【正文】 1. 監(jiān)督指導(dǎo)各二級(jí)子公司制訂績(jī)效管理制度的權(quán)利。2. 負(fù)責(zé)參與指導(dǎo)二級(jí)子公司績(jī)效考核工作的過(guò)程。2. 保證本二級(jí)子公司績(jī)效考核工作符合集團(tuán)整體規(guī)定，合理推進(jìn)的責(zé)任。集團(tuán)嚴(yán)格控制二級(jí)子公司薪酬支出，對(duì)于超出預(yù)算的情況要求上報(bào)總裁辦公會(huì)處理。對(duì)于二級(jí)子公司員工崗位的員工檔案不存檔。4. 監(jiān)督二級(jí)子公司日常薪酬管理工作執(zhí)行情況的權(quán)利。2. 制定二級(jí)子公司部門經(jīng)理層崗位、員工層崗位薪酬標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利。第十四條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。（三） 強(qiáng)化部門間的協(xié)作關(guān)系，使各部門及其管理者為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)總體目標(biāo)結(jié)成責(zé)任和利益共同體。第四條 本制度適用于XX集團(tuán)及二級(jí)子公司第二章 述職概述第五條 述職類型：（一） 定期述職：集團(tuán)決策層、經(jīng)營(yíng)層以會(huì)議形式對(duì)相關(guān)高層管理人員在述職期間職責(zé)履行情況、成功原因、不足之處、改進(jìn)建議等進(jìn)行審議和直接溝通而推行的一項(xiàng)正式制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補(bǔ)充。第七條 述職會(huì)議目標(biāo)：（一） 共同總結(jié)和回顧現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況，提出相應(yīng)改進(jìn)措施；（二） 領(lǐng)導(dǎo)層聽(tīng)取目標(biāo)的完成情況，提供相應(yīng)指導(dǎo)；（三） 加強(qiáng)各部門間的協(xié)調(diào)和合作；（四） 不斷加強(qiáng)員工對(duì)企業(yè)文化及價(jià)值的認(rèn)同。第十一條 述職人員范圍：適用于集團(tuán)總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負(fù)責(zé)人，二級(jí)子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理。第十八條 會(huì)前準(zhǔn)備：述職對(duì)象應(yīng)在會(huì)前掌握全面充分的信息，包括公司的財(cái)務(wù)方面、客戶方面、內(nèi)部經(jīng)營(yíng)方面和員工方面的信息；述職人員應(yīng)在述職前至少兩天將述職報(bào)告遞交述職對(duì)象。第二十二條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，述職期間公司的經(jīng)營(yíng)狀況，述職人員的職責(zé)等。第四章 集團(tuán)總裁辦公會(huì)審議的述職會(huì)議第二十五條 述職人員：各二級(jí)子公司總經(jīng)理。第二十九條 述職會(huì)議的主持人：總裁。會(huì)議記錄由人力資源部負(fù)責(zé)保管。第三十六條 述職會(huì)議的參與人員：（一） 述職對(duì)象：集團(tuán)總裁辦公會(huì)成員、財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理、相關(guān)二級(jí)子公司總經(jīng)理；（二） 列席人員：二級(jí)子公司人力資源負(fù)責(zé)人；（三） 述職人員；（四） 會(huì)議記錄人員。第四十條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會(huì)議應(yīng)有專人記錄，會(huì)后，參會(huì)人員簽字。（三） 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理的述職內(nèi)容編寫參考對(duì)照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和年度預(yù)算，就匯報(bào)期間所承擔(dān)的工作進(jìn)行評(píng)估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：1. 