《ipo操作流程》ppt課件-預(yù)覽頁
【正文】 注：管理層預(yù)路演時(shí)間為示意性安排 15 新股發(fā)行制度改革后的網(wǎng)下申購電子化流程 新股發(fā)行制度改革后網(wǎng)下電子化發(fā)行關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)操作 T3日 T2日 T日 T+2日 15:00 初步詢價(jià)截止，主承銷商從網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)查詢并下載初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況 ? 發(fā)行人和主承銷商在確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間后應(yīng)盡早向證監(jiān)會(huì)報(bào)備 ? 獲得證監(jiān)會(huì)確定價(jià)格區(qū)間的確認(rèn)后，主承銷商將及時(shí)知會(huì)交易所 ? 交易所通過網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)篩選出有資格參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的配售對(duì)象名單，并提供給主承銷商下載 ? 主承銷商對(duì)有資格參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的配售對(duì)象名單進(jìn)行確認(rèn)，將配售對(duì)象信息通過申購平臺(tái)發(fā)送登記結(jié)算平臺(tái)；準(zhǔn)備網(wǎng)下發(fā)行公告的刊登，報(bào)社校稿截止時(shí)間為晚 12:00 15:00 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)截止，主承銷商可通過網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)查詢并下載申報(bào)結(jié)果 7:00 主承銷商將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)于 T+2日 7時(shí)前通過 PROP發(fā)送給中證登上海分公司 15:30 主承銷商確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)；并通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái) 17:30 主承銷商通過其 PROP信箱獲取各配售對(duì)象截至 T日 16時(shí)的申購資金到賬情況 ? 新股發(fā)行制度改革后 ， 網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)也應(yīng)做出相應(yīng)修改 ， 以適應(yīng)新的發(fā)行制度： 初步詢價(jià)階段 ， 詢價(jià)對(duì)象為報(bào)價(jià)主體 ， 但要列明配售對(duì)象的明細(xì)報(bào)價(jià)及對(duì)應(yīng)的申購量 在價(jià)格區(qū)間確定后 ， 網(wǎng)下電子化平臺(tái)可以自動(dòng)篩選出有資格參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的配售對(duì)象名單及其對(duì)應(yīng)的最小申購量 ? 此外 ， 由于配售對(duì)象篩選工作集中在 T2日進(jìn)行 ， 工作量較大 ， 承銷商應(yīng)力爭盡早報(bào)備價(jià)格區(qū)間 ， 且在獲得證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行價(jià)格區(qū)間報(bào)備的確認(rèn)后盡快通知交易所 16 網(wǎng)下電子化的工作流程 準(zhǔn)備階段 初步詢價(jià)階段 ? 初步詢價(jià)報(bào)價(jià)期間 ， 主承銷商可實(shí)時(shí)查詢有關(guān)報(bào)價(jià)情況 ? 初步詢價(jià)最后一天 （ T3日 ）15時(shí)截止后 ， 主承銷商從申購平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況 ? T2日 ， 主承銷商在獲得證監(jiān)會(huì)對(duì)于價(jià)格區(qū)間的報(bào)備確認(rèn)后將及時(shí)知會(huì)交易所 ， 以便交易所通過網(wǎng)下電子化平臺(tái)篩選出有資格參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的配售對(duì)象名單 ? 主承銷商對(duì)有資格參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的配售對(duì)象名單進(jìn)行確認(rèn) ， 將配售對(duì)象信息（ 包括配售對(duì)象名稱 、 最小申購數(shù)量 、 證券賬戶 、 銀行收付款賬戶以及股票代碼 ）通過申購平臺(tái)發(fā)送登記結(jié)算平臺(tái) 累積投標(biāo)詢價(jià)階段 ? 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)期間 ， 主承銷商可通過網(wǎng)下電子化申購平臺(tái)實(shí)時(shí)查詢有關(guān)申購情況 ? T日 15時(shí)后 ， 主承銷商可通過網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)查詢并下載申報(bào)結(jié)果 ? 主承銷商確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù) ， 并將確認(rèn)后的數(shù)據(jù)于 T日 15： 30前通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái) ? 主承銷商每天在 9時(shí)至 16時(shí)期間可以通過 PROP平臺(tái)實(shí)時(shí)查詢資金情況 ? T日 17： 30后 ， 主承銷商通過其 PROP信箱獲取各配售對(duì)象截至 T日 16時(shí)的申購資金到賬情況 定價(jià)后 ? 主承銷商將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)于 T+2 日 7時(shí)前通過PROP發(fā)送給中證登上海分公司 ? 中證登上海分公司于 9時(shí)前按照各配售對(duì)象申購款繳款銀行為單位 ， 形成相應(yīng)的配售對(duì)象退款金額數(shù)據(jù)及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)通過 PROP提供給相關(guān)結(jié)算銀行進(jìn)行劃款 ? T+4日 ， 中證登上海分公司將依據(jù)主承銷商申報(bào)的網(wǎng)下配售數(shù)據(jù)辦理股份登記 ? 主承銷商委托交易所向符合條件的詢價(jià)對(duì)象提供網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) ? 初步詢價(jià)開始日前 2個(gè)交易日內(nèi) ， 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向上證所申請(qǐng)股票代碼 ? 委托中證登上海分公司代理進(jìn)行申購資金的收 、 付 ， 以及主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款的收??；并于初步詢價(jià)開始日前一個(gè)工作日 ， 將網(wǎng)下發(fā)行電子化所需基本信息以書面形式提供給中證登上海分公司 ? 參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的配售對(duì)象應(yīng)在初步詢價(jià)截止日 12時(shí)前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站登記備案工作 。 任何投資者認(rèn)購發(fā)行人股票均應(yīng)審慎關(guān)注新股投資風(fēng)險(xiǎn)，以投資為目的，避免盲目申購及投機(jī)行為；投資者須根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行投資決策，一旦認(rèn)購則需承擔(dān)可能的風(fēng)險(xiǎn)及損失；本次發(fā)行由發(fā)行人及主承銷商根據(jù)投資者認(rèn)購意愿確定價(jià)格，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行人和承銷商不保證股票上市后一定不會(huì)跌破發(fā)行價(jià)格。 發(fā) 行 人： 【】 股份有限公司 保薦人： 【】 有限公司 2022年 【】 月 【】 日
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