【正文】 有關(guān)責(zé)任人的談話誡勉工作，幫助 限期改正。 第四條 局黨組成員和副局級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在黨風(fēng)廉政建設(shè)中的主要職責(zé)： （一）帶頭執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定，自覺遵守反腐倡廉的各項(xiàng)規(guī)章制度，做廉政勤政的表率，教育和管好分管 股室 負(fù)責(zé)人，防止不廉潔、違紀(jì)違法現(xiàn)象發(fā)生。 （三）在縣 紀(jì)委和局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真履行紀(jì)檢監(jiān)察職能，查處本局黨員干部違規(guī)違紀(jì)行為和局系統(tǒng)的行業(yè)不正之風(fēng)行為。 責(zé)任內(nèi)容： 根據(jù)上級(jí) 關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的部署和要求，研究部署本局黨風(fēng)廉政建設(shè)和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作，對(duì)重大案件親自督辦，明確責(zé)任，落實(shí)分工，組織實(shí)施，督促、檢查各項(xiàng)工作達(dá)到上級(jí)規(guī)定的責(zé)任目標(biāo)。 堅(jiān)持和完善黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任制執(zhí)行情況報(bào)告制度，堅(jiān)持個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度，檢查、督促局領(lǐng)導(dǎo)班子成員和處級(jí)干部按時(shí)報(bào)送責(zé)任制自查報(bào)告。 13 責(zé)任內(nèi)容： 協(xié)助 局長 貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)和廉潔自律工作。重點(diǎn)揭露和反映虛報(bào)冒領(lǐng)，轉(zhuǎn)移挪用財(cái)政資金等重大違法違規(guī)問題，積極向有關(guān)部門移送案件線索，配合查辦案件。 責(zé)任內(nèi)容： 協(xié)助黨政正職貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)和廉潔自律工作。 14 督促分管 股室 加大對(duì)社保 醫(yī)保、扶貧移民、救災(zāi)救濟(jì)資金、住房公積金等專項(xiàng)資金檢查力度，確保資金安全使用和管理，加強(qiáng)對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)審計(jì)，繼續(xù)治理教育亂收費(fèi)，積極向有關(guān)部門移送案件線索，配合查辦案件。 責(zé)任內(nèi)容： 協(xié)助黨政正職貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，負(fù)責(zé)責(zé)任范圍內(nèi)的黨風(fēng) 廉政建設(shè)和廉潔自律工作。認(rèn)真抓好分管 股室 的黨風(fēng)廉政建設(shè)和廉潔自律工作，督促檢查經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)室及其審計(jì)人員嚴(yán)格遵守審計(jì)紀(jì)律，切實(shí)做到廉潔從審，秉公執(zhí)法。注重審計(jì)結(jié)論的客觀公正性，及時(shí)將審計(jì)結(jié)果和審計(jì)決定、審計(jì)報(bào)告報(bào)有關(guān)部門和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。建立健全政府投資監(jiān)管制度、投資項(xiàng)目公示制度，完善政府投資決策程序，規(guī)范投資行為。 參加領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)和研究黨風(fēng)廉政建設(shè)的專題會(huì)議。 負(fù)責(zé)制定本局全年黨風(fēng)廉政建設(shè)方案，提交局黨組討論。協(xié)助上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)查辦權(quán)限范圍內(nèi)黨員、干部、群眾的信訪、舉報(bào)、申訴和違紀(jì)違法案件。督促 檢查監(jiān)察室履行工作職能，搞好審計(jì)回訪工作。 