【正文】 洽、合同簽訂和融資交割等工作。?績效監(jiān)測與支付，項目實際績效由于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項目實施機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的獎勵條款，并可將其作為項目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項目實施機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的懲處條款或救濟措施。項目移交：?移交準(zhǔn)備，項目移交時，項目實施機構(gòu)或政府指定的其他機構(gòu)代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。性能測試結(jié)構(gòu)不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。評價結(jié)果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據(jù)。13個PPP項目案例包括：◎北京地鐵4號線項目◎大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程◎固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化項目◎合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項目◎江西峽江水利樞紐工程項目◎酒泉市城區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項目◎陜西南溝門水利樞紐工程項目◎深圳大運中心項目◎蘇州市吳中靜脈園垃圾焚燒發(fā)電項目◎天津市北水業(yè)公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目◎渭南市天然氣利用工程項目◎張家界市楊家溪污水處理廠項目◎重慶涪陵至豐都高速公路項目案例1：北京地鐵4號線項目項目概況北京地鐵 4 號線是北京市軌道交通路網(wǎng)中的主干線之一，南起豐臺區(qū)南四環(huán)公益西橋，途經(jīng)西城區(qū)，北至海淀區(qū)安河橋北，線路全長 ，車站總數(shù) 24 座。評價認(rèn)為，北京地鐵 4 號線項目順應(yīng)國家投資體制改革方向，在我國城市軌道交通領(lǐng)域首次探索和實施市場化 PPP 融資模式，有效緩解了當(dāng)時北京市政府投資壓力，實現(xiàn)了北京市軌道交通行業(yè)投資和運營主體多元化突破，形成同業(yè)激勵的格局，促進了技術(shù)進步和管理水平、服務(wù)水平提升。京港地鐵是由京投公司、香港地鐵公司和首創(chuàng)集團按 2:49:49 的出資比例組建。 （2）實施流程：4 號線 PPP 項目實施過程大致可分為兩個階段，第一階段為由北京市發(fā)改委主導(dǎo)的實施方案編制和審批階段。 （4）主要權(quán)利義務(wù)的約定： ?北京市政府及其職能部門的權(quán)利義務(wù)主要包括，建設(shè)階段：負(fù)責(zé)項目A部分的建設(shè)和B部分質(zhì)量的監(jiān)管，主要包括制定項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（包括設(shè)計、施工和驗收標(biāo)準(zhǔn)），對工程的建設(shè)進度、質(zhì)量進行監(jiān)督和檢查，以及項目的試運行和竣工驗收，審批竣工驗收報告等。為方便A、B兩部分的施工銜接，協(xié)議要求京港地鐵將B部分的建設(shè)管理任務(wù)委托給A部分的建設(shè)管理單位。借鑒價值 （1）建立有力的政策保障體系 北京地鐵4號線PPP項目的成功實施，得益于政府方的積極協(xié)調(diào)，為項目推進提供了全方位保障。 （2）構(gòu)建合理的收益分配及風(fēng)險分擔(dān)機制 北京地鐵4號線PPP項目中政府方和社會投資人的順暢合作，得益于項目具有合理的收益分配機制以及有效的風(fēng)險分擔(dān)機制。