【正文】 質(zhì)、資金安全、干部廉潔和群眾滿意，是交通運輸行業(yè)迫切 需要研究和破解的重大現(xiàn)實問題。 二、準確把握《防控手冊》的基本內(nèi)容 《防控手冊》分為三個部分，第一部分為“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程圖”，包括“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目總流程圖”和涉及工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實施及交竣工驗收3個階段共14個方面的17張分項流程圖，合計為18張流程圖。在制定防控措施過程中，一方面注重將現(xiàn)有規(guī)定細化，另一方面將創(chuàng)新性的措施融入其中，特別是引入了大量的信息技術(shù)防控手段，將電子監(jiān)察等措施最大限度地加以運用。 一要組織學(xué)習(xí)，統(tǒng)一認識。各級交通運輸主管部門要緊密結(jié)合工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作和“制度落實年”活動，切實加強對《防控手冊》推廣應(yīng)用工作的領(lǐng)導(dǎo)。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目廉政風(fēng)險點是動態(tài)的，防控措施也不是一勞永逸的。 特此通知。 第二部分:與各分項流程圖相對應(yīng)的廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表，縱列為具有邏輯對應(yīng)關(guān)系的流程—所處環(huán)節(jié)—所涉對象—廉政風(fēng)險點—防控措施—責(zé)任主體6列。后者指除了建設(shè)單位人員以外的其他參建組織和人員可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險。這樣，手冊既易于微觀操作，又便于宏觀整體把握。 (一)針對分項流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進行預(yù)警。 (三)針對防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍色五角星★、兩顆藍色五角星★★和三顆藍色五角星★★★對其依次進行標示。參見以下范例: ★★運行招標投標管理信息系統(tǒng)，接受文件同時在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時間，對報名、文件遞交實時監(jiān)控，逐步建立電子招投標系統(tǒng)。三、應(yīng)用說明 (一)適用范圍 本手冊適用于政府投資或使用國有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，水運建設(shè)項目可參考使用。各單位在應(yīng)用過程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實際情況進一步細化?！?，對研究費用審批不嚴?！铩?，并跟蹤檢查?？辈煸O(shè)計工作1)流程圖確定勘察設(shè)計及 咨詢單位工程勘察設(shè)計簽訂勘察設(shè)計合同設(shè)計文件審查設(shè)計文件修改交通運輸主管部門 審批正式出版設(shè)計文件2)廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表勘察設(shè)計工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體 勘察設(shè)計確定勘察設(shè)計及咨詢單位建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員和招標部門人員▲合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計單位。★★?！铩镄卸嗖块T把關(guān)，集體研究決策。建設(shè)單位設(shè)計管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體 勘察設(shè)計工程勘察設(shè)計建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員▲▲，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當利益，與設(shè)計單位串謀，故意在施工圖設(shè)計中埋設(shè)計變更的隱患?！铩铩?。★2，在設(shè)計合同中規(guī)定反索賠條款。建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員設(shè)計文件審查行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計管理部門人員為牟取不正當利益，故意忽略設(shè)計文件中存在的缺陷?！铩铩飸?、地方縣鎮(zhèn)(鄉(xiāng))村、建設(shè)單位設(shè)計單位四方現(xiàn)場測量確認拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級主管部門隨機抽查的方式，加強拆遷審核力度?！聵I(yè)(小學(xué)、幼兒園等)為名多報補償資金。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個人決策。▲，多騙取補償款。