【正文】 ，反映到股市上，我們認(rèn)為未來股的波動率有望下降。股票部分，本基金仍將重點(diǎn)配置低估值、價值型的個股，選擇具備競爭優(yōu)勢、業(yè)績持續(xù)增長的股票。債券方面，我們認(rèn)為，在去杠桿的背景下，貨幣政策將維持偏緊態(tài)勢，年本基金固定收益部分投資仍以持有收益為主。浹繢膩叢著駕驃構(gòu)碭湊。鈀燭罰櫝箋礱颼畢韞糲銨。 管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說明根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和基金合同約定，本基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照新準(zhǔn)則、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和基金合同關(guān)于估值的約定，對基金所持有的投資品種進(jìn)行估值。基金管理人改變估值技術(shù)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值的變化在以上的，對所采用的相關(guān)估值技術(shù)、假設(shè)及輸入值的適當(dāng)性咨詢會計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見。本報告期內(nèi)，參與估值流程各方之間無重大利益沖突。本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。嚌鯖級廚脹鑲銦礦毀蘄。167。 托管人對報告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤分配等情況的說明本報告期，本托管人按照國家有關(guān)規(guī)定、基金合同、托管協(xié)議和其他有關(guān)規(guī)定，對本基金的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支等方面進(jìn)行了認(rèn)真的復(fù)核，對本基金的投資運(yùn)作方面進(jìn)行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)基金管理人有損害基金份額持有人利益的行為。紳藪瘡顴訝標(biāo)販繯轅賽。(二) 我們的意見我們認(rèn)為，后附的財務(wù)報表在所有重大方面按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和在財務(wù)報表附注中所列示的中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作編制，公允反映了南方安泰養(yǎng)老基金年月日的財務(wù)狀況以及年度的經(jīng)營成果和基金凈值變動情況。按照中國注冊會計(jì)師職業(yè)道德守則，我們獨(dú)立于南方安泰養(yǎng)老基金，并履行了職業(yè)道德方面的其他責(zé)任。注冊會計(jì)師對財務(wù)報表審計(jì)的責(zé)任我們的目標(biāo)是對財務(wù)報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導(dǎo)致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計(jì)意見的審計(jì)報告。同時，我們也執(zhí)行以下工作：(一)識別和評估由于舞弊或錯誤導(dǎo)致的財務(wù)報表重大錯報風(fēng)險；設(shè)計(jì)和實(shí)施審計(jì)程序以應(yīng)對這些風(fēng)險，并獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，作為發(fā)表審計(jì)意見的基礎(chǔ)。(四)對基金管理人管理層使用持續(xù)經(jīng)營假設(shè)的恰當(dāng)性得出結(jié)論。然而，未來的事項(xiàng)或情況可能導(dǎo)致南方安泰養(yǎng)老基金不能持續(xù)經(jīng)營。7 年度財務(wù)報表 資產(chǎn)負(fù)債表會計(jì)主體：南方安泰養(yǎng)老混合型證券投資基金報告截止日：年月日單位：人民幣元資 產(chǎn)附注號本期末年月日上年度末年月日 資 產(chǎn)：銀行存款結(jié)算備付金存出保證金交易性金融資產(chǎn)其中：股票投資基金投資債券投資資產(chǎn)支持證券投資貴金屬投資衍生金融資產(chǎn)買入返售金融資產(chǎn)應(yīng)收證券清算款應(yīng)收利息應(yīng)收股利應(yīng)收申購款遞延所得稅資產(chǎn)其他資產(chǎn)資產(chǎn)總計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益附注號本期末年月日上年度末年月日 負(fù) 債：短期借款交易性金融負(fù)債衍生金融負(fù)債賣出回購金融資產(chǎn)款應(yīng)付證券清算款應(yīng)付贖回款應(yīng)付管理人報酬應(yīng)付托管費(fèi)應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi)應(yīng)付交易費(fèi)用應(yīng)交稅費(fèi)應(yīng)付利息應(yīng)付利潤遞延所得稅負(fù)債 其他負(fù)債 負(fù)債合計(jì)所有者權(quán)益：實(shí)收基金未分配利潤所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)注：.報告截止日年月日，基金份額凈值元，基金份額總額份。本報告至財務(wù)報表由下列負(fù)責(zé)人簽署：楊小松徐超徐超基金管理人負(fù)責(zé)人主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 報表附注 基金基本情況南方安泰養(yǎng)老混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可[]號《關(guān)于準(zhǔn)予南方安泰養(yǎng)老混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》核準(zhǔn)，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于年月日辦理完成工商變更登記)依照《中華人民共和國證券投資基金法》和《南方安泰養(yǎng)老混合型證券投資基金基金合同》負(fù)責(zé)公開募集。烴斃潛籬賢擔(dān)視蠶賁粵。