以測算票價為基礎(chǔ)，特許經(jīng)營協(xié)議中約定了相應(yīng)的票價差額補償和收益分享機制，構(gòu)建了票價風(fēng)險的分擔(dān)機制。 ?客流機制： 票款是4號線實現(xiàn)盈利的主要收入來源，由于采用政府定價，客流量成為影響項目收益的主要因素。（3） 建立完備的PPP項目監(jiān)管體系 北京地鐵4號線PPP項目的持續(xù)運轉(zhuǎn)，得益于項目具有相對完備的監(jiān)管體系。具體監(jiān)管體系如下圖所示，案例2：大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程 項目概況　　大理市位于云南省大理白族自治州中部，是州府所在地，是全國歷史文化名城、國家級自然保護區(qū)、中國優(yōu)秀旅游城市、最佳中國魅力城市。全市城鄉(xiāng)生活垃圾收集清運量從2013年的164，（），提升到2014年的196，（），%，城鄉(xiāng)環(huán)境衛(wèi)生、洱海水質(zhì)得到了明顯改善，基本實現(xiàn)全市城鄉(xiāng)生活垃圾“收集清運全覆蓋、壓縮轉(zhuǎn)運全封閉、焚燒發(fā)電資源化、監(jiān)督管理數(shù)字化、建筑垃圾再利用”的預(yù)期目標(biāo)。收集清運環(huán)節(jié)由各區(qū)鎮(zhèn)負(fù)責(zé)，用自行投資、承包的垃圾車及配發(fā)的垃圾收集車將生活垃圾收集至環(huán)洱海10座垃圾中轉(zhuǎn)站，經(jīng)壓縮裝箱后，全程密閉轉(zhuǎn)運至垃圾焚燒廠進行焚燒發(fā)電、無害化處理?！　±D(zhuǎn)運及處理運營企業(yè)的服務(wù)費用，按照《大理市生活垃圾轉(zhuǎn)運處理服務(wù)費結(jié)算工作實施方案》，由運營企業(yè)每月3日前填寫上月結(jié)算確認(rèn)通知單，上報至市城管局、環(huán)保局、審計局、財政局、服務(wù)費結(jié)算工作領(lǐng)導(dǎo)組等部門審核簽字后進行撥付?！　?量化考核，市政府與垃圾收集清運責(zé)任區(qū)鎮(zhèn)簽訂《大理市洱海流域生活垃圾收集清運責(zé)任書》，確定垃圾收集清運任務(wù)量，依據(jù)數(shù)字化監(jiān)管系統(tǒng)統(tǒng)計的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)垃圾清運量，進行一日一公示、一月一通報、一季一考核，對全市垃圾收集清運工作進行科學(xué)管理，通過工作目標(biāo)倒逼服務(wù)效果，解決垃圾收集清運工作的監(jiān)管問題。各區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立相應(yīng)的管理部門，人民群眾自覺參與到環(huán)境衛(wèi)生整治活動，使系統(tǒng)得以有效運行。 （5）打破區(qū)劃、扁平化管理一是城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)打破大理市和創(chuàng)新工業(yè)園區(qū)、旅游度假區(qū)、海開委的行政區(qū)劃界限，統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)、管理；二是中轉(zhuǎn)站建設(shè)打破鄉(xiāng)鎮(zhèn)界限，統(tǒng)一建設(shè)，實行市場化運作，例如，喜洲垃圾中轉(zhuǎn)站服務(wù)區(qū)域輻射到喜洲、銀橋、灣橋等多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)乃至洱源縣右所鎮(zhèn)、鄧川鎮(zhèn)。項目概況 （1）項目背景：固安工業(yè)園區(qū)地處河北省廊坊市固安縣，與北京大興區(qū)隔永定河相望，距天安門正南50 公里，園區(qū)總面積 平方公里，是經(jīng)國家公告(2006 年)的省級工業(yè)園區(qū)。目前，雙方合作范圍已拓展至固安新興產(chǎn)業(yè)示范區(qū)和溫泉休閑商務(wù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。20082013 年，華夏幸福累計完成土地整理 畝，累計投資 億元。公共設(shè)施建設(shè)及運營服務(wù)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)。