【正文】 重大影響的。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年將子企業(yè)發(fā)生的重大法律糾紛案件備案的匯總情況，于次年2月底前報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)資委備案。（2009年）A、某中央企業(yè)為原告的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓案件，標(biāo)的額6000萬(wàn)元人民幣 B、在某偏遠(yuǎn)地區(qū)中級(jí)人民法院審理的以某中央企業(yè)為被告的群體性訴訟C、某中央企業(yè)為被上訴方，在市高級(jí)人民法院審理的二審案件D、某中央企業(yè)作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業(yè)重大資產(chǎn)的案件答案：ABD第三節(jié) 企業(yè)總法律顧問(wèn)一、企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的地位和基本原則企業(yè)總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心（P25）企業(yè)法律顧問(wèn)制度是包括企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格制度、企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度、企業(yè)法律顧問(wèn)培訓(xùn)教育制度、企業(yè)法律顧問(wèn)評(píng)議制度、企業(yè)法律顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)等級(jí)制度、企業(yè)法律顧問(wèn)監(jiān)督檢查制度、企業(yè)法律顧問(wèn)獎(jiǎng)懲制度以及企業(yè)總法律顧問(wèn)制度等一系列制度的總和，其中企業(yè)總法律顧問(wèn)制度在企業(yè)法律顧問(wèn)制度體系中居于核心地位。A、企業(yè)自主規(guī)范B、從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)C、企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員D、企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具備企業(yè)法律顧問(wèn)資格 答案：ABC【例題?多選題】建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度應(yīng)遵循的基本原則有( )?！纠}?多選題】根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì)( )負(fù)責(zé)。企業(yè)總法律顧問(wèn)的任職條件（P29） 根據(jù)《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》規(guī)定，企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：(1)擁護(hù)、執(zhí)行黨和國(guó)家的基本路線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)；(2)熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有較高的政策水平和較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力；(3)精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)和能力；(4)具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職滿3年的；或者被聘任為一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)，并擔(dān)任過(guò)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的。集中模式保障了企業(yè)法律事務(wù)工作的高度統(tǒng)一和完整，同時(shí)保證了子、分公司與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)的一致性；但是，這種模式充分發(fā)揮作用的前提必須是信息的完整性和真實(shí)性，否則就會(huì)事倍功半。混合模式的最大特點(diǎn)是雙道命令系統(tǒng)，每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的法律顧問(wèn)既要服從板塊負(fù)責(zé)人的指揮，又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，突破了一個(gè)員工只受一個(gè)直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則；但是如果管理措施不到位，也會(huì)出現(xiàn)推諉、扯皮的情形?！纠}?多選題】企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征包括（ ）。 按照法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行的分類(lèi)；可以分為內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)，這實(shí)際上是對(duì)主觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的具體細(xì)分。企業(yè)的法人實(shí)體地位決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（P38）（1）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。這種方式比較適用于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量較少、種類(lèi)簡(jiǎn)單、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要求不高的中小企業(yè)；另一種方式是運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成損失的嚴(yán)重程度進(jìn)行分析，通常會(huì)給出比較精確的數(shù)值，適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)復(fù)雜、數(shù)量眾多、管理要求嚴(yán)格的大型企業(yè)。