法律知識(shí)和諧法律、規(guī)則與慣例的沖突與-預(yù)覽頁
【正文】 對(duì)期貨公司而言，投資者在交易中處于明顯劣勢(shì)，屬于市場(chǎng)中的“弱者”，需要法律對(duì)其進(jìn)行傾斜保護(hù)。二、期貨司法解釋的指導(dǎo)原則意思自治，合法約定優(yōu)先。法律讓每個(gè)人根據(jù)自己的判斷追求自身利益，旨在促進(jìn)社會(huì)利益的增長(zhǎng)。意思自治為個(gè)性化的期貨經(jīng)紀(jì)合同的簽訂奠定法律基礎(chǔ)。又譬如透支交易，客戶與期貨公司、期貨公司與交易所可以通過書面協(xié)商一致保留持倉(cāng)。法律上追究責(zé)任有過錯(cuò)責(zé)任原則、過錯(cuò)推定原則、無過錯(cuò)原則以及公平原則等四種原則。（如果因期貨經(jīng)紀(jì)合同引發(fā)違約糾紛，只需同時(shí)滿足第2項(xiàng)要件即應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任，由此可見違約責(zé)任是一種嚴(yán)格責(zé)任。第33條透支交易中有關(guān)交易所、期貨公司對(duì)穿倉(cāng)造成損失的責(zé)任承擔(dān)，第九部分保證合約履行責(zé)任、第十部分侵權(quán)行為責(zé)任等無不是過錯(cuò)原則的體現(xiàn)。還有一點(diǎn)值得注意的是，《規(guī)定》借鑒《合同法》第60條：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)”，主動(dòng)吸納期貨市場(chǎng)形成的較為完善的規(guī)則和細(xì)則，把規(guī)則、細(xì)則運(yùn)用到具體的案件審理之中，使慣例具有更大的擴(kuò)張力。三、期貨司法解釋的創(chuàng)新與完善賦予期貨市場(chǎng)的當(dāng)事人選擇侵權(quán)之訴或者違約之訴的權(quán)利。承認(rèn)表見代理。具體在實(shí)際中，應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：（1）行為人必須是非期貨公司人員（如果是期貨公司人員，其行為適用職務(wù)行為的法律后果）；（2）行為人事實(shí)上沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已經(jīng)終止；（3）行為人以期貨公司的名義；（4）客戶有理由認(rèn)為行為人有代理權(quán)（譬如公司員工手冊(cè)印有行為人的名字；行為人領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金或者公司為其繳納“三金”；行為人與公司存在人事關(guān)系；行為人以員工身份開發(fā)客戶，公司明知卻不表示反對(duì)或者默認(rèn)的；公司撤銷對(duì)員工的授權(quán)卻不向客戶公示的等等）；（5）客戶必須善意，無過錯(cuò)，如果客戶知道或者應(yīng)當(dāng)知道行為人無代理權(quán)仍然委托其從事期貨交易的，由客戶承擔(dān)責(zé)任。引入居間概念。相比之下，客戶與期貨公司之間簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，適用行紀(jì)關(guān)系，即是期貨公司以自己的名義為客戶從事期貨交易活動(dòng)，客戶支付公司報(bào)酬的合同。第四部分合同責(zé)任部分，已經(jīng)刪去了欺詐、脅迫方式訂立合同按無效處理的表述，體現(xiàn)了與《合同法》第54條接軌的現(xiàn)實(shí)。另外，還有一些行為，但可因法律特別規(guī)定或者客戶追認(rèn)為有效：（1）公司分支機(jī)構(gòu)超越經(jīng)營(yíng)范圍開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；（2）不以真實(shí)身份從事期貨交易但行為符合交易規(guī)則的，（3）不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)合同無效的，但機(jī)構(gòu)已按客戶交易指令入市的；（4）合同約定不明，無客戶指令依據(jù)的；執(zhí)行非受托人的交易指令的；錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令的。但在合同的締約階段，由于合同尚未成立，不能適用違約責(zé)任，適用侵權(quán)責(zé)任也不相宜，一些違反誠(chéng)實(shí)信用原則，并損害對(duì)方利益的行為就缺少法律責(zé)任的約束。對(duì)于期貨公司而言，在訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同過程中和履行合同中依法合規(guī)，是否就一定沒有法律風(fēng)險(xiǎn)呢？答案是否定的。我國(guó)《合同法》第42條引入締約過失，規(guī)定：“當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（1）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（2）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（3）有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。長(zhǎng)期以來，強(qiáng)平究竟是期貨公司的權(quán)利、義務(wù)還是權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)化形式，存在很大分歧。約定不明，期貨公司強(qiáng)平的，客戶承擔(dān)法律責(zé)任。居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系概念混淆。期貨居間關(guān)系是居間人與委托人（期貨公司或客戶）之間的法律關(guān)系，合同法有專門的居間合同調(diào)整。這里品種、數(shù)量和買賣方向是同時(shí)欠缺還是欠缺其中之一，容易引起爭(zhēng)議。眾所周知，價(jià)格和數(shù)量是合同最重要的內(nèi)容，直接影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)控制和投資收益。第10條僅規(guī)定公民和法人才能作為居間人，事實(shí)上，大量的經(jīng)濟(jì)組織和非法人企業(yè)有獨(dú)立的法律地位，能獨(dú)立以自己的名義對(duì)外從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，都可能成為潛在的居間人，遺憾的是，《規(guī)定》似乎沒有認(rèn)可。該條但書僅僅規(guī)定不可抗力的情況下可以免責(zé)。保證期貨合約的履行是否可以視為向客戶的保證，這是疑問之一。正確的做法是客戶起訴期貨公司，期貨交易所作為有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人主動(dòng)或依法院通知參加訴訟，交易所履行判決結(jié)果承擔(dān)的義務(wù)。《規(guī)定》第1條明確制定的依據(jù)是“根據(jù)《民法通則》、《合同法》、《民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”，但是上述三個(gè)法律文件卻都是法律，沒有行政法規(guī)?！镀谪浗灰坠芾頃盒袟l例》規(guī)定：交易所制定或修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
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