總審計(jì)師李曲波 ： 責(zé)任范圍：對(duì)分管工作的黨風(fēng)廉潔自律工作 負(fù)全面責(zé)任，對(duì)分管的 法規(guī)審理股 主要負(fù)責(zé)人的廉潔自律工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 協(xié)助組織抓好本局與有關(guān)部門聯(lián)合辦案和審計(jì)發(fā)現(xiàn)案件線索的 17 移送管理等反腐促廉工作，督促 法規(guī)審理股 做好相關(guān)日常工作。 第二條 考核的對(duì)象、內(nèi)容、時(shí)間 （一）考核對(duì)象：局領(lǐng)導(dǎo)班子及領(lǐng)導(dǎo)干部、各 股室 主要負(fù)責(zé)人。 （五）考核時(shí)間 平時(shí)進(jìn)行階段考核，年終結(jié)合述職進(jìn)行全面考核。（ 3）召開群眾座談會(huì)進(jìn)行民主測(cè)評(píng)。對(duì)評(píng)定為“優(yōu)秀”的，予以表揚(yáng)；對(duì)當(dāng)年評(píng)定為“不合格”的取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，并進(jìn)行談話提醒；對(duì)連續(xù)兩年評(píng)定為“不合格”干部，進(jìn)行誡勉談話并建議局黨組進(jìn)行組織調(diào)整。 二〇一 一 年八月二十日 縣審計(jì)局黨組“三重一大” 集體決策制度 為認(rèn)真落實(shí)中央關(guān)于“凡屬重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用（以下簡稱“三重一大”）等重要問題，必須經(jīng)集體討論作出決定”的要求，強(qiáng)化監(jiān)督制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，不斷提高我局領(lǐng)導(dǎo)班子民主決策、科學(xué)決策的能力和水平。 （四）大額資金使用 對(duì)預(yù)算內(nèi)、外支出數(shù)額較大的資金，依據(jù)湘黨發(fā)有關(guān)文件精神，本著勤儉辦事，嚴(yán)禁鋪張浪費(fèi)，充分利用有限資金，確保資金使用效果為目標(biāo)。 （一）重大決策事項(xiàng)，在局領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策之前，要進(jìn)行廣泛調(diào)查研究，充分聽取群眾意見。列席人員由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)確定。 （八）在討論與本人及親屬（夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系和近姻親關(guān)系）有關(guān)的議題時(shí)，本人應(yīng)回避。 （二）凡需黨組會(huì)或行政辦公會(huì)議決的事項(xiàng)，任何人不得以任何其它形式替代。 （四） 會(huì)議要嚴(yán)格按照預(yù)定議題進(jìn)行，一般不能臨時(shí)動(dòng)議議題或表決事項(xiàng)， 特別是不能臨時(shí)動(dòng)議重大議題或重要人事任免事項(xiàng)。會(huì)議表決事項(xiàng)，以贊成人數(shù)超過應(yīng)到會(huì)人數(shù)的 1/2 為通過。 （九）“三重一大”事項(xiàng)決策的情況，包括決策參與人、決策事項(xiàng)、決策過程、決策結(jié)論等，要以會(huì)議通知、記錄、紀(jì) 要、決定、備忘錄等形式留下文字資料，并存檔備查。黨組會(huì)決定的事項(xiàng)，由領(lǐng)導(dǎo)班子成員按照分工組織實(shí)施；行政辦公會(huì)做出的決定，由行政辦公會(huì)成員按照分工組織實(shí)施，個(gè)人不得擅自改變或拒絕執(zhí)行。組織實(shí)施部門應(yīng)在事中、事后將決策事項(xiàng)的進(jìn)度和完成情況以文字形式報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，由分管領(lǐng)導(dǎo)或委托組織實(shí)施部門負(fù)責(zé)人向黨組或行政班子會(huì)進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)，遇有重大疑難問題及時(shí)請(qǐng)示研究。 五、責(zé)任追究 （一）有下列行為之一，給國家、單位造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)人員責(zé)任： 1. 