集團(tuán)年度財(cái)務(wù)預(yù)算實(shí)際執(zhí)行情況分析，包括預(yù)算與執(zhí)行結(jié)果差異情況、原因、影響及應(yīng)對(duì)方案或措施；2. 集團(tuán)重大資金籌措使用計(jì)劃與執(zhí)行情況，財(cái)務(wù)對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的支持與成本費(fèi)用監(jiān)控；3. 集團(tuán)述職期間財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況的分析，包括增長(zhǎng)狀況、盈利狀況、盈利原因、資金流動(dòng)性、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)、資本比率管理等；4. 集團(tuán)信用管理狀況；5. 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度的制訂完備程度及執(zhí)行效率與效果；6. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的任免與績(jī)效情況；7. 財(cái)務(wù)人員專業(yè)與管理能力培訓(xùn)指導(dǎo)計(jì)劃與實(shí)施狀況；8. 新投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)狀況；9. 與稅務(wù)部門、客戶、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等外部利益相關(guān)者的關(guān)系；10. 與集團(tuán)董事局、總裁、總部其它職能部門、下屬人員的關(guān)系；11. 匯報(bào)期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營(yíng)水平采取的主要措施。第四條 任職人員的任用應(yīng)按照職務(wù)需求，以核定的定編人數(shù)為限。外部招聘的候選人可有以下幾種來(lái)源：發(fā)布招聘信息征集，通過(guò)公司員工、朋友、相識(shí)人員介紹、推薦，委托獵頭公司物色等等；第七條 有下列情況之一者，不得予以任用：1. 剝奪公民權(quán)利，尚未恢復(fù)者；2. 曾犯刑事案件，經(jīng)判刑確定者；3. 受禁治產(chǎn)(禁止治理自身資產(chǎn))宣告，尚未撤銷者；4. 通緝?cè)诎?，尚未撤銷者；5. 吸食毒品者；6. 原在其他公私機(jī)構(gòu)服務(wù)，未辦清離職手續(xù)者；7. 被其他公私機(jī)構(gòu)開(kāi)除者；8. 身體有缺陷，或健康情況欠佳，難以勝任工作者。任期已滿，可以續(xù)聘。第十四條 離任必須經(jīng)過(guò)離任審計(jì)。第十七條 被調(diào)任人員在接任者未到任之前離任的，其職務(wù)由其直接上級(jí)或直接上級(jí)指定的人員代理，并通報(bào)集團(tuán)董事局或二級(jí)子公司董事會(huì)。第二十條 集團(tuán)副總裁和各職能部門負(fù)責(zé)人辭職，應(yīng)提前三個(gè)月向總裁提交離任和辭職申請(qǐng)報(bào)告和有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明，在征求集團(tuán)總裁的意見(jiàn)之后，報(bào)董事局審批。第二十三條 有以下情形之一者，集團(tuán)將對(duì)其做出免職和解聘：（一） 由于工作能力和其他原因，不能勝任現(xiàn)職者；（二） 違反集團(tuán)章程和有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者；（三） 觸犯法律，由司法機(jī)關(guān)受理者第二十四條 免職和解聘需按國(guó)家和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定提前通知。第二十六條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定。第三條 人才培養(yǎng)目標(biāo)集團(tuán)人才培養(yǎng)目標(biāo)始終堅(jiān)持“專業(yè)培養(yǎng)和綜合培養(yǎng)同步進(jìn)行”的人才培養(yǎng)政策，即集團(tuán)培養(yǎng)專家型的技術(shù)人才和綜合型的管理人才。第六條 適用范圍集團(tuán)各職能部門及二級(jí)子公司。