包括開發(fā)區(qū)域的概念規(guī)劃、空間規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及控制性詳規(guī)編制等規(guī)劃咨詢服務(wù)，規(guī)劃文件報政府審批后實施。固安工業(yè)園區(qū)管委會履行政府職能，負(fù)責(zé)決策重大事項、制定規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、提供政策支持，以及基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價格和質(zhì)量的監(jiān)管等，以保證公共利益最大化。 ?提供公共產(chǎn)品和服務(wù)：基于政府的特許經(jīng)營權(quán)，華夏幸福公司為固安工業(yè)園區(qū)投資、建設(shè)、開發(fā)、運營提供一攬子公共產(chǎn)品和服務(wù)，包括土地整理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)，以及咨詢、運營服務(wù)等。對于提供的外包服務(wù)，按約定比例支付相應(yīng)費用。華夏幸福公司通過市場化融資，以固安工業(yè)園區(qū)整體經(jīng)營效果回收成本，獲取企業(yè)盈利，同時承擔(dān)政策、經(jīng)營和債務(wù)等風(fēng)險?！　?“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機制：在“產(chǎn)城融合”整體開發(fā)機制下，政府和社會資本有效地構(gòu)建了互信平臺，從“一事一議”變?yōu)橐?PPP 機制為核心的協(xié)商制度，減少了操作成本，提高了城市建設(shè)與公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。受益于固安工業(yè)園區(qū)新型城鎮(zhèn)化，固安縣從一個經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后的縣，成為各項指標(biāo)在全省領(lǐng)先的縣。其中，作為城市主干道之一的錦繡大道(大廣高速至永和路段) 總投資額為 億元，連接廊涿路與 106國道，2012 年竣工通車，為產(chǎn)業(yè)集聚和居民住行提供了便利條件。2014 年固安縣民生領(lǐng)域支出達(dá)到 億元，占公共財政預(yù)算支出的 %，在全省率先實施縣級社?！耙豢ㄍā?，在廊坊市率先建立了《低保對象醫(yī)前醫(yī)療救助制度》。 （2）利用專業(yè)團隊建設(shè)運營園區(qū)，實現(xiàn)產(chǎn)城融合發(fā)展 為提高固安工業(yè)園區(qū)核心競爭力，固安縣政府通過讓專業(yè)的人做專業(yè)的事，華夏幸福公司配備專業(yè)團隊，政府和社會資本構(gòu)建起平等、契約、誠信、共贏的機制，保證了園區(qū)建設(shè)運營的良性運轉(zhuǎn)。污水廠建成后曾獲得市政魯班獎，是建設(shè)部指定的污水處理培訓(xùn)基地和亞行在中國投資的“示范項目”，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮了重要作用。合肥市政府抓住這一機遇，作出了“市政公用事業(yè)必須走市場化之路、與國際接軌”的重大決策，決定把王小郢TOT 項目作為市場化的試點。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為項目的招標(biāo)代理。　　招標(biāo)文件中確定特許經(jīng)營期的污水處理服務(wù)費單價為 元/ 噸，投資人投標(biāo)時報出其擬支付的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格。隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標(biāo)前會議，并以補充通知的形式對投標(biāo)人的問題進行了多次解答。　　開標(biāo)后，招標(biāo)人聘請技術(shù)、財務(wù)、法律等相關(guān)方面資深專家組成評標(biāo)委員會，對投標(biāo)文件進行評審，合肥市紀(jì)檢委全程監(jiān)督?！　