【正文】 質(zhì)、資金安全、干部廉潔和群眾滿意，是交通運(yùn)輸行業(yè)迫切 需要研究和破解的重大現(xiàn)實(shí)問題。 二、準(zhǔn)確把握《防控手冊(cè)》的基本內(nèi)容 《防控手冊(cè)》分為三個(gè)部分，第一部分為“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖”，包括“交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖”和涉及工程建設(shè)前期工作、建設(shè)實(shí)施及交竣工驗(yàn)收3個(gè)階段共14個(gè)方面的17張分項(xiàng)流程圖，合計(jì)為18張流程圖。在制定防控措施過程中，一方面注重將現(xiàn)有規(guī)定細(xì)化，另一方面將創(chuàng)新性的措施融入其中，特別是引入了大量的信息技術(shù)防控手段，將電子監(jiān)察等措施最大限度地加以運(yùn)用。 一要組織學(xué)習(xí)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門要緊密結(jié)合工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項(xiàng)治理工作和“制度落實(shí)年”活動(dòng)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)《防控手冊(cè)》推廣應(yīng)用工作的領(lǐng)導(dǎo)。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是動(dòng)態(tài)的，防控措施也不是一勞永逸的。 特此通知。 第二部分:與各分項(xiàng)流程圖相對(duì)應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表，縱列為具有邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系的流程—所處環(huán)節(jié)—所涉對(duì)象—廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)—防控措施—責(zé)任主體6列。后者指除了建設(shè)單位人員以外的其他參建組織和人員可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。這樣，手冊(cè)既易于微觀操作，又便于宏觀整體把握。 (一)針對(duì)分項(xiàng)流程圖中的各環(huán)節(jié)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進(jìn)行預(yù)警。 (三)針對(duì)防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆藍(lán)色五角星★、兩顆藍(lán)色五角星★★和三顆藍(lán)色五角星★★★對(duì)其依次進(jìn)行標(biāo)示。參見以下范例: ★★運(yùn)行招標(biāo)投標(biāo)管理信息系統(tǒng)，接受文件同時(shí)在信息系統(tǒng)中登記，記錄遞交時(shí)間，對(duì)報(bào)名、文件遞交實(shí)時(shí)監(jiān)控，逐步建立電子招投標(biāo)系統(tǒng)。三、應(yīng)用說明 (一)適用范圍 本手冊(cè)適用于政府投資或使用國有資金的公路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，水運(yùn)建設(shè)項(xiàng)目可參考使用。各單位在應(yīng)用過程中，可以在此基礎(chǔ)上結(jié)合自身實(shí)際情況進(jìn)一步細(xì)化。▲，對(duì)研究費(fèi)用審批不嚴(yán)?！铩?，并跟蹤檢查?？辈煸O(shè)計(jì)工作1)流程圖確定勘察設(shè)計(jì)及 咨詢單位工程勘察設(shè)計(jì)簽訂勘察設(shè)計(jì)合同設(shè)計(jì)文件審查設(shè)計(jì)文件修改交通運(yùn)輸主管部門 審批正式出版設(shè)計(jì)文件2)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表勘察設(shè)計(jì)工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 勘察設(shè)計(jì)確定勘察設(shè)計(jì)及咨詢單位建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員和招標(biāo)部門人員▲合資質(zhì)條件的勘察設(shè)計(jì)單位?！铩铩！铩镄卸嗖块T把關(guān)，集體研究決策。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 勘察設(shè)計(jì)工程勘察設(shè)計(jì)建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員▲▲，為有利害關(guān)系的施工單位謀取不正當(dāng)利益，與設(shè)計(jì)單位串謀，故意在施工圖設(shè)計(jì)中埋設(shè)計(jì)變更的隱患?！铩铩?。★2，在設(shè)計(jì)合同中規(guī)定反索賠條款。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員設(shè)計(jì)文件審查行政主管部門相關(guān)人員、建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門人員為牟取不正當(dāng)利益，故意忽略設(shè)計(jì)文件中存在的缺陷。★★★戶、地方縣鎮(zhèn)(鄉(xiāng))村、建設(shè)單位設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場測量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級(jí)主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度?！聵I(yè)(小學(xué)、幼兒園等)為名多報(bào)補(bǔ)償資金。建設(shè)單位工程管理部門、征地拆遷部門協(xié)議外“一事一議”類事件的界定和審查上過分遷就地方利益或個(gè)人決策?！囹_取補(bǔ)償款。征地拆遷實(shí)施單位流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 征地拆遷工作撥付征地拆遷補(bǔ)償資金征地拆遷實(shí)施單位工作人員、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員▲▲▲2，征地拆遷補(bǔ)償資金被拆借、挪用、轉(zhuǎn)移、滯留、擠占。征地拆遷實(shí)施單位、建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門4征地拆遷補(bǔ)償資金沒有專戶儲(chǔ)存，?？顚Ｓ?。