【正文】 中列出。6．顧客實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核顧客利用審核檢查表評(píng)價(jià)供方體系的運(yùn)行情況。若文件修改未達(dá)到滿意，現(xiàn)場(chǎng)審核通常會(huì)推遲。2．文件審核按照QSA中問(wèn)題0．1，由顧客評(píng)審供方提交的材料是否滿足QS—9000的要求。對(duì)于第一方和第二方審核，審核員應(yīng)指出質(zhì)量體系的優(yōu)點(diǎn)和不足。各個(gè)要素得分總和除以參與打分的要素總數(shù)就是最后得分。8供方實(shí)施的效果已達(dá)到世界水平，并已超過(guò)QS—9000要求，所有領(lǐng)域都在進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。5實(shí)施工作已接近完成(80～95％)，并有了實(shí)施效果的書(shū)面證據(jù)。2可得到書(shū)面文件，實(shí)施工作(包括職責(zé)分配)剛剛開(kāi)始(0～30％完成)。如果在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有完成不合格的處理，也將被評(píng)定為“不推薦”。在下列情況下評(píng)價(jià)處于“待定”狀態(tài)— 審核中發(fā)現(xiàn)一個(gè)嚴(yán)重不合格；— 審核中發(fā)現(xiàn)一個(gè)或多個(gè)一般不合格。合格——審核中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格或一般不合格。一般不合格是指不符合QS—9000要求，但根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷不太可能導(dǎo)致出現(xiàn)下列結(jié)果的不合格：— 質(zhì)量體系失效；— 降低對(duì)過(guò)程的控制能力；— 不合格產(chǎn)品可能被裝運(yùn)。審核總結(jié)的方式審核員／顧客可采用以下兩種方法之一對(duì)審核做出結(jié)論：— 推薦／不推薦— 計(jì)分法每一個(gè)要素都可以按顧客的要求選用下述兩種方法之一進(jìn)行評(píng)定：— 合格／一般不合格／嚴(yán)重不合格；— 每個(gè)要素可得0～l0分，見(jiàn)“使用計(jì)分法的評(píng)定過(guò)程”。評(píng)定方法評(píng)定方法由三個(gè)主要階段組成：階段I——質(zhì)量體系文件審核確定質(zhì)量手冊(cè)(包括所要求的支持性文件)是署符合QS—9000的所有要求。某些顧客至少會(huì)使用標(biāo)有雙星號(hào)(**)的問(wèn)題。質(zhì) 量 體 系 評(píng) 定評(píng)定說(shuō)明和指南目 的本質(zhì)量體系評(píng)定(QSA)用以確定體系是否符合QS—9000質(zhì)量體系要求。——第二方一顧客對(duì)供方質(zhì)量體系進(jìn)行評(píng)定(包括第一層次供方對(duì)分供方的評(píng)定)，應(yīng)使用所有的問(wèn)題和子問(wèn)題。QSA中問(wèn)題的順序并不意味著審核的順序。階段Ⅲ——分析和報(bào)告對(duì)上述兩階段的結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，以確定供方是否符合QS—9000要求。任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或預(yù)期的使用性能?chē)?yán)重降低的不合格；— 審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷表明很可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的不合格。為了保證顧客的利益，必須在最終的審核報(bào)告中將需改進(jìn)的內(nèi)容記錄下來(lái)。使用推薦／不推薦法的評(píng)價(jià)過(guò)程如果審核中末發(fā)現(xiàn)任何不合格，總體評(píng)價(jià)結(jié)論將是“推薦”。如果審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)一個(gè)以上嚴(yán)重不合格，總的評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)是“不推薦”。1供方了解要素的要求，并且有了初步的不完整的書(shū)面實(shí)施計(jì)劃。4實(shí)施工作已見(jiàn)成效(60～80％已完成)，并有了與結(jié)果相關(guān)的初步證據(jù)。