【正文】 股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種，利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場交易的投資品種，證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（四）投資范圍和投資比例投資范圍【非限定性計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃】投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨等金融衍生品、保證收益及保本浮動(dòng)收益商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。委托人承諾以真實(shí)身份參與集合計(jì)劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實(shí)，并已閱知本合同和集合計(jì)劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。本合同是規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當(dāng)事人按照《管理辦法》、《細(xì)則》、《 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書》（以下簡稱《說明書》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。二、釋義 三、合同當(dāng)事人委托人個(gè)人填寫：姓名： 證件類型： 證件號(hào)碼： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 移動(dòng)電話： 電子信箱： 其他： 機(jī)構(gòu)填寫：機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 代理人姓名： 身份證號(hào)碼： 聯(lián)系電話： 其他： 管理人機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 托管人3 / 43機(jī)構(gòu)名稱： 法定代表人： 通信地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 其他： 四、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一）名稱： 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（二）類型： （注：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的類型包括：非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃）（三）目標(biāo)規(guī)模本集合計(jì)劃推廣期規(guī)模上限為 億份/ 不設(shè)規(guī)模上限，存續(xù)期上限為 億份/不設(shè)規(guī)模上限。本集合計(jì)劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司。 ）資產(chǎn)配置比例（1）固定收益類資產(chǎn)（如有）： （2）權(quán)益類資產(chǎn)（如有）： （3）現(xiàn)金類資產(chǎn)（如有）： （4）其他資產(chǎn)（如有）： 委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計(jì)劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，5 / 43但其投資比例不得超過資產(chǎn)凈值的 7%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本計(jì)劃的投資范圍。流動(dòng)性安排： 6 / 43（七）集合計(jì)劃份額面值人民幣 元。推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，詳細(xì)介紹產(chǎn)品特點(diǎn)并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的集合計(jì)劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。（2）存續(xù)期參與投資者在集合計(jì)劃開放期內(nèi)的工作日可以辦理參與本集合計(jì)劃的業(yè)務(wù)。參與費(fèi)及參與份額的計(jì)算（1）參與費(fèi)率： （2）參與份額的計(jì)算方法： 參與資金利息的處理方式委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息將折算為計(jì)劃份額歸委托人所有。集合計(jì)劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶，不得動(dòng)用?！鞠揞~特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃】集合計(jì)劃推廣期結(jié)束，在集合計(jì)劃規(guī)模低于人民幣 3千萬元或委托人的人數(shù)少于 2 人條件下，集合計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人承擔(dān)集合計(jì)劃的全部推廣費(fèi)用，并將已認(rèn)購資金及同期利息在推廣期結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)退還集合計(jì)劃委托人。管理人或托管人的債權(quán)人無權(quán)對集合計(jì)劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、扣押及其他權(quán)利。（一）資產(chǎn)總值： （二）資產(chǎn)凈值： （三）單位凈值： （四）估值目的：客觀、準(zhǔn)確地反映集合計(jì)劃資產(chǎn)的價(jià)值。投18 / 43資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以不受上述限制。19 / 43集合計(jì)劃申購新股，申報(bào)的金額超過集合計(jì)劃的現(xiàn)金總額，申報(bào)的數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；集合計(jì)劃參與證券回購融入資金余額超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 40%，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 20%；其他投資限制 如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，履行適當(dāng)程序后，本集合計(jì)劃可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定，則本集合計(jì)劃不受上述限制。十八、集合計(jì)劃的信息披露（一）定期報(bào)告定期報(bào)告包括集合計(jì)劃單位凈值報(bào)告、集合計(jì)劃的資產(chǎn)21 / 43管理季度（年度）報(bào)告、托管季度（年度）報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告和對賬單。集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告管理人、托管人在每年度分別向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)集合計(jì)劃資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。臨時(shí)報(bào)告集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，管理人應(yīng)當(dāng)以 方式及時(shí)向客戶披露。集合計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)只受理因繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行、以及其他形式財(cái)產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的計(jì)劃份額非交易過戶。具體措施包括： 25 / 43（五）展期的實(shí)現(xiàn) 同意本集合計(jì)劃展期的委托人的人數(shù)不少于2人； 其他 二十一、集合計(jì)劃終止和清算（一）有下列情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止：計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于 2 人；計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期；其他終止的情形 （二）集合計(jì)劃的清算自集合計(jì)劃終止之日起 個(gè)工作日內(nèi)成立集合計(jì)劃清算小組，集合計(jì)劃清算小組按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行集合計(jì)劃清算；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布；清算結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除清算費(fèi)用、管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬及托管費(fèi)等費(fèi)用后，將集合計(jì)劃資產(chǎn)按照委托人擁有集合計(jì)劃份額的比例或集合資產(chǎn)管理合同的約定以貨幣資金的形式全部分派給委托人，并注銷集合計(jì)劃專用證券賬戶和資金賬戶； 清算結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)由集合計(jì)劃清算小組在管理人網(wǎng)站公布清算結(jié)果；若本集合計(jì)劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可對此制定二次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認(rèn)可，并26 / 43通過管理人網(wǎng)站進(jìn)行披露。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：（1）不可抗力不可抗力是指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免，且在本合同生效之后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但不限于 等。（5）其他 合同當(dāng)事人違反本合同，給其他當(dāng)事人造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。由于管理人、托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或委托人損失，管理人和托管人免除賠償責(zé)任。其他 （二）爭議的處理因履行本合同發(fā)生的爭議，由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交 解決。34 / 43利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于利率變動(dòng)而導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)格和資產(chǎn)利息的損益。金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。因此投資權(quán)證的收益不確定性更大，從而影響集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益。（四）管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能履行職責(zé)，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)。委托人特此授權(quán)管理人經(jīng)與托管人協(xié)商，可以對本集合計(jì)劃合同及說明書與新的法律法規(guī)或有關(guān)政策不一致的內(nèi)容進(jìn)行更新或修改，更新或修改的內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，更新或修改的內(nèi)容在管理人網(wǎng)站公告滿 個(gè)工作日后生效。委37 / 43托人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見發(fā)出后的 （工作日/最近一個(gè)開放期）內(nèi)提出退出本集合計(jì)劃的申請；委托人未在前述時(shí)間回復(fù)意見的，視為委托人 。委托人在此同意，如果或有事件發(fā)生，在管理人與托管人協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，管理人有權(quán)將本合同中由管理人享有的權(quán)利和由管理人承擔(dān)的義務(wù)轉(zhuǎn)讓給上一條所述的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的公司，并無須就此項(xiàng)變更和委托人另行簽訂專項(xiàng)協(xié)議。管理人應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。委托人簽字/蓋章： 管理人： 公司（蓋章） 托管人： （蓋章）簽訂日期： 年 月 日 1 / 43______集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書范本_______年_______月_______日特別提示：本說明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）、 《______集合資產(chǎn) 管理合同》（以下簡稱《管理合同 》）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保 證本說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。投資者簽訂《管理合同》且合同生效后，投 資者即為《管理合同》的委托人，其認(rèn)購或申購集合計(jì)劃份額的行為本身即表明其對《管理合同》及本說明書的承認(rèn)和接受。開 放 期 不設(shè)開放期/開放期為______,開放期內(nèi)可以辦理參與、退出業(yè)務(wù)。投 資者在集合 計(jì)劃的開放期可以辦理參與本集合計(jì)劃的業(yè)務(wù)。辦理時(shí)間 退出在開放期內(nèi)