不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與已付拆遷款賬、款是否相符?！镎袠?biāo)人向行政監(jiān)督部門備案年度招標(biāo)計(jì)劃。★。招標(biāo)人標(biāo)文件備案手續(xù)而未履行。強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)臺(tái)體共}司投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間的公平競爭。備案制度。策、法規(guī)在規(guī)定標(biāo)公告。招標(biāo)人格申請(qǐng)人名單。2進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，購買招標(biāo)文件?！?或限價(jià))知悉人數(shù)，要求其簽訂保密責(zé)任狀。★★無標(biāo)底招標(biāo)。行政監(jiān)督部門清標(biāo)招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作人員▲▲▲的投標(biāo)人采用不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行清標(biāo)。，特別注明清標(biāo)結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和存在重大偏差的現(xiàn)象。招標(biāo)人行政監(jiān)督部門確定資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)專家名單招標(biāo)人▲▲性選擇專家?！铩！铩铩?語音或短信)，評(píng)標(biāo)前半小時(shí)打開電腦查看專家名單，驗(yàn)明專家身份后再進(jìn)場評(píng)標(biāo)?！铩?，抽取專家名單的人和通知專家參會(huì)的人為同一人，對(duì)整個(gè)抽簽和通知過程錄音、攝像，通知完畢后切斷一切聯(lián)絡(luò)方式，對(duì)其進(jìn)行全封閉監(jiān)控。履約考核，加大處罰力度?！铩铮瑢?duì)技術(shù)復(fù)雜、工藝要求較高的重點(diǎn)工程項(xiàng)目采用綜合評(píng)估法。中標(biāo)后在招投標(biāo)信息系統(tǒng)中對(duì)中標(biāo)單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進(jìn)行登記。★★★，業(yè)績數(shù)據(jù)庫。，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)。招標(biāo)人▲▲5，評(píng)標(biāo)時(shí)間過短，為評(píng)委憑主觀打分或按他人預(yù)先的暗示打分留下隱患。，所有評(píng)標(biāo)專家和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。★★，建立專家獎(jiǎng)懲淘汰制度。兩次以上打分異常未說明合理理由的，停止一年評(píng)標(biāo)資格或取消其專家資格。評(píng)標(biāo)的公正性等的考核評(píng)價(jià)機(jī)制?！铩?發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請(qǐng)其所在單位給予處分。嚴(yán)格執(zhí)行7天公示時(shí)間要求。行政監(jiān)督部門招標(biāo)人依規(guī)的投訴舉報(bào)或受理后不調(diào)查，無反饋。造成國家巨大損失的，限制其進(jìn)入本地區(qū)建設(shè)市場。招標(biāo)人流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 招標(biāo)、投標(biāo)定標(biāo)招標(biāo)人▲▲▲。招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂工程合同▲為中標(biāo)人利益或牟取私利，重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！[瞞信息。后果嚴(yán)重的，列人黑名單。建設(shè)單位物資管理部門、招標(biāo)人★★2特殊工藝的材料采購盡管向主管部門報(bào)批，但未經(jīng)過招投標(biāo)選擇供貨單位?！铩铩镉脵n案，對(duì)持虛假資質(zhì)、虛假證明材料參與投標(biāo)。招標(biāo)人流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 、甲供材料采購執(zhí)行合同建設(shè)單位工程管理部門人員和物資管理部門人員▲▲▲應(yīng)商不符合合同要求的標(biāo)的物。，建設(shè)單位、監(jiān)理單位應(yīng)在施工現(xiàn)場隨機(jī)抽檢。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門、物資管理部門、▲質(zhì)量不合格的標(biāo)的物的供應(yīng)商規(guī)避責(zé)任。★★★建立材料供應(yīng)商黑名單制度。加強(qiáng)隨機(jī)抽檢頻率。原始資料，建立臺(tái)賬?！铩铩?。行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位工程管理部門★建設(shè)單位工程管理部門▲▲▲工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的工程施工單位，從中牟取私利。，并追究連帶責(zé)任。建設(shè)單位招標(biāo)部門3加強(qiáng)對(duì)廉政合同執(zhí)行情況的考核，考核結(jié)果與其信用檔案掛鉤?！こ糖懈詈?，指定特定單位或人員實(shí)施?！?實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測制度。★★ 時(shí)的影像和文字等原始資料?！锿ㄟ^招投標(biāo)或競爭性談判等_方式選擇有資質(zhì)的社會(huì)檢測單位?！?，降低處罰標(biāo)準(zhǔn)或不予處罰?！铩锝⑼晟频氖┕挝宦募s考核制度，與信用評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲掛鉤。數(shù)。與相關(guān)部門協(xié)調(diào)，逐步建立所有監(jiān)理從業(yè)人員的信用檔案，與市場準(zhǔn)人掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門安全檢查工作1)流程圖制定安全管理制度確定檢查內(nèi)容及檢查項(xiàng)目現(xiàn)場檢查通報(bào)檢查結(jié)果繼續(xù)施工復(fù)檢整改、反饋開具整改通知單下達(dá)工程暫停令重、特大安全隱患一般和較大安全隱患不合格不合格合格2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 安全檢查工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體安全檢查工作現(xiàn)場檢查建設(shè)單位安全管理部門人員▲▲對(duì)所建項(xiàng)目存在明顯隱患的情況不予監(jiān)督檢查，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。