? 月至 11 月，雙方代表成立移交委員會，進行性能測試和資產(chǎn)移交；政府與項目公司正式簽署項目協(xié)議。 （3）關(guān)鍵問題　　?土地：污水廠所在土地的提供方式本項目中原規(guī)定采用土地租賃的方式向投資人提供王小郢污水處理廠的土地。本項目在招標(biāo)實施前期就對職工安置做出了穩(wěn)妥的安排。但考慮到項目采用市場化方式運作，應(yīng)尊重市場化的規(guī)律，談判小組沒有接受投資人的這一要求，利率變化的風(fēng)險仍由項目公司自行承擔(dān)。與2001 年準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓 給當(dāng)?shù)毓镜臈l件相比，無論是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款還是污水處理服務(wù)費單價，招標(biāo)競爭的結(jié)果都遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于當(dāng)時的項目條件。整個團隊在研究和確定項目條件，落實前期各項工作等方面投入了很多精力，做了大量扎實的工作，避免出現(xiàn)拍腦袋決策的情況。 （4）踐行契約精神對 PPP 項目的執(zhí)行至關(guān)重要 王小郢項目迄今已運作十年，在此期間，政府每月及時足額與項目公司結(jié)算水費，嚴(yán)格按照法規(guī)和協(xié)議要求進行監(jiān)管，并按照協(xié)議規(guī)定的調(diào)價公式對水價進行了四次調(diào)整（ 元/噸）。水庫正常蓄水位 米，防洪 高水位 米，總庫容 億立方米，防洪庫容 億立方米， 電站裝機 36 萬千瓦，船閘設(shè)計為 1000 噸級。2013 年，順利通過了 一期下閘蓄水階段驗收，首臺（9機）水輪發(fā)電機組具備發(fā)電條件， 如期實現(xiàn)了工程控制性節(jié)點目標(biāo)。2008 年，江西省人民政府成立了江西省峽江水 利樞紐工程領(lǐng)導(dǎo)小組。江西省峽江水利樞紐工程水電站出讓采用邀請招標(biāo)方式。受讓方依法成立項目公司——江西中電投峽江發(fā)電有限公司，其股東單位包括：（1）中國電力 投資集團公司江西分公司，持有項目公司 80%的股權(quán)；（2）江西省 水利投資集團公司，持有項目公司 20%的股權(quán)。 （2）采用特許經(jīng)營方式籌集項目建設(shè)資金出讓水電站經(jīng)營權(quán)的方式對社會資本具有較強的吸引力，與政府作為項目法人貸款融資方式相比，這一融資模式不僅能夠較好解 決峽江水利樞紐工程建設(shè)資金不足問題，同時也大大減輕了政府在償還建設(shè)期貸款利息、財政貼息等方面的支出壓力。該項目在推進過程中，有關(guān)利益主體之間簽訂了水電站出受讓合同、發(fā)電機組交接書、購售電合同書等多項合同，明 確了利益主體間的權(quán)責(zé)利關(guān)系，有助于項目的順利實施和運營。該項目于2009年啟動，于20142015供暖季開始前完成。 （3）項目實施過程：酒泉市政府于2009年6月批準(zhǔn)《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)供熱工程實施總體方案》，確定按照政府主導(dǎo)、企業(yè)投資、行業(yè)監(jiān)管、特許經(jīng)營的方式，充分利用熱電聯(lián)產(chǎn)項目的供熱能力，進一步整合城區(qū)熱源，優(yōu)化供熱結(jié)構(gòu)，推行集中供熱，提高供熱質(zhì)量，改善城市環(huán)境質(zhì)量，促進城市供熱規(guī)?；⒓s化、專業(yè)化發(fā)展，為城市居民提供優(yōu)質(zhì)高效、清潔環(huán)保的供熱服務(wù)。2010年5月熱源及管網(wǎng)改造工程開工，建成一級供熱管網(wǎng)24公里，改建換熱站1座，實現(xiàn)集中供熱面積23萬平方米。國電電力酒泉熱力有限公司按照《酒泉市城市供熱管理辦法》、《酒泉市城市供用熱監(jiān)督管理暫行辦法》和市政公用設(shè)施管理的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)熱電聯(lián)產(chǎn)市區(qū)集中供熱設(shè)施的安全運行、保障、維護管理職責(zé)，為居民提供優(yōu)質(zhì)高效的服務(wù)，服從供熱行政主管部門的監(jiān)管。