【例題?多選題】法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)指標(biāo)包括( )。（2）法律風(fēng)險(xiǎn)控制方法（P40）法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理現(xiàn)狀評(píng)估可以從以下幾個(gè)方面考慮：①資源配置；②職責(zé)權(quán)限；③執(zhí)行者能力要求；④業(yè)務(wù)單元的法律審核；⑤專(zhuān)業(yè)法律審查；⑥過(guò)程監(jiān)控；⑦獎(jiǎng)懲機(jī)制。【例題?單選題】為防范法律風(fēng)險(xiǎn)，某企業(yè)與保險(xiǎn)公司簽訂合同，為重要機(jī)器設(shè)備購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)防范策略屬于（ ）。涉外法律環(huán)境的研究法律培訓(xùn)與高素質(zhì)法律顧問(wèn)人才隊(duì)伍的培養(yǎng)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制面臨新形勢(shì)五、中央企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的實(shí)踐（2012新增）（P46）“建立機(jī)制、發(fā)揮作用、完善提高”的總體思路，在中央企業(yè)連續(xù)實(shí)施法制工作三個(gè)三年目標(biāo)。（1）抓好企業(yè)法制工作與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效融合。（5）抓好企業(yè)法制工作與企業(yè)和諧發(fā)展的有效融合。在近三年的考試中，本章的平均分值在10分左右，題型主要是單選題、多選題。企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要原則 07（1）信息準(zhǔn)確全面原則；（2）科學(xué)性原則；（3）民主性原則；(4)可行性原則；(5)跟蹤監(jiān)控原則。A、必要性 B、針對(duì)性 C、預(yù)測(cè)性 D、可行性 答案：A【例題?多選題】企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要原則有（ ）。按決策依據(jù)情況的不同，可分為確定性決策、不確定性決策和風(fēng)險(xiǎn)性決策。A、保障法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分實(shí)現(xiàn) B、保證決策實(shí)現(xiàn)更大的經(jīng)濟(jì)效益C、避免和防范法律風(fēng)險(xiǎn) D、為決策提供可靠的法律依據(jù) 答案：ACD三、法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的有關(guān)規(guī)定（P61）1997年5月3日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委制定發(fā)布的《企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》；2002年7月18日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委等七部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》；2004年5月11日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委制定發(fā)布的《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》；2008年5月13日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開(kāi)的中央企業(yè)法制工作會(huì)議，明確提出央企法制工作三年目標(biāo)，要求“進(jìn)一步健全和完善企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議紀(jì)要制度，規(guī)范決策程序，保證總法律顧問(wèn)參加企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議，保證企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)決策有法律審核意見(jiàn)，努力在決策層面上筑起法律的防火墻”。201 1年9月20日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開(kāi)的中央企業(yè)法制工作會(huì)議上進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，重要決策的法律審核要全面實(shí)現(xiàn)100％。A、會(huì)議制度 B、文件審簽制度 C、企業(yè)法律顧問(wèn)制度 D、企業(yè)章程 答案：ABC第二節(jié) 企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要方式及其工作內(nèi)容 06一、參加企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議（P55） 參加決策會(huì)議是企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策最重要和最佳的方式。【例題?多選題】企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要方式有（ ）。了解把握經(jīng)營(yíng)決策的目標(biāo)。了解其資產(chǎn)負(fù)債情況，包括總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、銀行貸款及對(duì)外擔(dān)保情況。06提示：了解資信情況的方法：（1）、要求對(duì)方提供有關(guān)文件資料、證明證件；(2)、向有關(guān)部門(mén)查詢(xún)或調(diào)查；(3)、向銀行和對(duì)方的客戶(hù)了解其信用情況。與有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)充分協(xié)調(diào)，交換意見(jiàn)，取得共識(shí)，爭(zhēng)取形成一致意見(jiàn)。經(jīng)營(yíng)決策涉及的法律文件，如合同、協(xié)議、章程等要合法、嚴(yán)密、完整、準(zhǔn)確；如法律顧問(wèn)未參加文件的起草，則應(yīng)提出具體的修改、審核意見(jiàn)。