（集團(tuán)十二項(xiàng)關(guān)鍵資質(zhì)建議：溝通能力；分析判斷能力；3計(jì)劃組織能力；管理控制能力；應(yīng)變能力；執(zhí)行力；創(chuàng)新能力；領(lǐng)導(dǎo)能力；決斷力；人際關(guān)系能力；1團(tuán)隊(duì)合作能力；1承受壓力的能力。第十條 關(guān)鍵崗位繼任者甄選關(guān)鍵崗位主要指集團(tuán)當(dāng)前或根據(jù)未來(lái)發(fā)展所需要的一些重要中級(jí)和高級(jí)崗位，集團(tuán)關(guān)鍵崗位的數(shù)量可按集團(tuán)當(dāng)前中高級(jí)崗位總數(shù)的20—30%進(jìn)行評(píng)定，一般來(lái)說(shuō)，對(duì)每一個(gè)關(guān)鍵崗位的繼任者要選定1—3名候選人，如果集團(tuán)內(nèi)部沒(méi)有合適人選，可考慮以外部招聘的形式進(jìn)行儲(chǔ)備。第十三條 后備人才甄選程序 各單位向人力資源部提交后備人才候選人名單； 人力資源部組織對(duì)提交的名單進(jìn)行綜合評(píng)定； 人力資源部策劃后備人才的整體培訓(xùn)方案； 培訓(xùn)方案的實(shí)施； 培訓(xùn)效果的反饋。第十七條 輪崗與晉升的關(guān)系 所有后備人才必須在輪過(guò)2個(gè)及以上崗位才能晉升為中層管理人員（特聘人員除外）。輪崗結(jié)束后，由輪崗單位進(jìn)行績(jī)效考核，考核結(jié)構(gòu)與員工職位升降、工資級(jí)別調(diào)整掛鉤。第二十二條 兼職人員的定位兼職人員以學(xué)習(xí)、調(diào)研、議政為職責(zé)，參與兼職部門具體業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程，提供相關(guān)意見(jiàn)和建議，但不參與具體的決策活動(dòng)，兼職人員應(yīng)參加所在單位的有關(guān)會(huì)議，并承擔(dān)相關(guān)工作任務(wù)，在兼職業(yè)務(wù)上接受兼職部門領(lǐng)導(dǎo)的管理。同時(shí)，兼職人員工作計(jì)劃應(yīng)報(bào)派出部門備案。（中高層管理人員和專業(yè)技術(shù)人員需集團(tuán)總裁審批）兼職申請(qǐng)審批后，統(tǒng)一由人力資源部正式通知接收單位，并以文件的形式明確兼職人員的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限和工作關(guān)系。第二十九條 調(diào)配對(duì)象 因崗位性質(zhì)和業(yè)務(wù)需要，必須向內(nèi)部引進(jìn)或難以通過(guò)其他途徑獲取的一些特殊崗位或急需人才。第三十三條 考核對(duì)象以職能部門和二級(jí)子公司為考核單位。第三十六條 人才培養(yǎng)責(zé)任人各級(jí)中高層經(jīng)理作為人才培養(yǎng)對(duì)象的相關(guān)責(zé)任人有義務(wù)對(duì)本單位人才培養(yǎng)對(duì)象進(jìn)行指導(dǎo)，沒(méi)有培養(yǎng)合格接班人的中高層管理人員將不能晉升到更高一級(jí)職位。此前有關(guān)集團(tuán)對(duì)二級(jí)子公司管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。第二條 集團(tuán)依據(jù)《出資協(xié)議》和《公司章程》向二級(jí)子公司推薦董事人選，經(jīng)股東（大）會(huì)選舉產(chǎn)生。（3） 維護(hù)并促進(jìn)集團(tuán)與二級(jí)子公司之間信息渠道的暢通。（6） 出席公司的股東（大）會(huì)，依據(jù)出資（持股）比例，按照集團(tuán)股權(quán)管理意見(jiàn)，對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策、管理者選擇、收益分配等重要事項(xiàng)進(jìn)行表決，并代表集團(tuán)提交議案或進(jìn)行質(zhì)詢。定期報(bào)告每半年一次，是外派董事向集團(tuán)提交的正式報(bào)告；不定期報(bào)告視集團(tuán)管理的需要或外派董事認(rèn)為必要時(shí)，向相關(guān)部門提交的專項(xiàng)報(bào)告。（6） 外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進(jìn)行交易。（3） 具備二級(jí)子公司所處行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的專業(yè)知識(shí)或經(jīng)營(yíng)管理工作經(jīng)驗(yàn)。