【正文】 持續(xù)性和適用性四個(gè)方面。 　　3 基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時(shí)報(bào)告書，經(jīng)( )核準(zhǔn)后予以公告，同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c 　　3 證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心是( )。 　　A. 2位 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d 　　3 基金管理公司的獨(dú)立董事人數(shù)不得少于( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b 　　解　　析：市場(chǎng)環(huán)境是基金產(chǎn)品定價(jià)的第二個(gè)考慮因素。恒定混合策略在下降時(shí)買入股票并在上升時(shí)賣出股票，其支付曲線為凹型。4 　　。基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的主要內(nèi)容包括：基金賬戶的復(fù)核、基金頭寸的復(fù)核、基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核、基金費(fèi)用與收益分配的復(fù)核和業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核等?；鹜泄苜M(fèi)逐‘日計(jì)提累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前數(shù)個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付?！　? 投資者在股價(jià)上升時(shí)買入股票，股價(jià)下跌時(shí)賣出1股票。 　　 　　 　　 　　、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)三種趨勢(shì)構(gòu)成 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d 　　解　　析：道氏理論認(rèn)為價(jià)格的波動(dòng)盡管表現(xiàn)形式不同，但是最終可以將它們分為三種趨勢(shì)，即主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d 　　解　　析：基金募集信息披露可分為首次募集信息和存續(xù)期募集信息披露。5 根據(jù)有效市場(chǎng)假說，在( )內(nèi)，證券價(jià)格可以及時(shí)的反映所有信息。 　　5 ( )是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。 　　5 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)不包括( )。 　　5 在證券投資基金信托關(guān)系中，( )是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分?；鸸?　　理人享有基金資產(chǎn)管理權(quán)，基金托管人享有基金保管權(quán)。 　　6 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素有( )。它在形式上類似于一般股份公司。 　　 考試大論壇　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b 　　6 證券投資基金對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用有( )。(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。 　　 　　 　　，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工 日計(jì)算并披露 　　、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映 來源：考試大　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d 　　解　　析：本題是對(duì)基金份額凈值的計(jì)算及披露的考查，QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。(2)依法處分基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。 　　7 下列需由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)包括( )。 　　、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議 　　 　　 　　、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d 　　解　　析：基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)是調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議?！　? 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d 　　解　　析：按照基金的募集方式可以劃分為公募基金和私募基金。 　　 　　 　　，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接的 　　%以上的基金份額持有人集體要求的 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　解　　析：《證券投資基金法》第六十七條規(guī)定：有下列情形之一的，基金合同終止：(1)基金合同期限屆滿而未延期的。8 基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括( )等方面。 　　 　　。 　　8 在基金份額認(rèn)購(gòu)上存在的收費(fèi)模式有( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　8 目前我國(guó)擁有基金托管資格的金融機(jī)構(gòu)包括( )。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d 　　解　　析：為了便于分析，通常選取一定的指標(biāo)來描述公司的成長(zhǎng)性：凈資產(chǎn)收益率乘以盈余保留率，或稱為持續(xù)增長(zhǎng)率和紅利收益率。9 基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。 　　 　　 轉(zhuǎn)載自:考試大 []　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　解　　析：積極型股票投資策略歸納起來大致包括以下幾種：(1)在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略，如道氏理論、移動(dòng)平均法、價(jià)格與交易量的關(guān)系等理論。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d 　　解　　析：銀行、證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所等作為理財(cái)顧問或金融規(guī)劃師，可以針對(duì)特定客戶的需求，提供獨(dú)立的咨詢服務(wù)，將基金作為客戶資產(chǎn)組合的一部分銷售出去。從范圍上看，可分為全球資產(chǎn)配置’股票、債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置等。 　　 　　 　　 請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　9 托管人在對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管時(shí)，應(yīng)做到的基本要求是( )。(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損 　　失承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　 　　 　　 　　 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c 　　解　　析：基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語。三、判斷題(本大題共60小題，合計(jì)30分。 　　10 證券投資基金在運(yùn)作中實(shí)行制衡機(jī)制，即投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)。 　　10 契約型基金的份額持有人是證券投資基金的受益人。基金收益具有一定的波動(dòng)性，投資風(fēng)險(xiǎn)較大，收益也相對(duì)較大。而且時(shí)間的起點(diǎn)不對(duì)，封閉式基金的募集期限自基金的發(fā)售之舊起計(jì)算。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　11 封閉式基金在證券交易所上市交易，通過證券公司進(jìn)行委托買賣。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　11 我國(guó)封閉式基金的交收同股票一樣實(shí)行T+3交割、交收，即指達(dá)成交易后，相應(yīng)的基金交割與資金交收在成交日的下一個(gè)營(yíng)業(yè)日(T+3日)完成。 　　11 基金招募說明書應(yīng)在基金合同生效之日起，每6個(gè)月更新一次。給予投資人的折扣及給予中間人的傭金必須如實(shí)記賬?！　?2 封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每月在指定的全國(guó)性報(bào)刊上公告一次。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：基金管理費(fèi)費(fèi)率由基金管理人確定，基金托管費(fèi)費(fèi)率由管理人和托管人協(xié)商確定。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：成長(zhǎng)型基金是指以追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值和盈利為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。 　　12 基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理，未取得基金，銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得接受基金管理人委托代為辦理。 　　12 對(duì)于價(jià)值型的股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 來源:考試13 投資組合保險(xiǎn)策略是指保持資產(chǎn)所占比重與該資產(chǎn)的相對(duì)價(jià)格同方向變動(dòng)，則投資組合中的各類資產(chǎn)所占比重應(yīng)隨市場(chǎng)相對(duì)價(jià)格的下降而降低。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　13 我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。 　　13 基金托管人可以適當(dāng)挪用部分基金資產(chǎn)。 (　　) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 　　13 稅差激發(fā)互換的目的在于通過債券互換來減少年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。因此，一般規(guī)定，招募說明書不得登載任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)的祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。特瑞諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)。 　　14 資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整策略中，買入并持有策略屬于消極型長(zhǎng)期再平衡策略。 　　14 基金的本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值。( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　15 證券組合收益率只取決于各個(gè)證券的投資收益率。因而，如果股 　　票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略。 ( ) 　　對(duì) 錯(cuò) 　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤 　　解　　析：時(shí)間加權(quán)收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計(jì)算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收 　　益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。