7可以提供在與顧客滿意相關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行分析的結(jié)果和現(xiàn)行的持續(xù)改進(jìn)的證據(jù)。10每個(gè)要素的結(jié)果(0～l0分)應(yīng)在審核記錄表的相應(yīng)位置記錄下來(lái)。審核報(bào)告對(duì)于被證實(shí)符合QS—9000要求，但明顯有持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的項(xiàng)目應(yīng)標(biāo)識(shí)。通常供方還需提交以下材料：——按顧客要求進(jìn)行自我評(píng)定的結(jié)果；——第三方質(zhì)量體系注冊(cè)計(jì)劃(如果有)；——其它顧客使用QSA進(jìn)行的審核(如果有)。3．文件是否合格?由顧客建議供方對(duì)質(zhì)量體系文件進(jìn)行修改以滿足QS—9000的要求。QSA中為這類(lèi)問(wèn)題預(yù)留了空間。有些顧客可通過(guò)審核帶星號(hào)（**）的問(wèn)題對(duì)潛在供方進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)于其它不合格項(xiàng)，供方應(yīng)確定糾正措施完成的日期。第二方評(píng)定程序1供方提供所需的材料2文件審核3文件是否合格？4供方進(jìn)行必要的修改5顧客準(zhǔn)備審核檢查表6顧客實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核7顧客是否提出不合格？8供方糾正不合格項(xiàng)并提交文件9文件是否滿意？10審核圓滿完成 是 否 94 / 94質(zhì) 量 體 系 評(píng) 定 登 記 表供方： 工廠地址： 供方代碼： 審核日期： 審核范圍： 被審核產(chǎn)品/生產(chǎn)線： 審核目的： 審核類(lèi)型： 初評(píng) 跟蹤驗(yàn)證 監(jiān)督檢查 其它 審核結(jié)果： 推薦 待定期 不推薦 分?jǐn)?shù)（如適用）是否需要監(jiān)督檢查： 是 否 日期： 評(píng)語(yǔ)： 審核員姓名： 電話： 質(zhì) 量 體 系 評(píng) 定審 核 記 錄 表問(wèn) 題合 格不 合 格分 數(shù)（如適用）一 般嚴(yán) 重文件審核4．1管理職責(zé)4．2質(zhì)量體系4．3合同評(píng)審4．4設(shè)計(jì)控制4．5文件和資料控制4．6采購(gòu)4．7顧客提供產(chǎn)品的控制4．8產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性4．9過(guò)程控制4．10檢驗(yàn)和試驗(yàn)4．11檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備4．12檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)4．13不合格品的控制4．14糾正和預(yù)防措施4．15搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付4．16質(zhì)量記錄的控制4．17內(nèi)部質(zhì)量審核4．18培訓(xùn)4．19服務(wù)4．20統(tǒng)計(jì)技術(shù)顧客的特殊要求（如適用）總 計(jì)所有不合格項(xiàng)糾正措施擬完成日期： 分?jǐn)?shù)計(jì)算（如適用）各個(gè)要素得分總和除以參與打分的要素總數(shù)就是最后得分。4；4．1．6)1．18*追溯、更新、修改和評(píng)審業(yè)務(wù)計(jì)劃的方法是否形成文件，以確保計(jì)劃在組織內(nèi)部得到適當(dāng)?shù)慕涣骱蛯?shí)施? (4．1．4)4．1．5公司級(jí)數(shù)據(jù)和資料的分析和使用1．19供方是否將質(zhì)量趨勢(shì)、運(yùn)行性能及關(guān)鍵產(chǎn)品與服務(wù)特性的現(xiàn)行質(zhì)量等級(jí)形成文件? (4．1．5)1．20**數(shù)據(jù)和資料的發(fā)展趨勢(shì)是否與以下幾個(gè)方面進(jìn)行比較?2．3．5)2…10是否有證據(jù)表明使用過(guò)程失效模式及后果分析(PFMEA)技術(shù)是努力預(yù)防缺陷而不是找出缺陷? (4．2．3．5)2．11**是否采用了適當(dāng)?shù)姆厘e(cuò)技術(shù)，應(yīng)包括但不限于在過(guò)程、設(shè)施、設(shè)備、工裝的策劃以及在解決問(wèn)題的過(guò)程中使用?(4．2．3．6；．3；4．14．