【正文】 OHSAS18000 標(biāo)準(zhǔn)包含了風(fēng)險(xiǎn)管理在職業(yè)健康安全專業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用。 注 3：風(fēng)險(xiǎn)通常以潛在事件和后果，或它們的組合來描述。 注 1：某一事件可能會(huì)產(chǎn)生不止一種的后果。 ：某一事發(fā)生的機(jī)會(huì) probability 某一事件發(fā)生的可能程度。 注 3：有關(guān)可能性 的程度可以用不同的等級(jí)來表示： 極不可能 /不大可能 /可能 /很可能 /幾乎確定；或者 難以置信 /不可能 /可能性極小 /偶爾 /有可能 /經(jīng)常。 注 3：對(duì)于給定時(shí)間內(nèi)事件發(fā)生的概率可以估算出來 確定的事件，是預(yù)知的，而不確定的事件，是沒有預(yù)知的，但也是有可能發(fā)生的。 注 1：基礎(chǔ)包括管理風(fēng)險(xiǎn)的方針、目標(biāo)、指令和承諾 注 2：組織安排包括計(jì)劃、關(guān)系、責(zé)任、資源、過程 和活動(dòng)。 注 2：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃可應(yīng)用于特定的產(chǎn)品、過程和項(xiàng) 目、組織的部分或整體。 注 2：協(xié)商是組織與它的利益相關(guān)方，在做出決策或 確定某一問題的方向前，針對(duì)問題雙向有事實(shí) 依據(jù)的溝通的過程。 注 2：術(shù)語“利益相關(guān)者”包括 GB/T19000 2020 中定義的“相關(guān)方”。 注 2：風(fēng)險(xiǎn)感知可能不同于客觀數(shù)據(jù)。 establishing the context 界定外部和內(nèi)部參數(shù)，以便在管理風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理方針的范圍及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)，予以考慮。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則會(huì)涉及到各個(gè)方面，如成本收益、法律法規(guī)、利益相關(guān)者態(tài)度等。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk identification 發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險(xiǎn)要素的過程 risk description 風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)化描述通常包含四要 素：來源、事件、因素和結(jié)果。 注 2：風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)估測。 GB/T24353:2020 中提到這一詞匯 COSOⅡ指出： 風(fēng)險(xiǎn)偏好是企業(yè)追求目標(biāo)中愿意接受風(fēng)險(xiǎn)的程度 指導(dǎo)企業(yè)的資源配置； risk acceptance 接受某一風(fēng)險(xiǎn)的決定。 組織的價(jià)值取向和能力不同，因而是否能接受某 一風(fēng)險(xiǎn)會(huì)有不同的決定，這些決定會(huì)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn) 則的要求。 —— 改變可能性。 注 2：對(duì)消極后果的風(fēng)險(xiǎn)處理有時(shí) 可以稱為 “風(fēng)險(xiǎn)減緩（ risk mitigation）”、 “風(fēng)險(xiǎn)消除（ risk eliminate）”、 “風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防（ risk prevention）”和 “風(fēng)險(xiǎn)減?。?risk reduction）”。 在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)之后，風(fēng)險(xiǎn)管理者會(huì)發(fā)現(xiàn)某些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生損失的可 能性很大，或者一旦發(fā)生且損失的程度非常嚴(yán)重時(shí)，可以采 取主動(dòng)放棄原來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或完全拒絕承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施行動(dòng)， 就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。 組織在風(fēng)險(xiǎn)處理（風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留）過程中，需要支付一定的費(fèi)用，以實(shí)現(xiàn)管理風(fēng)險(xiǎn)或補(bǔ)償損失，因而會(huì)采 用各種方式融通資金。 注 1：風(fēng)險(xiǎn)自留包括接受那些沒有得到識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。 注：監(jiān)測可應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理框架、風(fēng)險(xiǎn)管理過程、風(fēng)險(xiǎn)或控制措施。 風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，任何組織都面臨風(fēng)險(xiǎn)，組織的所有活動(dòng)都涉及風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理原則二 風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入組織的管理過程 風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú) 立于組織主要活動(dòng)和各項(xiàng)管理過程的單獨(dú)的活動(dòng)，而是組織管理過程不可缺少的重要組織部分，包括戰(zhàn)略規(guī)劃、所有項(xiàng)目、變更管理過程。 