不履行或不正確履行“三重一大”事項(xiàng)集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的； 2. 因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策、事后又不及時(shí)通報(bào)的； 24 3. 未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況而造成錯(cuò)誤決定的責(zé)任人； 后發(fā)現(xiàn)可能造成損失，能 挽回而不采取措施糾正的； 5. 其他違反本實(shí)施意見的行為。 一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，求真務(wù)實(shí)，不斷提高政策水平和領(lǐng)導(dǎo)能力 １．認(rèn)真學(xué)習(xí)，不斷提高思想理論素養(yǎng)和執(zhí)政水平。 ２．理論聯(lián)系實(shí)際，鞏固學(xué)習(xí)成果。我們的工作以群眾謀利作為根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，想問題、辦事情必須關(guān)心群眾、依靠群眾，自覺做到思想上尊重群眾， 感情上貼近群眾，行動(dòng)上深入群眾，工作上依靠群眾，利益上維護(hù)群眾。要騰出精力，抽出時(shí)間，抓住分管工作的重點(diǎn)、難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題，有針對(duì)性的開展專題調(diào)研活動(dòng)，提出解決問題的具體意見，使每項(xiàng)決策貼合實(shí)際，具有可操作性。班子其他成員尊重和維護(hù)一把手的威信， 26 做到不爭權(quán)、不偷懶、不搞小動(dòng)作。對(duì)分管的工作要大膽、果斷履責(zé)，對(duì)牽頭的工作要積極主動(dòng)，對(duì)協(xié)辦的工作要認(rèn)真負(fù)責(zé)。通過批評(píng)與自我批評(píng)，分清是非，消除隔閡，團(tuán)結(jié)同志，促進(jìn)工作。 三、發(fā)揚(yáng)民主，強(qiáng)化監(jiān)督，努力提高依法 行政水平 ９．堅(jiān)持民主集中制，嚴(yán)格按民主集中制原則辦事。 27 10．堅(jiān)持政務(wù)公開。要增強(qiáng)法制觀念，認(rèn)真學(xué)法，正確用法，正確看待和運(yùn)用手中的權(quán)利。自覺維護(hù)各級(jí)黨委和政府的權(quán)威，確保政令通暢，確保黨的基本路線、方針、政策落到實(shí)處。切實(shí)做到各司其職、令行禁止。 15．堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心不動(dòng)搖。堅(jiān)持黨員個(gè)人服從黨的組織，少數(shù)服從多數(shù)，下級(jí)組織服從上級(jí)組織，全黨各個(gè)組織和全體黨員 28 服從黨的全國代表大會(huì)和中央委員會(huì)。在選拔任用干部工作中，要嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔人用工作條例》規(guī)定的原則和程序進(jìn)行。在各項(xiàng)工作中堅(jiān)持按制度辦事，按程序辦事，不得違反制度、超越程序行事。要帶 頭執(zhí)行、落實(shí)十六條廉政規(guī)定、“四大紀(jì)律八項(xiàng)要求”和“六條禁令”。、 東安縣審計(jì)局行政首長問責(zé)暫行規(guī)定實(shí)施細(xì)則 29 第一條 為推進(jìn)我局依法行政，提高行政效率，強(qiáng)化行政責(zé)任制，根據(jù)《東安縣行政首長問責(zé)暫行規(guī)定》，結(jié)合我局實(shí)際 制定本實(shí)施細(xì)則。 被問責(zé)對(duì)象能主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，避免和減少不良后果發(fā)生的應(yīng)減輕或免予問責(zé)。 （三）涉及多個(gè) 股室 共同辦理的事項(xiàng)，不主動(dòng)溝通協(xié)調(diào)，相互扯皮，造成不良影響和損失的。 （七）監(jiān)管不力、致使分管 股室 工作人員發(fā)生濫用職權(quán)、徇私舞 弊和失職、瀆職等違法違紀(jì)行為的。 第五條 分管局領(lǐng)導(dǎo)和 股長 （主任）、副 股長 （副主任）有本實(shí)施細(xì)則第四條情形之一的，或根據(jù)下列信息來源，局長可決定啟動(dòng)問責(zé)程序。 （四）上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的批示。依照調(diào)查結(jié)果，局行政會(huì)議進(jìn)行研究，作出問責(zé)或者不予問責(zé)的決定。 （二）通報(bào)批評(píng)或誡勉談話。 （六）建議免職。復(fù)查決定應(yīng)書面告知申訴人。受理問責(zé)信息后，監(jiān)察室應(yīng)及時(shí)提出擬辦意見，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)局長審定。 （五）對(duì)行政首長問 責(zé)作出的決定，由局監(jiān)察室、 辦公室 按干部管理權(quán)限負(fù)責(zé)辦理。 東安縣審計(jì)局 32 二〇 一一 年五月二十日 東安縣審計(jì)局依法清權(quán)確權(quán)工作實(shí)施方案 按照 縣 政府文件要求，為了進(jìn)一步規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行，提高行政效能，堅(jiān)持依法行政，正確履行職能，預(yù)防行政過錯(cuò)，根據(jù)《國務(wù)院全面推行依法行政實(shí)施綱要》、《 行政許可法》、《公務(wù)員法》等法律法規(guī)，結(jié)合我局實(shí)際，制定如下實(shí)施方案。 （二）對(duì)象 局長、副局長 33 其他黨組成員、副 科 級(jí)干部； 各 股室 股長 （主任）； （三）內(nèi)容 行政檢查權(quán)、行政處罰權(quán)、行政監(jiān)督權(quán)等； 其 他依法實(shí)施的行政權(quán)力。 第二步：確定權(quán)力。職權(quán)目錄應(yīng)按照權(quán)力的類別、項(xiàng)目注明職權(quán)依據(jù)、主管領(lǐng)導(dǎo)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)分工、行使權(quán)力的規(guī)則、服務(wù)承諾、工作紀(jì)律。 第四步：審核上報(bào)。 二 0 一 0 年九 月二十八日 東安縣審計(jì)局加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)規(guī)定 二 〇〇 九 年五月二十八日 第一章 總 則 第一條 為切實(shí)改進(jìn)干部作風(fēng)，提高工作效能，樹立“為民、務(wù)實(shí)、高效、清廉”的機(jī)關(guān)形象，進(jìn)一步優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)審計(jì)事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《東安縣加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)規(guī)定》，結(jié)合本局實(shí)際，制定本規(guī)定。 第五條 實(shí)行崗位責(zé)任、政務(wù)公開、首問責(zé)任、服務(wù)承諾、限實(shí)辦結(jié)、績效考核、效能告誡和責(zé)任追究等工作制度。 （四）限時(shí) 辦結(jié)制：各類審計(jì)事項(xiàng)、上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)的批示批件、案件查處等均明確具體辦結(jié)時(shí)間。 （八）責(zé)任追究制：對(duì) 股室 及工作人員的失職行為實(shí)行嚴(yán)格責(zé)任追究。失職行為是指 股室 及工作人員因故意或 36 過失不履行或不正確履行規(guī)定的職責(zé)，以致影響工作程序和辦事效率，貽誤工作，或者損害被審計(jì)單位的合法權(quán)益，給機(jī)關(guān)造成不良影響和后果的行為。對(duì)辦理的投訴，應(yīng)采取書面或口頭形式答復(fù)投訴人。 第十一條 對(duì)工作人員因違反本規(guī)定被調(diào)換崗位或辭退處理，報(bào)市機(jī)關(guān)效能建設(shè)辦公室、組織人事部門備案。對(duì)重要的投訴，由紀(jì)檢組長負(fù)責(zé)組織查辦。 第十七條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。 股室 正、副 股長 （主任）崗位實(shí)行競爭上崗（經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)室主任除外），其他工作人員實(shí)行雙向選擇： （二） 股室 要根據(jù)行使職能的范圍，制定科學(xué)合理的崗位目標(biāo)責(zé)任，明確分工，各司其職，各負(fù)其責(zé)。 （二）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及工作人員的工作職責(zé)和崗位職責(zé)，設(shè)立含有單位領(lǐng)導(dǎo)及工作人員相片、姓名、職務(wù)、工作職責(zé)等內(nèi)容的公示欄，公開效能建設(shè)的監(jiān) 督機(jī)構(gòu)和舉報(bào)電話。 首問責(zé)任 第六條 首問責(zé)任人是指與到本局辦事以及電話咨詢服務(wù)對(duì)象接觸，接受問詢的第一位工 作人員。首問責(zé)任人不認(rèn)真履行職責(zé)，造成來訪人員不滿意，影響本部門形象的，按照?qǐng)?zhí)法、行政過錯(cuò)責(zé)任追究暫行辦法進(jìn)行責(zé)任追究。法制部門應(yīng)當(dāng)自收到審計(jì)資料次日起 7 個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核完畢，提出書面復(fù)核意見。 （四）審計(jì)復(fù)議。按法定程序須聽證的或當(dāng)事人提出聽證的，應(yīng)當(dāng)在 20 日內(nèi)組織聽證，并于舉行聽證會(huì)的七日前向當(dāng)事人送達(dá)《審計(jì)聽證會(huì)議通知書》 第十條 對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)的決定、批示要堅(jiān)決執(zhí)行，盡快辦理。追究有關(guān)責(zé)任人的行政過錯(cuò)責(zé)任。 績效考核 第十二條 績效考核是對(duì)機(jī)關(guān)工作人員進(jìn)行任用、晉升、獎(jiǎng)懲的客觀依據(jù)。 第十四條 考核分半年考核、年終考核二次。行政效能告誡按《東安縣機(jī)關(guān)工作人 員行政效能過錯(cuò)責(zé)任追究暫行辦法》具體辦理。 第十八條 對(duì)需要給予效能告誡的，由效能建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組作出決定，并制作《行政效能告誡書》。調(diào)整崗位后當(dāng)年再被效能告誡的，依照 42 或比照《國家公務(wù)員辭職辭退暫行規(guī)定》程序予以辭退。 審計(jì)資料應(yīng)提交法制部門復(fù)核而沒有提交； 依法應(yīng)予回避而不回避； 審計(jì)報(bào)告不征求被審計(jì)單位意見； 審計(jì)處罰打到了聽證標(biāo)準(zhǔn)，但未告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利； 無正當(dāng)理由拒絕當(dāng)事人提出的聽證要求； 其他違反規(guī)定的審計(jì)工作程序的行為。 應(yīng)處理、處罰而不做處理、處罰； 沒有法律、法規(guī)依據(jù)或依據(jù)不足而進(jìn)行處理、處罰； 其他沒有依法處理、處罰的行為。 第二十三條 在處理內(nèi)部事務(wù)時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)工作人員的行政過錯(cuò)責(zé)任： （ 1）對(duì)來文、來電、來函，未按規(guī)定簽收、登記、審核、提出擬辦意 見，無正當(dāng)理由未按規(guī)定時(shí)限報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)批辦的； （ 2）無正當(dāng)理由在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未能完成交辦工作的； （ 3）對(duì)屬于職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)推諉扯皮、拖延不辦的； （ 4）對(duì)不屬于本局職權(quán)范圍或不宜由本局辦理的事項(xiàng)，不說明、不請(qǐng)示、不移送、置之不理的； 44 （ 5）公文、公務(wù)辦理中遇有涉及其他部門職權(quán)的事項(xiàng)，不與有關(guān)部門協(xié)商或協(xié)商不能取得一致，為報(bào)請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或機(jī)關(guān)裁決，擅作決定的； （ 6）未嚴(yán)格執(zhí)行保密文件管理規(guī)定，致使文件、檔案、資料泄密、損毀或者丟失的； （ 7）對(duì)外發(fā)文，未嚴(yán)格核對(duì)、審核、簽發(fā)，導(dǎo)致嚴(yán)重后果 的； （ 8）其他違反內(nèi) 部管理制度貽誤工作的。 第二十七條 行政過錯(cuò)責(zé)任的劃分原則