1．2)2．12*供方是否采用多方論證的方法在系統(tǒng)、子系統(tǒng)、部件和／或材料等各個(gè)層次制定控制計(jì)劃，并列出了過(guò)程控制中使用的所有方法? (4．2．3．7)2．13*控制計(jì)劃是否包括QS—9000附錄J“控制計(jì)劃”中規(guī)定的內(nèi)容? (4．2．3)2．14**控制計(jì)劃是否按顧客的要求包括了樣件、試生產(chǎn)和生產(chǎn)三個(gè)階段? (4．2．3．7)2．15**當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，控制計(jì)劃是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審和更新： 并適當(dāng)采用有關(guān)的措施及技術(shù)? (4．2．5．3)4．2．6設(shè)施和工程管理2．24在產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃過(guò)程中，制定設(shè)施、設(shè)備和過(guò)程計(jì)劃時(shí)，是否采用了多方論證的方法進(jìn)行決策? (4．2．6．1；4．2．3．7)2．25**工廠的布局是否有利于最大限度地減少材料的交轉(zhuǎn)和搬運(yùn)，便于材料的同步流動(dòng)，并最大限度地使場(chǎng)地得到增值使用?(4．2．6．1)2．26是否制定了評(píng)價(jià)現(xiàn)有操作及過(guò)程效果的方法，并考慮了如下因素：總體工作計(jì)劃、適當(dāng)?shù)淖詣?dòng)化、人機(jī)工程與人的因素、操作者與生產(chǎn)線的平衡、貯存與周轉(zhuǎn)庫(kù)存量和增值勞動(dòng)含量?(4．2．6，1)2．27*供方是否建立并實(shí)施了工裝管理系統(tǒng)，其中包括維護(hù)與修理的設(shè)施和人員、貯存與修復(fù)、工裝準(zhǔn)備、易損工具的更換計(jì)劃、工具的修整包括工具設(shè)計(jì)修改? (4．2．6．2)2．28在工裝和量具的設(shè)計(jì)、制造和全尺寸檢驗(yàn)過(guò)程中，是否可得到適當(dāng)?shù)募夹g(shù)資源? ( 4．2．6．2)2．29*如果工裝的某些工作被分包，是否建立了追溯和跟蹤系統(tǒng)? (4．2．6．2)供方是否有其它質(zhì)量體系要求需要在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核要素4．3—合同評(píng)審要 素評(píng) 定 人 記 錄結(jié) 果4．2合同評(píng)審問(wèn) 題評(píng)定人記錄一實(shí)施證據(jù)4．3．2評(píng)審3．1*供方是否對(duì)標(biāo)書(shū)、合同或訂單進(jìn)行評(píng)審，以確保所有要求已被理解并能夠滿足，任何出現(xiàn)誤解和不一致的情況在合同或訂單接受前已得到解決? (4．3．2)3．2*對(duì)于合同中顧客的具體要求，包括QS一9000第Ⅱ部分的內(nèi)容，有關(guān)職能部門(mén)是否已經(jīng)充分考慮并能夠完全滿足? (4．3．2；4．12．1)4．3．3合同的修訂3．3*是否有文件規(guī)定如何將合同修訂的信息通知有關(guān)的職能部門(mén)? (4．3．3)4．3．4記錄3．4**是否保存了合同評(píng)審的記錄? (4．3．4；4．l 6)供方是否有其它質(zhì)量體系要求需要在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核要素4．4—設(shè)計(jì)控制要 素評(píng) 定 人 記 錄結(jié) 果4．4設(shè)計(jì)控制問(wèn) 題評(píng)定人記錄一實(shí)施證據(jù)4．4．1總則4．1是否能夠利用以前設(shè)計(jì)工作中得到的經(jīng)驗(yàn)來(lái)指導(dǎo)目前及以后類(lèi)似的設(shè)計(jì)項(xiàng)目? (4．4．1．1)4．4．2設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃4．2*是否對(duì)每個(gè)設(shè)計(jì)項(xiàng)目都編制了計(jì)劃并明確職責(zé)分工? (4．4．2)4．3計(jì)劃是否隨著設(shè)計(jì)工作的進(jìn)展加以更新? (4．4．2)4．4*負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作的人員是否具備“所需技能”并配備了充分的資源? (4．4．2．1；4．18)4．4．3組織和技術(shù)接口4．5參加設(shè)計(jì)的不同小組之間是否明確了組