本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深指數(shù)收益率＋上證國債指數(shù)收益率。 會計(jì)報表的編制基礎(chǔ)本基金的財務(wù)報表按照財政部于年月日及以后期間頒布的《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》、各項(xiàng)具體會計(jì)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則”)、中國證監(jiān)會頒布的《證券投資基金信息披露模板第號年度報告和半年度報告》、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)頒布的《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《南方安泰養(yǎng)老混合型證券投資基金基金合同》和在財務(wù)報表附注所列示的中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作編制。 遵循企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明本基金年度財務(wù)報表符合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的要求，真實(shí)、完整地反映了本基金年月日的財務(wù)狀況以及年度的經(jīng)營成果和基金凈值變動情況等有關(guān)信息。比較財務(wù)報表的實(shí)際編制期間為年月日(基金合同生效日)至年月日。 金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的分類() 金融資產(chǎn)的分類金融資產(chǎn)于初始確認(rèn)時分類為：以公允價值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)、應(yīng)收款項(xiàng)、可供出售金融資產(chǎn)及持有至到期投資。譽(yù)諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉濰。儔聹執(zhí)償閏號燴鈿膽賾勞?？b電悵淺靚蠐淺錒鵬凜錈。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵。應(yīng)收款項(xiàng)和其他金融負(fù)債的相關(guān)交易費(fèi)用計(jì)入初始確認(rèn)金額。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐。欖閾團(tuán)皺鵬緦壽驏頦蘊(yùn)釙。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸。與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲。誦終決懷區(qū)馱倆側(cè)澩賾鱺。 金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的抵銷本基金持有的資產(chǎn)和承擔(dān)的負(fù)債基本為金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。 實(shí)收基金實(shí)收基金為對外發(fā)行基金份額所募集的總金額在扣除損益平準(zhǔn)金分?jǐn)偛糠趾蟮挠囝~。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮。損益平準(zhǔn)金于基金申購確認(rèn)日或基金贖回確認(rèn)日認(rèn)列，并于期末全額轉(zhuǎn)入未分配利潤(累計(jì)虧損)。債券投資在持有期間應(yīng)取得的按票面利率或者發(fā)行價計(jì)算的利息扣除在適用情況下由債券發(fā)行企業(yè)代扣代繳的個人所得稅后的凈額確認(rèn)為利息收入。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸。其他金融負(fù)債在持有期間確認(rèn)的利息支出按實(shí)際利率法計(jì)算，實(shí)際利率法與直線法差異較小的則按直線法計(jì)算。鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說瀉。經(jīng)營分部是指本基金內(nèi)同時滿足下列條件的組成部分：() 該組成部分能夠在日?；顒又挟a(chǎn)生收入、發(fā)生費(fèi)用；() 本基金的基金管理人能夠定期評價該組成部分的經(jīng)營成果，以決定向其配置資源、評價其業(yè)績；() 本基金能夠取得該組成部分的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量等有關(guān)會計(jì)信息。本基金目前以一個單一的經(jīng)營分部運(yùn)作，不需要披露分部信息。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸。本基金持有的銀行間同業(yè)市場固定收益品種按照中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獨(dú)立提供的估值結(jié)果確定公允價值。 會計(jì)估計(jì)變更的說明根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會中基協(xié)發(fā)[]號《關(guān)于發(fā)布證券投資基金投資流通受限股票估值指引(試行)的通知》之附件《證券投資基金投資流通受限股票估值指引(試行)》，對于在鎖定期內(nèi)的非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等流通受限股票，本基金自年月日起改為按估值日在證券交易所上市交易的同一股票的公允價值扣除中證指數(shù)有限公司根據(jù)指引所獨(dú)立提供的該流通受限股票剩余限售期對應(yīng)的流動性折扣后的價值進(jìn)行估值。 差錯更正的說明本基金在本報告期間無須說明的會計(jì)差錯更正。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑。錁熾邐繒薩蝦竇補(bǔ)飆贗轤。上述所得統(tǒng)一適用的稅率計(jì)征個人所得稅。 重要財務(wù)報表項(xiàng)目的說明 銀行存款單位：人民幣元項(xiàng)目本期末 年月日上年度末 年月日 活期存款定期存款 其中：存款期限個月存款期限小于個月存款期限個月年其他存款 合計(jì)注：. 定期存款的存款期限指定期存款的票面存期。 