《投資銀行業(yè)務簡介》ppt課件-預覽頁
【正文】 行 ?公開上市的目的：籌資，證券化，估值，股票期權的激勵作用，公司信譽 ?適合上市的公司：經(jīng)營業(yè)績好，有發(fā)展?jié)摿? ?公開上市的 費用 與 風險 ?投資銀行的選擇：良好的經(jīng)營紀錄 ?公開發(fā)行的時機：兗州煤礦上市 ?公開發(fā)行的定價 :價格高些，還是低些 ?發(fā)行收入的使用與股權的攤薄 ?公開發(fā)行的承銷方式：全額包銷合同，代銷合同 ?證券與交易委員會的要求：填寫注冊登記表，信息披露，證交會的審查，承銷商對上市公司的聽證會，藍天法的要求 ?公開發(fā)行的銷售環(huán)節(jié)：路演，承銷團 ?公開發(fā)行的最后階段：定價 股票的首次公開發(fā)行（ 2） ? 1 在美國，承銷人獲得的總差價一般為總發(fā)行額的 7%，在小額發(fā)行中甚至超過 10%，有關的律師和會計師費用，向證券與交易委員會、全國證券經(jīng)紀人協(xié)會等單位支付各種法律和文件費用，為遵守所在州的藍天法的費用。 ? ②經(jīng)理人員的行動將受股東、董事會、管理機構的監(jiān)督，并可能導致一些管理決策上的限制。 股票的發(fā)行方式（ 2） 六、交易所對上市公司的要求 ? ①股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行； ? ②股票發(fā)行人股本總額不少于人民幣五千萬元 ? ③公司成立三年以上，近三年連續(xù)盈利； ? ④持有 1000股以上的股東人數(shù)不少于一千人，公開發(fā)行的股份不少于股份總數(shù)的 25%；股本總額超過四億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例不少于 15%； ? ⑤發(fā)行人近三年無重大違法，財務報告無虛假； ? ⑥國家法律法規(guī)、規(guī)章及本所規(guī)定的其他
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