（7） 具備現(xiàn)代公司治理的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；（8） 具備一定的管理能力和專業(yè)能力，管理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問(wèn)題解決能力、表達(dá)能力等；（9） 年富力強(qiáng)，有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第十條 外派董事不得兼任監(jiān)事。第十四條 外派董事在二級(jí)子公司，作為董事行使權(quán)利，履行義務(wù)；除了履行公司法規(guī)定的董事職責(zé)之外，同時(shí)又作為公司研究人員，工作程序如下：（1） 在二級(jí)子公司作為董事履行職責(zé)，按董事工作程序進(jìn)行，對(duì)所就職公司負(fù)責(zé)，不得侵害集團(tuán)和其他股東利益。第十五條 集團(tuán)外派董事實(shí)行工作匯報(bào)制度，外派董事定期或不定期地編寫工作報(bào)告，工作報(bào)告作為評(píng)價(jià)其履行職權(quán)情況的重要依據(jù)之一。第十九條 外派董事在二級(jí)子公司董事會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，必須遵循集團(tuán)的決議。第二十二條 外派董事對(duì)股東（大）會(huì)議案材料的建議意見(jiàn)報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：（1） 對(duì)會(huì)議議案的簡(jiǎn)要分析，包括與以前年度或同行業(yè)指標(biāo)的比較分析。（2） 會(huì)議議案的內(nèi)容。第二十五條 其他重要事項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容包括：（1） 重要事項(xiàng)基本情況介紹。第二十七條 集團(tuán)外派董事績(jī)效考核周期為一年。（1） 德能考核包括誠(chéng)信品德和工作能力兩方面內(nèi)容；（2） 績(jī)效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績(jī)兩方面內(nèi)容。第三十三條 根據(jù)績(jī)效考核得分和德能考核得分計(jì)算出被考核者綜合考核得分，計(jì)算公式如下：“綜合考核得分＝績(jī)效考核得分70％＋德能考核得分30％”；第三十四條 根據(jù)綜合考核得分，將集團(tuán)外派董事的考核結(jié)果劃分為勝任和不勝任兩個(gè)等級(jí)，等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：（1） 勝任級(jí)：75＜年度考核得分≤100；（2） 不勝任級(jí)：0＜年度考核得分≤75。第三十七條 集團(tuán)實(shí)施外派董事薪酬與獎(jiǎng)金制度，薪酬與獎(jiǎng)金由集團(tuán)發(fā)放，在集團(tuán)管理費(fèi)用列支。第四十一條 外派董事如果不能勝任工作，集團(tuán)應(yīng)該及時(shí)予以解聘。 第四十三條 外派董事的非正常離任是指被解聘或者任期內(nèi)主動(dòng)辭職而離任，其他情況均為正常離任。第四十七條 本制度自發(fā)布之日起施行。集團(tuán)（蓋章）年 月 日附件二：XX集團(tuán)外派董事解聘書 先生（女士）：經(jīng)集團(tuán)總裁辦公會(huì)研究，并由 公司股東大會(huì)表決通過(guò)，決定由你自 年 月 日起不再擔(dān)任集團(tuán)外派至 公司外派董事職務(wù)。四、 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況：包括企業(yè)主要產(chǎn)品及工藝流程；技術(shù)水平；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)分析；銷售情況；供應(yīng)情況等。二級(jí)子公司總經(jīng)理工作細(xì)則指引第一章 總 則第一條 為健全和規(guī)范集團(tuán)二級(jí)子公司總經(jīng)理的工作、議事和決策程序，提高其工作效率和科學(xué)決策水平，保證二級(jí)子公司日常經(jīng)營(yíng)、管理工作的順利進(jìn)行，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合二級(jí)子公司實(shí)際情況，制定本工作細(xì)則。