（2007年）A、各主體之間的法律關(guān)系 B、涉及法律問(wèn)題的答復(fù)C、有關(guān)法律法規(guī)和政策情況 D、律師對(duì)決策方案的意見(jiàn)答案：ABC第四節(jié)、法律顧問(wèn)參與決策的常用法律文書(shū)一、國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)也越來(lái)越重視和提倡法律顧問(wèn)以書(shū)面形式為企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提供法律審核的方式（P63）2005年12月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見(jiàn)》明確規(guī)定，“企業(yè)改制必須對(duì)改制方案出具法律意見(jiàn)書(shū)。09 11二 法律意見(jiàn)書(shū)的要求（P64）明確提出決策涉及的法律問(wèn)題。形式規(guī)范、文字嚴(yán)謹(jǐn)。（3）要注意與有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)主動(dòng)溝通，明確具體要求。二、企業(yè)改制的主要環(huán)節(jié)（P67）制訂方案，上報(bào)批準(zhǔn)企業(yè)制訂改制方案可由：（1）改制企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有單位制定；（2）委托中介機(jī)構(gòu)制訂；（3）改制企業(yè)制訂。交易管理非上市企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓要進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)；具體轉(zhuǎn)讓方式可采取拍賣(mài)、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。（2）分期付款的，首期付款不得低于總價(jià)款的30％，其余價(jià)款應(yīng)由受讓方提供合法擔(dān)保，并在首期付款之日起一年內(nèi)付清。A、受讓方首次付款不得低于總價(jià)款的20%；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過(guò)1年B、受讓方首次付款不得低于總價(jià)款的30%；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過(guò)1年C、受讓方首次付款不得低于總價(jià)款的20%；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過(guò)2年D、受讓方首次付款不得低于總價(jià)款的30%；其余款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提供合法的擔(dān)保，并應(yīng)當(dāng)按同期銀行貸款利率向轉(zhuǎn)讓方支付延期付款期間利息，付款期限不得超過(guò)2年答案：B三、企業(yè)改制應(yīng)注意事項(xiàng)(一)認(rèn)真制訂和審批企業(yè)改制方案（P68）方案主要內(nèi)容保全金融債權(quán) 改制方案必須明確保全金融債權(quán)，依法落實(shí)金融債務(wù)，并征得金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人的同意。法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)由( )出具。 改制為非國(guó)有的企業(yè)，必須在改制前由國(guó)有產(chǎn)權(quán)持有單位進(jìn)行法定代表人離任審計(jì)，不得以財(cái)務(wù)審計(jì)代替離任審計(jì)。職工安置方案必須經(jīng)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過(guò)，并及時(shí)向廣大職工群眾公布。提示：（1）改制為非國(guó)有企業(yè)的，要嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定處理好改制企業(yè)與職工的勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)不再留用的職工，要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。下列有關(guān)國(guó)有企業(yè)改制時(shí)企業(yè)與職工關(guān)系問(wèn)題的表述中，正確的有( )。（五）依法規(guī)范職工持股和投資（2012新增）（P71） 明確各類(lèi)企業(yè)改制中職工持股、投資的基本原則 （1）放開(kāi)搞活國(guó)有中小型企業(yè)，鼓勵(lì)職工自愿投資入股； （2）國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制的，鼓勵(lì)輔業(yè)企業(yè)職工持有改制企業(yè)股權(quán)，但主業(yè)職工不得持有輔業(yè)企業(yè)股權(quán)；（3）國(guó)有大型企業(yè)改制，要著眼于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，擇優(yōu)選取投資者，職工持股不得處于控股地位； （4）國(guó)有大型科研、設(shè)計(jì)、高新技術(shù)企業(yè)改制，對(duì)企業(yè)發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)或?qū)ζ髽I(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展有直嬡作用的科技管理骨干，經(jīng)批準(zhǔn)可以探索通過(guò)多種形式取得企業(yè)股權(quán)。 嚴(yán)格規(guī)范持股、投資的資金來(lái)源 國(guó)有企業(yè)不得為職工投資持股提供借款或墊付款項(xiàng)，不得以國(guó)有產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)為職工融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等；不得要求與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來(lái)的其他企業(yè)為職工投資提供借款或幫助融資。