2012年度工程啟動資金1億元，由酒泉市政府擔(dān)保，國電電力酒泉熱力有限公司通過銀行分期分批貸款解決。根據(jù)《酒泉市熱電聯(lián)產(chǎn)集中供熱項目合作協(xié)議》規(guī)定，由國電電力酒泉熱力有限公司作為一級運營商負(fù)責(zé)提供熱源及一級管網(wǎng)的運營和管理，換熱站出口閥門至終端熱用戶的二級熱網(wǎng)系統(tǒng)，由肅州區(qū)政府確定二級運營商負(fù)責(zé)管理維護和運營，并按照適用法律和合作協(xié)議規(guī)定獲取熱費收益。雙方約定政府根據(jù)當(dāng)期煤、水、電以及集中供熱系統(tǒng)運行維護等成本核定供熱價格。 （5） 風(fēng)險機制 ?風(fēng)險類型：本項目在建設(shè)運營時面臨如下風(fēng)險：一是政策風(fēng)險，主要是政策變更或法律變更給項目帶來的不利影響。五是市場風(fēng)險，存在煤、電、水價格波動等帶來的風(fēng)險，主要包括熱費收取，能源價格上漲等。誰獲取的收益高，誰就承擔(dān)較高的風(fēng)險。 二是風(fēng)險分擔(dān)機制。如果國電電力酒泉熱力有限公司因為自身經(jīng)營不善、違約等行為導(dǎo)致工程建設(shè)或正常經(jīng)營難以為繼，政府將介入并接管項目資產(chǎn)。 （2）示范價值：由于該項目是對現(xiàn)有電廠余熱的綜合利用，因此在項目合作對象上不具有競爭性，此類項目如何有效開展項目采購和交易談判，在當(dāng)時的政策和程序角度還有可完善之處。項目的實施，實現(xiàn)了雙方戰(zhàn)略契合，在解決酒泉市城區(qū)供熱能力不足、促進節(jié)能減排的同時，國電電力酒泉發(fā)電有限公司實現(xiàn)了發(fā)電余熱有效地利用，提升了總體收益，實現(xiàn)了政府和企業(yè)的雙贏。 ?做好信息公開由于項目實施范圍廣、周期長，對群眾生產(chǎn)生活產(chǎn)生一定影響。該項目被列入延安市“十一五”、“十二五”重 點建設(shè)項目，是延安市“引水興工，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型”發(fā)展戰(zhàn)略的重要支撐， 對延安經(jīng)濟社會發(fā)展意義重大?！　№椖拷ǔ珊?，年均可供水 億立方米，可有效解決制約延安 南部經(jīng)濟社會發(fā)展的水資源瓶頸問題。大壩工程于 2014 年 6 月完成大壩填筑（壩高 65 米），8 月通過大壩安全鑒定，12 月 順利下閘蓄水。 （2）合作機制　　該項目采用“股東資本金出資+股東擔(dān)保貸款”的模式。　　該項目概算總投資 億元，其中資本金 54,540 萬元、貸款137,560 萬元。該項目的順利實施，對 如何引入社會資本參與水利工程建設(shè)，提升建設(shè)運營水平具有一定 參考價值。 （3）完善法人治理結(jié)構(gòu)提高經(jīng)營管理水平　　該項目由三方股東按《公司法》要求組建，完全按照現(xiàn)代企業(yè) 模式運行，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，在項目建設(shè)管理、運行管理、產(chǎn)品服務(wù)中均嚴(yán)格制定有關(guān)規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，不僅可以有效保障投資者權(quán)益，同時也有助于提高工程建設(shè)運營效率， 保障工程順利建設(shè)和安全運營?！　〈筮\中心含“一場兩館”，即體育場、體育館和游泳館，總投資約41億元，位于深圳龍崗中心城西區(qū)。　　運作模式　 （1）項目結(jié)構(gòu)　　本項目采用ROT模式，即龍崗區(qū)政府將政府投資建成的大運場館交給佳兆業(yè)集團以總運營商的身份進行運營管理，雙方40年約定期限屆滿后，再由佳兆業(yè)將全部設(shè)施移交給政府部門。深圳大運中心項目結(jié)構(gòu)如下： ?佳兆業(yè)集團與龍崗區(qū)政府簽訂“一場兩館”ROT主協(xié)議，獲得40年的修建和運營管理權(quán)