第三章 總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)班子成員組成及分工第五條 二級(jí)子公司總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)班子成員由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等組成。各部門負(fù)責(zé)人在總經(jīng)理同意的情況下，可以列席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“列席成員”）?？偨?jīng)理辦公會(huì)議題由二級(jí)子公司總經(jīng)理決定，會(huì)議通知由二級(jí)子公司辦公室擬定，提請(qǐng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由二級(jí)子公司辦公室分送總經(jīng)理辦公會(huì)成員及列席成員。因故不能出席的辦公會(huì)成員，應(yīng)向二級(jí)子公司辦公室請(qǐng)假并在會(huì)議紀(jì)要上記錄。第十四條 總經(jīng)理辦公會(huì)召開(kāi)時(shí)，首先由總經(jīng)理或會(huì)議主持人宣布會(huì)議議程，并根據(jù)會(huì)議議程主持議事。列席的人員不介入議事，不得影響會(huì)議進(jìn)程、會(huì)議審議和決策。出席會(huì)議的總經(jīng)理辦公會(huì)成員，有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出說(shuō)明性記載?？偨?jīng)理組織實(shí)施相關(guān)決議，主持二級(jí)子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。第二十一條 重大貿(mào)易業(yè)務(wù)合同(協(xié)議)的決策程序1. 二級(jí)子公司總經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)，簽署有關(guān)貿(mào)易合同。第二十三條 本辦法經(jīng)董事局批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。第二部分 操作流程1. 子公司董事長(zhǎng)考核與薪酬管理流程流程說(shuō)明：流程名稱子公司董事長(zhǎng)考核與薪酬管理流程管理部門集團(tuán)人力資源部版本版次流程編號(hào)流程編制生效日期適用范圍本流程適用于集團(tuán)對(duì)下屬子公司外派董事長(zhǎng)的考核與薪酬管理控制目的本流程旨在規(guī)范對(duì)子公司董事長(zhǎng)的考核及薪酬管理步驟工 作 內(nèi) 容責(zé)任部門責(zé)任崗位1在考核期初根據(jù)子公司的實(shí)際提出考核及薪酬方案人力資源部2被考核人對(duì)方案提出相關(guān)建議子公司董事長(zhǎng)3對(duì)考核方案中目標(biāo)值的設(shè)定提供數(shù)據(jù)支持戰(zhàn)略投資部4總裁審核方案的可行性總裁5根據(jù)總裁要求進(jìn)行調(diào)整方案人力資源部6在考核期末提出考核建議人力資源部7提供子公司在考核期間的業(yè)績(jī)表現(xiàn)戰(zhàn)略投資部8子公司董事長(zhǎng)對(duì)考核內(nèi)容提供情況說(shuō)明子公司董事長(zhǎng)9審核考核結(jié)果總裁10針對(duì)總裁建議進(jìn)行調(diào)整人力資源部11考核結(jié)果最終定稿人力資源部2. 子公司總經(jīng)理任命流程流程說(shuō)明：流程名稱子公司總經(jīng)理任命流程管理部門集團(tuán)人力資源部版本版次流程編號(hào)流程編制生效日期適用范圍本流程適用于集團(tuán)下屬子公司總經(jīng)理的人事任命管理。步驟工 作 內(nèi) 容責(zé)任部門責(zé)任崗位1在考核期初根據(jù)子公司的實(shí)際提出考核及薪酬方案人力資源部、戰(zhàn)略投資部2總裁審核方案的可行性總裁3子公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理對(duì)方案進(jìn)行溝通子公司董事長(zhǎng)4提供考核期間子公司總經(jīng)理的全面業(yè)績(jī)信息及考核建議子公司董事長(zhǎng)5提出考核及薪酬補(bǔ)充及調(diào)整建議人力資源部、戰(zhàn)略投資部6審批考核及薪酬建議總裁7執(zhí)行建議方案并與總經(jīng)理溝通子公司董事長(zhǎng)8備案考核及薪酬結(jié)果人力資源部4. 子公司副總經(jīng)理任命流程流程說(shuō)明：流程名稱子公司副總經(jīng)理任命流程管理部門子公司版本版次流程編號(hào)流