【正文】 真實(shí)合法、準(zhǔn)確、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)性陳述，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，基金委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)。第二節(jié) 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：、基金合同：《****私募證券投資基金基金合同》及其附件，以及對(duì)本合同及其附件作出的任何有效修訂和補(bǔ)充。 ： XXXX管理有限公司。為避免歧義，本基金所稱“基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”不包括基金銷售機(jī)構(gòu)。、募集機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和代理銷售機(jī)構(gòu)。：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。+n日：T日后的第n個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中登公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為本基金在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的專用債券賬戶。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。：本基金財(cái)產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨保證金、基金應(yīng)收款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。：計(jì)算、評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買本基金份額的行為。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無(wú)法進(jìn)行的情形，銀行網(wǎng)銀系統(tǒng)出現(xiàn)故障、網(wǎng)銀硬件意外損壞、網(wǎng)上銀行未成功辦理的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無(wú)法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，符合有關(guān)反洗錢法律、法規(guī)的要求，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。（二） 基金管理人的聲明與承諾：（1）基金管理人在募集資金前已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼為【】。基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金委托人說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對(duì)基金投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評(píng)估。，并應(yīng)在本合同有效期內(nèi)持續(xù)有效。對(duì)于基金管理人未通知基金托管人做出的任何行為或向基金托管人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整、不合法而產(chǎn)生的任何后果，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。第四節(jié) 基金的基本情況（一） 基金名稱：****私募證券投資基金。（五） 基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起【 】年。（七） 基金份額的結(jié)構(gòu)化安排【本基金分為【】級(jí)份額和【】級(jí)份額【】個(gè)份額類別，不同類別份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，【】類份額的基金資產(chǎn)合并運(yùn)作。（八） 基金的托管事項(xiàng)本基金由XXXX金融股份有限公司擔(dān)任基金托管人，按照本合同的約定履行相應(yīng)的托管職責(zé)?！尽康谖骞?jié) 基金的募集（一） 基金的募集機(jī)構(gòu)、募集對(duì)象、募集方式、募集期限本基金由基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)如沒(méi)有代銷機(jī)構(gòu)，則修改全文中代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)條款。本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)以非公開方式進(jìn)行募集。募集起始日煩請(qǐng)?jiān)O(shè)置在中金簽署本合同之后。此類變更適用于所有基金銷售機(jī)構(gòu)?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的基金投資者以及在代銷機(jī)構(gòu)（如有）認(rèn)購(gòu)的基金投資者均須將認(rèn)購(gòu)資金從投資者銀行結(jié)算賬戶劃款至募集賬戶。（三） 募集賬戶信息基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向基金投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；而且基金管理人應(yīng)當(dāng)將本基金募集期間投資者的資金存放于募集賬戶。在募集賬戶的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送本基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況自行調(diào)低或豁免部分基金投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)并出具相關(guān)文件，委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理，如果基金代銷協(xié)議對(duì)基金投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)的調(diào)低或豁免另有規(guī)定的，從其規(guī)定。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。在基金業(yè)協(xié)會(huì)通知回訪確認(rèn)制度正式實(shí)施后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照如下約定履行回訪確認(rèn)程序?；卦L過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。出現(xiàn)前述情況時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本合同約定及時(shí)退還基金投資者的全部認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)款項(xiàng)（不包含利息）。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)”的界定，這是參考條款，應(yīng)根據(jù)實(shí)際進(jìn)行修改。、申購(gòu)及贖回。基金托管人在收到基金成立確認(rèn)函并經(jīng)核對(duì)托管賬戶內(nèi)全部資金到賬日期、規(guī)模、期限等信息的記載無(wú)誤后，開始履行托管職責(zé)。基金完成備案當(dāng)日，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具備案證明。第七節(jié) 基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓（一） 申購(gòu)和贖回場(chǎng)所本基金的申購(gòu)和贖回通過(guò)基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。除本合同另有約定之外，本基金在封閉期內(nèi)不接受基金投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，也不接受任何違約贖回。基金開放日(T日)前的第四個(gè)工作日（T4日）至第一個(gè)工作日(T1日)為預(yù)約申購(gòu)日和預(yù)約贖回日，本基金接受基金投資者的申購(gòu)預(yù)約和贖回預(yù)約。若出現(xiàn)證券交易所變更交易時(shí)間、或者發(fā)生影響本基金正常運(yùn)作的重大事項(xiàng)的，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)上述預(yù)約申購(gòu)日、預(yù)約贖回日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整?！跋冗M(jìn)先出”原則，即按照基金委托人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和紅利再投資的先后次序進(jìn)行順序贖回。銷售機(jī)構(gòu)在遵守本合同規(guī)定的前提下，可以另行規(guī)定辦理手續(xù)、時(shí)間和業(yè)務(wù)規(guī)則。 基金管理人在開放日（T日）處理預(yù)約申購(gòu)日和預(yù)約贖回日受理的申購(gòu)預(yù)約和贖回預(yù)約申請(qǐng)?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)份額登記數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，由于基金管理人發(fā)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確所造成的任何損失，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。，追加申購(gòu)的基金投資者需要在T日交易時(shí)間結(jié)束前將申購(gòu)資金全部打入本基金募集賬戶；若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。