首先，該框架擴(kuò)展了內(nèi)部控制框架，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相協(xié)調(diào)，并最終融人企業(yè)文化之中； 其次，該框架更強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于企業(yè)運(yùn)行過程的各個(gè)方面，涉及到企業(yè)的治理、管理和操作等所有層級(jí)，擴(kuò)展了單純的內(nèi)部控制職能； 最后，引入了風(fēng)險(xiǎn)組合、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的區(qū)分、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容量等風(fēng)險(xiǎn)管理理論新的研究成果。 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制等，都是為了確定最終的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過程，就符合過程管理的原則，組織的風(fēng)險(xiǎn)管理是由許多風(fēng)險(xiǎn)管理過程組成，在風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，要將多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程按照一個(gè)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)來管理，這樣能夠取得最優(yōu)的效率和結(jié)果 組織體系是風(fēng)險(xiǎn)管理的保障 風(fēng)險(xiǎn)管理是及時(shí)的，有組織的 風(fēng)險(xiǎn)管理原則六 風(fēng)險(xiǎn)管理是基于最可用的信息 風(fēng)險(xiǎn)管理過程要以有效的信息為基 礎(chǔ)。 組織應(yīng)該建立獲取風(fēng)險(xiǎn)有效信息的渠道，可以通過各種渠道，包括經(jīng)驗(yàn)、反饋、觀察、預(yù)測、專家判斷等獲取有效、有用的信息，確保風(fēng)險(xiǎn)管理過程的充分性和有效性。 風(fēng)險(xiǎn)管理與組織的內(nèi)外部環(huán)境有關(guān)。 全體員工尤其是 各級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)通過多種形式，努力傳播企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)無處不在、風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在的意識(shí)。當(dāng)組織在重大風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)決策過程中，各方尤其要充分溝通，確保決策的有限性和針對(duì)性。隨著內(nèi)部和外部事件的發(fā)生、組織環(huán)境 和知識(shí)的改變以及監(jiān)督和檢查的執(zhí)行，有些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)發(fā)生變化，一些新的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)出現(xiàn)，另一些風(fēng)險(xiǎn)可能消失。 風(fēng)險(xiǎn)管理要能夠提高組織的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，改進(jìn)對(duì)機(jī)會(huì)和威脅的識(shí)別，有效 配置資源，改善運(yùn)營效果和效率，增強(qiáng)組織的生存和持續(xù)發(fā)展的能力 第 4 章的框架為組織風(fēng)險(xiǎn)管理提供了持續(xù)改進(jìn)的框架。 第 五 章 風(fēng)險(xiǎn)管理過程 內(nèi)容提要 （總則） 風(fēng)險(xiǎn)管理過程 risk management process 管理方針、程序和慣例對(duì)溝通、協(xié)商、明確環(huán)境、以及識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、處理、監(jiān)測和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)的系統(tǒng)應(yīng)用。 溝通和記錄，應(yīng)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理過程 與利益相關(guān)者溝通和協(xié)商 溝通和協(xié)商 munication and consultation 組織針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理，提供、共享或獲取信息，與利益相關(guān)方進(jìn)行對(duì)話的持續(xù)和反復(fù)的過程。 為確保實(shí)施風(fēng) 險(xiǎn)管理過程的職責(zé)明確，以及利益相關(guān)者理解決策的基礎(chǔ)和特定措施需求的原因，采取有效的外部和內(nèi)部溝通和協(xié)商。 溝通和協(xié)商宜提供真實(shí)的、相關(guān)的、準(zhǔn)確的、便于理解的交流信息，同時(shí)宜考慮到保密和個(gè)人誠實(shí)因素。 明確外部環(huán)境 外部環(huán)境是組織在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所面臨的外界環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來的各種相關(guān)信息。 明確內(nèi)部環(huán)境 內(nèi)部環(huán)境是組織在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中所面臨的內(nèi)在環(huán)境的歷史、現(xiàn)在和未來的各種相關(guān)信息。 明確風(fēng)險(xiǎn)管理過程狀況 確立組織活動(dòng)的目標(biāo)、策略、范圍和參數(shù)，或風(fēng)險(xiǎn)管理過程應(yīng)用到的組織的那些部分。可以包括，但不僅限于： —— 確定風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的目標(biāo)； —— 確定風(fēng)險(xiǎn)管理過程的職責(zé)； —— 確定所要開展的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的范圍以及深度、廣度，包括 具體的內(nèi)涵和外延； —— 以時(shí)間和地點(diǎn)，界定活動(dòng)、過程、職能、項(xiàng)目、產(chǎn)品、服務(wù)或資產(chǎn)； —— 界定組織特定項(xiàng)目、過程或活動(dòng)與其他項(xiàng)目、過程或活動(dòng)之間的關(guān)系； ——確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法； ——識(shí)別和規(guī)定所必須要做出的決策； ——確定所需的范圍或框架性研究，它們的程度和目標(biāo)，以及此種研究所需資源。