征地拆遷實施單位流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體 征地拆遷工作撥付征地拆遷補償資金征地拆遷實施單位工作人員、建設(shè)單位財務(wù)部門人員▲▲▲2，征地拆遷補償資金被拆借、挪用、轉(zhuǎn)移、滯留、擠占。征地拆遷實施單位、建設(shè)單位財務(wù)部門4征地拆遷補償資金沒有專戶儲存，?？顚Ｓ?。不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與已付拆遷款賬、款是否相符。★招標人向行政監(jiān)督部門備案年度招標計劃?！?。招標人標文件備案手續(xù)而未履行。強制要求投標人組成聯(lián)臺體共}司投標，或者限制投標人之間的公平競爭。備案制度。策、法規(guī)在規(guī)定標公告。招標人格申請人名單。2進行網(wǎng)上報名，購買招標文件。★(或限價)知悉人數(shù)，要求其簽訂保密責(zé)任狀。★★無標底招標。行政監(jiān)督部門清標招標人或其委托的招標代理機構(gòu)工作人員▲▲▲的投標人采用不同的標準進行清標。，特別注明清標結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和存在重大偏差的現(xiàn)象。招標人行政監(jiān)督部門確定資格預(yù)審/評標專家名單招標人▲▲性選擇專家。★。★★★(語音或短信)，評標前半小時打開電腦查看專家名單，驗明專家身份后再進場評標?！铩?，抽取專家名單的人和通知專家參會的人為同一人，對整個抽簽和通知過程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對其進行全封閉監(jiān)控。履約考核，加大處罰力度?！铩?，對技術(shù)復(fù)雜、工藝要求較高的重點工程項目采用綜合評估法。中標后在招投標信息系統(tǒng)中對中標單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進行登記?！铩铩?，業(yè)績數(shù)據(jù)庫。，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評標。招標人▲▲5，評標時間過短，為評委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。，所有評標專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管?！铩铮＜要剳吞蕴贫?。兩次以上打分異常未說明合理理由的，停止一年評標資格或取消其專家資格。評標的公正性等的考核評價機制?！铩?發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請其所在單位給予處分。嚴格執(zhí)行7天公示時間要求。行政監(jiān)督部門招標人依規(guī)的投訴舉報或受理后不調(diào)查，無反饋。造成國家巨大損失的，限制其進入本地區(qū)建設(shè)市場。招標人流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體 招標、投標定標招標人▲▲▲。招標人與中標人簽訂工程合同▲為中標人利益或牟取私利，重新與投標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。▲▲▲隱瞞信息。后果嚴重的，列人黑名單。建設(shè)單位物資管理部門、招標人★★2特殊工藝的材料采購盡管向主管部門報批，但未經(jīng)過招投標選擇供貨單位?！铩铩镉脵n案，對持虛假資質(zhì)、虛假證明材料參與投標。招標人流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體 、甲供材料采購執(zhí)行合同建設(shè)單位工程管理部門人員和物資管理部門人員▲▲▲應(yīng)商不符合合同要求的標的物。，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)在施工現(xiàn)場隨機抽檢。建設(shè)單位設(shè)計管理部門、物資管理部門、▲質(zhì)量不合格的標的物的供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任?！铩铩锝⒉牧瞎?yīng)商黑名單制度。加強隨機抽檢頻率。原始資料，建立臺賬。★★★。行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位工程管理部門★建設(shè)單位工程管理部門▲▲▲工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位，從中牟取私利。，并追究連帶責(zé)任。建設(shè)單位招標部門3加強對廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤?！こ糖懈詈?，指定特定單位或人員實施?！?實行隨機、突擊檢測制度。★★ 時的影像和文字等原始資料。★通過招投標或競爭性談判等_方式選擇有資質(zhì)的社會檢測單位?！?，降低處罰標準或不予處罰。★★建立完善的施工單位履約考核制度，與信用評價和經(jīng)濟獎懲掛鉤。數(shù)。