對(duì)于已持有基金份額的基金委托人，其申購(gòu)基金份額的，每次申購(gòu)的低金額為10萬(wàn)元人民幣。，在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，可調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比例限制。此處不填默認(rèn)為0如果經(jīng)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)或贖回的，本基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)由基金管理人支配使用，不列入基金財(cái)產(chǎn)；如果經(jīng)由基金代銷機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)或贖回的，本基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)可由基金代銷機(jī)構(gòu)支配，不列入基金財(cái)產(chǎn)，具體以基金代銷協(xié)議的約定為準(zhǔn)。基金管理人應(yīng)當(dāng)自行或委托代銷機(jī)構(gòu)及時(shí)將投資者提交的申購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)因數(shù)據(jù)發(fā)送遲延給基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者造成的任何損失。（八） 申購(gòu)資金的利息處理方式本合同當(dāng)事方均同意，申購(gòu)資金不計(jì)算及支付利息。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并以信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一告知基金投資者。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并通過(guò)信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一通知基金份額持有人。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，將按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延期辦理時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面告知基金托管人，同時(shí)，基金管理人應(yīng)通過(guò)信函、傳真、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)站公告等本合同規(guī)定的方式之一，在開放日結(jié)束后的3個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)告知基金委托人，說(shuō)明有關(guān)處理方法。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織?；鸱蓊~轉(zhuǎn)讓須按照基金業(yè)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行份額登記。第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一） 基金份額持有人基金委托人簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購(gòu)、贖回基金和轉(zhuǎn)讓基金份額；（4）根據(jù)本合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（6）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料；（7）因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。當(dāng)基金管理人根據(jù)本合同約定將其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任。（1）根據(jù)本合同的約定，安全保管基金財(cái)產(chǎn)，但基金托管人不對(duì)處于基金托管人實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶、證券賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的私募基金定期報(bào)告，并定期出具書面意見(jiàn)；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，妥善保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（12）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料；（13）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（14）按照本合同的約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（15）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。如因基金管理人未及時(shí)或未履行其管理人職責(zé)為基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息導(dǎo)致基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)無(wú)法履行義務(wù)的，基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。（五） 投資顧問(wèn) 基金管理人和基金委托人一致同意聘請(qǐng)【】擔(dān)任本基金的投資顧問(wèn)，為本基金的投資運(yùn)作提供投資建議和相關(guān)投資顧問(wèn)服務(wù)，輔助基金管理人做出投資決策。名稱： 成立時(shí)間： 組織形式： 投資顧問(wèn)資質(zhì)： 通信地址： 法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：傳真：網(wǎng)站：基金管理人與投資顧問(wèn)應(yīng)就基金管理人聘用投資顧問(wèn)作為本基金的投資顧問(wèn)簽訂投資顧問(wèn)協(xié)議，明確投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容和方式、雙方的聲明和保證、雙方的權(quán)利義務(wù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式等事項(xiàng)?；鸸芾砣擞袡?quán)決定是否接受投資顧問(wèn)的投資建議，并有權(quán)自行作出投資決策?；鸸芾砣嗽趯徍送顿Y顧問(wèn)的投資建議時(shí)，可能存在由于對(duì)投資顧問(wèn)信息掌握不及時(shí)、不全面或?qū)徍瞬粶?zhǔn)確而導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資顧問(wèn)的投資建議存在不適當(dāng)之處，同樣可能造成本基金財(cái)產(chǎn)的虧損。根據(jù)上述規(guī)定，如管理人決定不在合同中約定基金份額持有人大會(huì)相關(guān)內(nèi)容，則需要增加不設(shè)置基金份額持有人大會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)表述，并在基金合同報(bào)送基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí)出具說(shuō)明。針對(duì)前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會(huì)直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表。，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書面表決意見(jiàn)的寄交截止時(shí)間和收取方式。（六） 基金份額持有人大會(huì)召開條件單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額持有人大會(huì)召開日基金總份額1/2以上（含1/2）的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。（八） 基金份額持有人大會(huì)決議的效力，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。（十一） 基金份額持有人大會(huì)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。（二） 基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的份額登記責(zé)任不因委托而免除。該等表述適用于混合類私募證券投資基金，僅供管理人參考，請(qǐng)管理人根據(jù)實(shí)際情況確認(rèn)或修改。如法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定基金管理人需取得特定資質(zhì)或履行相關(guān)程序后方可投資某產(chǎn)品，則基金管理人須在獲得相應(yīng)資質(zhì)或履行相關(guān)程序后進(jìn)行投資?；鸸芾砣丝蛇\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人/基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)/監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方或者與上述主體有其他重大利害關(guān)系的主體直接或間接管理或代理銷售的、或提供客戶服務(wù)的、或者該等主體持有的符合本合同投資范圍規(guī)定的投資產(chǎn)品。（七） 風(fēng)險(xiǎn)收益特征【】（八） 業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)（如有）在結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品中，優(yōu)先級(jí)份額按理可以獲得預(yù)期收益。如設(shè)定預(yù)警平倉(cāng)機(jī)制，管理人亦自行每日估值