有些風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則直接或間接反映了法律和法規(guī)要求或其他需要組織遵循的要求。為以下決策提供信息： （ 1）是否應(yīng)該開展某些活動(dòng)； （ 2）如何充分利用時(shí)機(jī)； （ 3）是否需要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)； （ 4）選擇不同風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略； （ 5）確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的優(yōu)先次序； （ 6）選擇最適合的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，將風(fēng)險(xiǎn)的不利影響控制在可以接受的水平。 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要掌握相關(guān)的和最新的信息，必要時(shí)，需包括適用的背景信息。組織所采用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具和技術(shù)應(yīng)當(dāng)適合于其目標(biāo)、能力及其所處環(huán)境。 風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系以及風(fēng)險(xiǎn)的其他特性，還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果和效率。適當(dāng)時(shí)，進(jìn)行更具體和定量的風(fēng)險(xiǎn)分析。 定性評(píng)估 半定量法 定量分析 （ 5）控制措施評(píng)估 （ 6）后果分析 （ 7）可能性分析和概率估計(jì)（風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)） （ 8）初步分析 （ 9）不確定性及敏感性因素 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) （ 1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的含義 將估計(jì)后風(fēng)險(xiǎn)與給定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)比， 來決定風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性的過程。道德、法律、資金以 及包括風(fēng)險(xiǎn)偏好在內(nèi)的其它因素也是決策的參考信息。 基于 “最低合理可行 ”原則（ As Low As reasonable Practicable，簡稱 ALARP）。 情景分析 FMEA 風(fēng)險(xiǎn)矩陣 （ 1）情景分析 情景分析（ Scenario Analysis）是指通過分析未來可能發(fā)生的各種情景，以及各種情景可能產(chǎn)生的影響來分析風(fēng)險(xiǎn)的一類方法。 使用一系列情景，關(guān)注每個(gè)情景參數(shù)的合理變化 為每個(gè)情景編寫一個(gè) “故事 ”，講述如何從此時(shí)此地轉(zhuǎn)向主題情景。 可能不會(huì)有最合適的情景，但可以對(duì)最終應(yīng)對(duì)各種選項(xiàng)以及隨著指標(biāo)的變化而調(diào)整行動(dòng)方案的方法有更清晰的認(rèn)識(shí)。根據(jù)其重要性和危害程度， FMECA 可對(duì)每種被識(shí)別的失效模式進(jìn)行排序 過程 ； ，確認(rèn)： 1)各部分出現(xiàn)明顯故障的方式是什么？ 2)造成這些失效模式的具體機(jī)制？ 3)故障可能產(chǎn)生的影響？ 4)失敗是無害的還是有破壞性的？ 5)故障如何檢測？ 定。 風(fēng)險(xiǎn)處理方案（應(yīng)對(duì)措施）不必互相排斥或適宜所有情況。因此，要把監(jiān)督作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施計(jì)劃的有機(jī)組成部分，以保證應(yīng)對(duì)措施持續(xù)有效。當(dāng)影響到組織內(nèi)其他領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)者時(shí)，要評(píng)估這些影響，并與有關(guān)利益相關(guān)者溝通，必要時(shí)調(diào)整。 監(jiān)測和評(píng)審可能包括： ——監(jiān)測事件，分析變化及其趨勢并從中吸取教訓(xùn)； ——發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化，包括風(fēng)險(xiǎn)本身的變化、可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及其實(shí)施優(yōu)先次序的改變； ——監(jiān)測并記錄風(fēng)險(xiǎn)處理方案實(shí)施后的剩余風(fēng)險(xiǎn)，以便在適當(dāng)時(shí)做進(jìn)一步處理； ——適用時(shí)，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃，檢查工作進(jìn)度與計(jì)劃的偏差，保證風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃的設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效； ——報(bào)告關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃的進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)管理方針的遵循情況； ——實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理績效評(píng)估． 風(fēng) 險(xiǎn)管理績效評(píng)估應(yīng)被納入到組織的績效管理以及組織對(duì)內(nèi)、對(duì)外的報(bào)告體系之中。也可用作風(fēng)險(xiǎn)管理框架評(píng)審的輸入。