應(yīng)付交易費(fèi)用單位：人民幣元項(xiàng)目本期末 年月日上年度末 年月日 交易所市場應(yīng)付交易費(fèi)用銀行間市場應(yīng)付交易費(fèi)用合計(jì) 其他負(fù)債單位：人民幣元項(xiàng)目本期末 年月日上年度末 年月日 應(yīng)付券商交易單元保證金應(yīng)付贖回費(fèi)預(yù)提費(fèi)用合計(jì) 實(shí)收基金金額單位：人民幣元 項(xiàng)目 本期 年月日 至 年月日基金份額（份）賬面金額上年度末本期申購 本期贖回（以“”號填列） 基金拆分份額折算前 基金拆分份額折算變動份額 本期申購 本期贖回（以“”號填列） 本期末 注: 申購含紅利再投、轉(zhuǎn)換入份額，贖回含轉(zhuǎn)換出份額 未分配利潤單位：人民幣元 項(xiàng)目已實(shí)現(xiàn)部分未實(shí)現(xiàn)部分未分配利潤合計(jì)上年度末本期利潤本期基金份額交易產(chǎn)生的變動數(shù)其中：基金申購款基金贖回款本期已分配利潤本期末 存款利息收入單位：人民幣元項(xiàng)目本期 年月日 至 年月日上年度可比期間 年月日（基金合同生效日） 至 年月日活期存款利息收入定期存款利息收入其他存款利息收入結(jié)算備付金利息收入其他合計(jì) 股票投資收益單位：人民幣元項(xiàng)目本期 年月日 至 年月日上年度可比期間 年月日（基金合同生效日） 至 年月日賣出股票成交總額減：賣出股票成本總額買賣股票差價收入 債券投資收益單位：人民幣元 項(xiàng)目本期 年月日 至 年月日上年度可比期間 年月日（基金合同生效日） 至 年月日賣出債券（、債轉(zhuǎn)股及債券到期兌付）成交總額減：賣出債券（、債轉(zhuǎn)股及債券到期兌付）成本總額減：應(yīng)收利息總額買賣債券差價收入 貴金屬投資收益注：本基金本報告期內(nèi)無貴金屬投資收益。轉(zhuǎn)厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞嶁。. 根據(jù)《南方基金管理有限公司法定名稱變更的公告》，公司名稱由“南方基金管理有限公司”變更為“南方基金管理股份有限公司”，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等事項(xiàng)未發(fā)生變化，并已于年月日在深圳市市場監(jiān)督管理局完成相應(yīng)變更登記手續(xù)。 應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金金額單位：人民幣元關(guān)聯(lián)方名稱本期年月日 至 年月日當(dāng)期傭金占當(dāng)期傭金總量的比例（）期末應(yīng)付傭金余額占期末應(yīng)付傭金總額的比例（）興業(yè)證券華泰證券關(guān)聯(lián)方名稱上年度可比期間年月日（基金合同生效日） 至 年月日當(dāng)期傭金占當(dāng)期傭金總量的比例（）期末應(yīng)付傭金余額占期末應(yīng)付傭金總額的比例（）華泰證券興業(yè)證券注: :. 關(guān)聯(lián)方報酬 基金管理費(fèi)單位：人民幣元項(xiàng)目 本期 年月日 至 年月日上年度可比期間 年月日（基金合同生效日） 至 年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費(fèi) 其中：支付銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi) 注：支付基金管理人南方基金的管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。 基金托管費(fèi)單位：人民幣元 項(xiàng)目本期年月日 至 年月日上年度可比期間年月日（基金合同生效日） 至 年月日當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費(fèi)注：支付基金托管人中國建設(shè)銀行的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易注：本基金本報告期內(nèi)未與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易。 其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的說明本基金本報告期內(nèi)無其他關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。鮒簡觸癘鈄餒嬋鏘戶潑閡。瞇毆蠐謝銀癩嘮閣蹺贗。本基金在日常投資管理中面臨的與這些金融工具相關(guān)的風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險及市場風(fēng)險。本基金的基金管理人奉行全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，建立了以風(fēng)險控制委員會為核心的、由督察長、風(fēng)險控制委員會、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門構(gòu)成的四級風(fēng)險管理架構(gòu)體系。本基金的基金管理人對于金融工具的風(fēng)險管理方法主要是通過定性分析和定量分析的方法去估測各種風(fēng)險產(chǎn)生的可能損失。鄭餼腸絆頎鎦鷓鮞嚶錳鉻。本基金的基金管理人在交易前對交易對手的資信狀況進(jìn)行了充分的評估。調(diào)誶續(xù)鷚髏鋮饅喪劉藪顯。此外，本基金的基金管理人根據(jù)信用產(chǎn)品的內(nèi)部評級，通過單只信用產(chǎn)品投資占基金資產(chǎn)凈值的比例及占發(fā)行量的比例進(jìn)行控制，通過分散化投資以分散信用風(fēng)險。苧璦籮藶黃邏閂巹東澤。鴿攝禱鋅儀憚銼嚕緡贊。簞嗇癲剴凈趕鉤嬙鱷鳧。頑鷙瑪濱廈峴轆庫糞糧驪。本基金投資于一家公司發(fā)行的證券市值不超過基金資產(chǎn)凈值的，且本基金與由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的，本基金與由本基金的基金管理人管理的其他開放式基金共同持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票不得超過該上市公司可流通股票的，本基金與由本基金的基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的(完全按照有關(guān)指數(shù)構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合不受上述比