入和賣出分別統(tǒng)計(jì)）。第五節(jié) 與上市公司之間的重大交易第三十八條 收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露其為持有、控制上市公司股份所支付的資金總額、資金來(lái)源及支付方式，并就下列事項(xiàng)做出說(shuō)明：（一）如果其資金或者其他對(duì)價(jià)直接或者間接來(lái)源于借貸，應(yīng)簡(jiǎn)要說(shuō)明以下事項(xiàng)：借貸協(xié)議的主要內(nèi)容，包括借貸方、借貸數(shù)額、利息、借貸期限、擔(dān)保及其他重要條款、償付本息的計(jì)劃，如無(wú)此計(jì)劃，也須做出說(shuō)明；（二）收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)聲明其收購(gòu)資金是否直接或者間接來(lái)源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方，如通過(guò)與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)置換或者其他交易取得資金；如收購(gòu)資金直接或者間接來(lái)源于上市公司及其關(guān)聯(lián)方，應(yīng)當(dāng)披露相關(guān)的安排；（三）上述資金或者對(duì)價(jià)的支付或者交付方式（一次或分次支付的安排或者其他條件）。第九節(jié) 收購(gòu)人的財(cái)務(wù)資料第十節(jié) 其他重大事項(xiàng)第四十五條 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其律師事務(wù)所（如有）應(yīng)當(dāng)在上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明：“本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)已按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)收購(gòu)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行核查和驗(yàn)證，未發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。備查文件包括：（一）收購(gòu)人（包括股份持有人、股份控制人、一致行動(dòng)人）的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證； （二）各具有證券業(yè)務(wù)資格的專業(yè)人員及其機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)（如有）；（三）收購(gòu)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）的名單及其身份證明；如收購(gòu)人為自然人的，應(yīng)當(dāng)提供身份證明；（四）收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)上市公司的相關(guān)決定；（五）收購(gòu)人最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)包括審計(jì)意見(jiàn)、財(cái)務(wù)報(bào)表和附注； 如截止收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要公告之日，收購(gòu)人的財(cái)務(wù)狀況較最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有重大變動(dòng)的，收購(gòu)人應(yīng)提供最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并予以說(shuō)明；若收購(gòu)人設(shè)立不到三年的，應(yīng)提供自其設(shè)立之日至報(bào)送本報(bào)告當(dāng)年最近一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；如果該法人或其他組織成立不足一年或者是專為本次收購(gòu)而設(shè)立的，則應(yīng)當(dāng)按照前述要求提供該公司的實(shí)際控制人或者控股公司的財(cái)務(wù)資料；（六）涉及收購(gòu)資金來(lái)源的協(xié)議，包括借貸協(xié)議、資產(chǎn)置換及其他協(xié)議；（七）收購(gòu)人與上市公司、上市公司的關(guān)聯(lián)方之間在報(bào)告日前二十四個(gè)月內(nèi)發(fā)生的相關(guān)交易的協(xié)議、合同；收購(gòu)人與上市公司、上市公司的關(guān)聯(lián)方之間已簽署但尚未履行的協(xié)議、合同，或者正在談判的其他合作意向；（八）與本次收購(gòu)有關(guān)的法律文件，包括股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、行政劃轉(zhuǎn)的決定、司法判決（裁定）、仲裁裁決的有關(guān)判決或裁決書(shū)、公開(kāi)拍賣、遺產(chǎn)繼承、贈(zèng)與的有關(guān)法律文件；收購(gòu)人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行動(dòng)人）就上市公司股份的轉(zhuǎn)讓彼此達(dá)成或與其他人達(dá)成的其他交易合同或做出其他安排的書(shū)面文件，如質(zhì)押、股份表決權(quán)行使的委托或其他安排等；通過(guò)協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，有關(guān)當(dāng)事人就本次股份轉(zhuǎn)讓事宜開(kāi)始接觸的時(shí)間、進(jìn)入實(shí)質(zhì)性洽談階段的具體情況說(shuō)明；（九）報(bào)送材料前六個(gè)月內(nèi)，收購(gòu)人（包括股份持有人、股份控制人以及一致行動(dòng)人）及各自的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（或者主要負(fù)責(zé)人）以及上述人員的直系親屬的名單及其持有或買賣該上市公司股份的說(shuō)明及相關(guān)證明；收購(gòu)人還應(yīng)當(dāng)以軟盤的形式報(bào)送上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人在報(bào)送材料前六個(gè)月內(nèi)的證券交易記錄；（十）收購(gòu)人就本次股份協(xié)議收購(gòu)應(yīng)履行的義務(wù)所做出的承諾（如有）；（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所要求的其他材料。第三章 上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要
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