與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信用檔案，與市場準人掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門安全檢查工作1)流程圖制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項目現(xiàn)場檢查通報檢查結(jié)果繼續(xù)施工復(fù)檢整改、反饋開具整改通知單下達工程暫停令重、特大安全隱患一般和較大安全隱患不合格不合格合格2）廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 安全檢查工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體安全檢查工作現(xiàn)場檢查建設(shè)單位安全管理部門人員▲▲對所建項目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時降低標準。公布檢查結(jié)果，并對整改結(jié)果進行復(fù)查?！铩飈對施工單位量化、強化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、勞動競賽考核獎勵、信用評價相掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門▲計量。不合理的合同外工程單價?！铩?實行多部門、多人聯(lián)合計量核實。建設(shè)單位財務(wù)部門?！侠怼＝ㄔO(shè)單位設(shè)計管理部門和工程管理部門★★★2在合同條款中增加對施工單位設(shè)計變更中的虛報、造假、肢解行為的經(jīng)濟懲罰條款。建設(shè)單位招標部門★★，考核結(jié)果與信用等級掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門，只有極個別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更乎續(xù)?！铩?2 .加強設(shè)計服務(wù)管理，將設(shè)計單位對設(shè)計變更方案的合理性審查情況與設(shè)計費支付掛鉤。建設(shè)單位設(shè)計、工程管理部門建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價審核部門人員▲▲，準予立項。建設(shè)單位★★★跟蹤審計，提前介人?！铩铩＝ㄔO(shè)單位計算機信息管理部門和設(shè)計管理部門7對施工單位申報的不合理的合同外單價不予核減。★★、房建等項目設(shè)計變更立項及批復(fù)結(jié)果，建設(shè)單位工程管理部門和設(shè)計管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體、索賠管理對索賠事實的認定建設(shè)單位合同管理部門人員、工程管理部門人員▲▲▲施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見?！铩?，對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進行證據(jù)保存，將重大設(shè)計變更、索賠的現(xiàn)場情況及時錄人電子項目管理系統(tǒng)。建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門施工單位申報索賠申請施工單位項目經(jīng)理、工作人員▲▲和監(jiān)理單位串通，虛報人工、設(shè)備和材料數(shù)量，偽造發(fā)票和篡改申報日期。建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲▲由不符合賠付條件的和己超過合同索賠時限的，仍進行賠付。▲▲審批時間，給利害關(guān)系人可乘之機?！鴹墝κ┕挝坏恼斔髻r?！犊?，存在超付現(xiàn)象。拖延、克扣監(jiān)理費用。建設(shè)單位工程管理部門7，征地拆遷補償資金撥付環(huán)節(jié)的風(fēng)險和防控措施詳見征地拆遷工作流程?！铩锿ㄟ^招標、竟爭性談判等方式選擇社會審計機構(gòu)?！铩铩飼徲嫏C構(gòu)信用檔案，將社會審計機構(gòu)存在的問題載人其信用檔案。督促每個參建單位實事求是進行總結(jié)，抽杳相關(guān)原始數(shù)據(jù)?！铮档拖嚓P(guān)監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用等級。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組織質(zhì)量檢測交通工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)驗收人員▲▲因接受建設(shè)單位宴請，收受、索要好處等原因，把關(guān)不嚴，出具不真實檢測意見報交通運輸主管部門。建設(shè)單位工程管理部門和運營管理單位組織缺陷維修建設(shè)單位工程管理部門人員、試驗檢測部門人員通過私下交易，延緩維修或不維修?，F(xiàn)場，專人負責(zé)組織缺陷維修。2，規(guī)避決算審計，提前進行竣工驗收?！?。付質(zhì)量保證金，及時清理開戶行。3全過程跟蹤審計制度從項目前期的征地拆遷，建設(shè)實施階段的計量、設(shè)計變更、項目資金撥付、交竣工驗收等必須組織審計機構(gòu)(包括國家審計、內(nèi)部審計或委托社會審計機構(gòu))進行全過程跟蹤審計。6建設(shè)單位工作人員的績效考核制度對其計量、設(shè)計變更、資金撥付等審核、審批質(zhì)量、時限情況等工作效率、效能，以及廉政執(zhí)行情況定期進行考核，考核結(jié)果與經(jīng)濟和職務(wù)晉升掛鉤。暢通網(wǎng)絡(luò)投訴監(jiān)督渠道。將專家姓名隱藏，用編號代替。12公路工程施工分包管理制度明確對分包單位的資質(zhì)要求、分包程序、分包質(zhì)