公布檢查結(jié)果，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)查。★★l對(duì)施工單位量化、強(qiáng)化履約考核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、勞動(dòng)競賽考核獎(jiǎng)勵(lì)、信用評(píng)價(jià)相掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門▲計(jì)量。不合理的合同外工程單價(jià)?！铩?實(shí)行多部門、多人聯(lián)合計(jì)量核實(shí)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門?！侠?。建設(shè)單位設(shè)計(jì)管理部門和工程管理部門★★★2在合同條款中增加對(duì)施工單位設(shè)計(jì)變更中的虛報(bào)、造假、肢解行為的經(jīng)濟(jì)懲罰條款。建設(shè)單位招標(biāo)部門★★，考核結(jié)果與信用等級(jí)掛鉤。建設(shè)單位工程管理部門，只有極個(gè)別特殊情況允許現(xiàn)場簽證，一般情況均應(yīng)履行工程變更乎續(xù)?！铩?2 .加強(qiáng)設(shè)計(jì)服務(wù)管理，將設(shè)計(jì)單位對(duì)設(shè)計(jì)變更方案的合理性審查情況與設(shè)計(jì)費(fèi)支付掛鉤。建設(shè)單位設(shè)計(jì)、工程管理部門建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位數(shù)量、單價(jià)審核部門人員▲▲，準(zhǔn)予立項(xiàng)。建設(shè)單位★★★跟蹤審計(jì)，提前介人?！铩?。建設(shè)單位計(jì)算機(jī)信息管理部門和設(shè)計(jì)管理部門7對(duì)施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予核減。★★、房建等項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)及批復(fù)結(jié)果，建設(shè)單位工程管理部門和設(shè)計(jì)管理部門流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體、索賠管理對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定建設(shè)單位合同管理部門人員、工程管理部門人員▲▲▲施工單位買通，對(duì)施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見?！铩?，對(duì)索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計(jì)變更、索賠的現(xiàn)場情況及時(shí)錄人電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)。建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門施工單位申報(bào)索賠申請(qǐng)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、工作人員▲▲和監(jiān)理單位串通，虛報(bào)人工、設(shè)備和材料數(shù)量，偽造發(fā)票和篡改申報(bào)日期。建設(shè)單位審核建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員▲▲由不符合賠付條件的和己超過合同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)行賠付?！鴮徟鷷r(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)?！鴹墝?duì)施工單位的正當(dāng)索賠?！犊?，存在超付現(xiàn)象。拖延、克扣監(jiān)理費(fèi)用。建設(shè)單位工程管理部門7，征地拆遷補(bǔ)償資金撥付環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)和防控措施詳見征地拆遷工作流程。★★通過招標(biāo)、竟?fàn)幮哉勁械确绞竭x擇社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)?！铩铩飼?huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案，將社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問題載人其信用檔案。督促每個(gè)參建單位實(shí)事求是進(jìn)行總結(jié)，抽杳相關(guān)原始數(shù)據(jù)?！铮档拖嚓P(guān)監(jiān)理人員和監(jiān)理單位的信用等級(jí)。交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員▲▲因接受建設(shè)單位宴請(qǐng)，收受、索要好處等原因，把關(guān)不嚴(yán)，出具不真實(shí)檢測意見報(bào)交通運(yùn)輸主管部門。建設(shè)單位工程管理部門和運(yùn)營管理單位組織缺陷維修建設(shè)單位工程管理部門人員、試驗(yàn)檢測部門人員通過私下交易，延緩維修或不維修?，F(xiàn)場，專人負(fù)責(zé)組織缺陷維修。2，規(guī)避決算審計(jì)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收?！?。付質(zhì)量保證金，及時(shí)清理開戶行。3全過程跟蹤審計(jì)制度從項(xiàng)目前期的征地拆遷，建設(shè)實(shí)施階段的計(jì)量、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目資金撥付、交竣工驗(yàn)收等必須組織審計(jì)機(jī)構(gòu)(包括國家審計(jì)、內(nèi)部審計(jì)或委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu))進(jìn)行全過程跟蹤審計(jì)。6建設(shè)單位工作人員的績效考核制度對(duì)其計(jì)量、設(shè)計(jì)變更、資金撥付等審核、審批質(zhì)量、時(shí)限情況等工作效率、效能，以及廉政執(zhí)行情況定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與經(jīng)濟(jì)和職務(wù)晉升掛鉤。暢通網(wǎng)絡(luò)投訴監(jiān)督渠道。將專家姓名隱藏，用編號(hào)代替。12公路工程施工分包管理制度明確對(duì)分包單位的資質(zhì)要求、分包程序、分包質(zhì)