四、企業(yè)改制后有關(guān)法律責(zé)任的承擔(dān)(一)企業(yè)公司制改制（P72）企業(yè)以其部分資產(chǎn)和相應(yīng)債務(wù)與他人組建新公司，對(duì)所轉(zhuǎn)移的債務(wù)，債權(quán)人認(rèn)可的，由新設(shè)公司承擔(dān)民事責(zé)任；對(duì)所轉(zhuǎn)移的債務(wù)未通知債權(quán)人，或雖通知債權(quán)人但其不予認(rèn)可的，由原企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任。（2011年）A．應(yīng)由蘭天公司承擔(dān)B．應(yīng)由凱天公司承擔(dān)C．應(yīng)由蘭天公司于凱天公司承擔(dān)無(wú)限連帶民事責(zé)任D．應(yīng)由蘭天公司在所接受資產(chǎn)范圍內(nèi)與凱天公司承擔(dān)連帶民事責(zé)任答案：D企業(yè)以?xún)?yōu)質(zhì)資產(chǎn)與他人組建新公司，將債務(wù)留在原企業(yè)，債權(quán)人以新設(shè)公司和原企業(yè)為共同被告主張債權(quán)的，新設(shè)公司在所接收的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)與原企業(yè)共同承擔(dān)連帶責(zé)任。分立企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任后，各分立企業(yè)對(duì)原企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有約定，按約定處理；沒(méi)有約定或約定不明的，根據(jù)企業(yè)分立時(shí)的資產(chǎn)比例分擔(dān)。下列表述中，符合公司法律制度規(guī)定的有（ ）。【例題?多選題】根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有（ ）。（1）股權(quán)并購(gòu)首先適用《公司法》和《證券法》，然后適用《合同法》和《民法通則》；（2）而資產(chǎn)并購(gòu)主要適用《合同法》和《民法通則》，只在公司內(nèi)部決策程序上適用《公司法》。二、上市公司并購(gòu)（一）上市公司并購(gòu)一致行動(dòng)人（2012新增）（P77） 投資者有下列情形之一的，構(gòu)成一致行動(dòng)人：（1）投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；（2）投資者受同一主體控制；（3）投資者的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員中的主要成員，同時(shí)在另一投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；（4）參股另一投資者，可以對(duì)參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響；（5）為投資者取得相關(guān)股份提供融資安排的銀行以外的其他法人、組織和自然人；（6）投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；（7）與投資者持有同一上市公司股份、且持有投資者30％以上股份的自然人；（8）與投資者持有同一上市公司股份、且在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（9）前列兩項(xiàng)人員的父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等近親屬；（10）在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其親屬同時(shí)持有本公司股份的，或與其自己或親屬直接或間接控制的企業(yè)同時(shí)持有本公司股份；（11）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工與其所控制或委托的法人或其他組織持有本公司股份。本題B選項(xiàng)投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友，并不存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，不構(gòu)成一致行動(dòng)人。收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30％時(shí)，如繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式，向該上市公司股東發(fā)出全面要約或部分要約。間接收購(gòu)。 資產(chǎn)并購(gòu)(1)外國(guó)投資者設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過(guò)該企業(yè)協(xié)議購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)；(2)外國(guó)投資者協(xié)議購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營(yíng)該資產(chǎn)。11(三)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定外國(guó)投資者在并購(gòu)后設(shè)立的外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中，其出資比例高于25％的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇；低于25％的，除法律和行政法規(guī)另有規(guī)定外，不享受外商投資企業(yè)待遇，審批機(jī)關(guān)在其批準(zhǔn)證書(shū)上加注“外資比例低于25％”字樣。11特殊情況需要延長(zhǎng)者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的60％以上，1年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)，并按實(shí)際繳付比例分配收益。（2011年）A、1個(gè)月 B、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、4個(gè)月答案：C【例題?多選題】某外國(guó)投資者并購(gòu)我國(guó)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，并購(gòu)后外資比例占企業(yè)注冊(cè)資本的19%。（3）不管外資比例是否低于25%，設(shè)立外商投資企業(yè)均需要履行相應(yīng)的審批程序，審批機(jī)關(guān)為中華人民共和國(guó)商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)；D錯(cuò)誤。（2）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中