【正文】 檢查。12 / 116南京市浦口區(qū)交通運(yùn)輸局紀(jì)檢監(jiān)察廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查制度一、為了進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作，防止腐敗案件的發(fā)生，通過建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查制度，檢查重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員是否執(zhí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有關(guān)制度規(guī)定，減少和徹底杜絕不廉潔行為的發(fā)生，樹立交通運(yùn)輸系統(tǒng)管理干部隊(duì)伍在人民群眾中的形象，特制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檢查制度。抽查以國(guó)家法規(guī)、上級(jí)部門規(guī)章、廉政 風(fēng)險(xiǎn)防控模式規(guī)定的要求為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)。查重點(diǎn)崗位、重點(diǎn) 環(huán)節(jié)有無變相違規(guī)操作。五、檢查的時(shí)間一般每季度一次，對(duì)需要防控的各項(xiàng)工作進(jìn)行跟蹤管理。15 / 116南京市浦口區(qū)交通運(yùn)輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作流程圖科室根據(jù)工作需要和職位空缺，擬定機(jī)關(guān)內(nèi)部工作人員任免工作方案競(jìng)爭(zhēng)上崗職位：組織實(shí)施民主測(cè)評(píng)及有關(guān)考試考核，選出考察對(duì)象直接任免職位：組織實(shí)施民主推薦，確定考察對(duì)象局黨委（黨政聯(lián)席會(huì)）研究確定擬任職對(duì)象按規(guī)定公示 7 日基層事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、機(jī)關(guān)公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)報(bào)人社局審批機(jī)關(guān)公務(wù)員科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)報(bào)區(qū)委組織部審批辦理任職手續(xù)，公布任職決定16 / 116廉政風(fēng)險(xiǎn)匯總描述南京市浦口區(qū)交通運(yùn)輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作廉政風(fēng)險(xiǎn)匯總表風(fēng)險(xiǎn)來源分類 風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容及具體表現(xiàn)形式環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)接受吃請(qǐng) 或各類禮金、禮券等，為行政相對(duì)人或服務(wù)對(duì)象說情、打招呼；不按規(guī)定 為行政相對(duì)人或服務(wù)對(duì)象的考核、任免提供便利；體制交替風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用現(xiàn)有體制的空 擋或漏洞，為行政相對(duì)人或服務(wù)對(duì)象的考核、任免提供便利；運(yùn)用新舊體制的時(shí)間差，為行政相對(duì)人或服務(wù)對(duì)象的考核、任免提供便利；權(quán)力風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)用自由裁量權(quán)，為行政相對(duì)人或服務(wù)對(duì)象提供便利人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì) 行政相對(duì)人或服務(wù)對(duì)象進(jìn)行吃拿卡要；對(duì) 申 報(bào)的考核、任免等資料的審核、檢驗(yàn)工作不細(xì)致到位，對(duì)實(shí)際 不合要求的 資料進(jìn)行辦理；由于缺乏 專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，法律法 規(guī)意識(shí)淡薄，貽誤或錯(cuò)誤辦理考核、任免工作管理風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)督不到位，不 規(guī) 范，導(dǎo)致出現(xiàn)不合格件審批或人情件審批等行為；政策風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)有的辦件程序或辦件條件與當(dāng)前實(shí)際相比出現(xiàn)不符或相對(duì)滯后，尚未及時(shí)改進(jìn)， 導(dǎo)致不能有效審批二、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)描述及職權(quán)、權(quán)限界定17 / 116南京市浦口區(qū)交通運(yùn)輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作各崗位職權(quán)、權(quán)限及廉政風(fēng)險(xiǎn)一覽表崗位名稱工作職責(zé) 工作權(quán)限廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及具體表現(xiàn)黨委書記審批對(duì) 干部的考察、考核、任免審批對(duì)干部的考察、考核、任免不按規(guī)定審批分管副書記審核對(duì) 干部的考察、考核、任免審核對(duì)干部的考察、考核、任免不按規(guī)定審批主任對(duì)干部的考察、考核、任免以及專業(yè)技術(shù)人員的職稱評(píng)聘實(shí)施對(duì)干部的考察、考核、任免以及審核專業(yè)技術(shù)人員的職稱評(píng)聘工作不按規(guī)定的程序和要求組織實(shí)施、辦理工作人員協(xié)助對(duì) 干部的考察、考核、任免以及專業(yè)技術(shù)人員的職稱評(píng)聘實(shí)施對(duì)干部的考察、考核、任免以及專業(yè)技術(shù)人員的職稱評(píng)聘工作不按規(guī)定的程序和要求組織實(shí)施、辦理18 / 116三、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖南京市浦口區(qū)交通運(yùn)輸局組織人事部門內(nèi)部人員考察任免工作廉政風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖科室根據(jù)工作需要和職位空缺，擬定機(jī)關(guān)內(nèi)部工作人員任免工作方案呈報(bào)局黨委辦公會(huì)決定競(jìng)爭(zhēng)上崗職位：組織實(shí)施民主測(cè)評(píng)及有關(guān)考試考核，選出考察對(duì)象直接任免職位：組織實(shí)施民主推薦，確定考察對(duì)象局黨委辦公會(huì)研究確定擬任職對(duì)象按規(guī)定公示 7 日基層事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、機(jī)關(guān)公務(wù)員非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)報(bào)人社局審批機(jī)關(guān)公務(wù)員科級(jí)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)報(bào)區(qū)委組織部審批不安公平公開原則，私自確定推薦對(duì)象，避開領(lǐng)導(dǎo)簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書在擬定任免方案時(shí)，如有徇私舞弊，違規(guī)操作的現(xiàn)象，視情況進(jìn)行誡勉提醒或誡勉督導(dǎo)務(wù)必監(jiān)督各部門公平公開的進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，同時(shí)填寫運(yùn)行表單，接受紀(jì)檢監(jiān)察部門的抽查回訪辦理任職手續(xù)，公布任職決定條件不符要返回重?cái)M為私自確定的推薦對(duì)象找捷徑，避開領(lǐng)導(dǎo)審核。三、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的表現(xiàn)形式無正當(dāng)理由不予受理復(fù)議申請(qǐng)或者不按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請(qǐng)；由于主觀原因?qū)е路ǘㄆ谙迌?nèi)未作出復(fù)議決定；因偏袒當(dāng)事人或偏袒下級(jí)而做出錯(cuò)誤處理決定。加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格按照行政復(fù)議程序和條件，嚴(yán)格把關(guān)，依法履行法律救濟(jì)責(zé)任。22 / 116浦口區(qū)交通運(yùn)輸局政策法規(guī)科廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一攬表序號(hào) 部門 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 表現(xiàn)形式 可能形成的原因 防范措施 責(zé)任人政策法規(guī)科行政復(fù)議案件的辦理無正當(dāng)理由不予受理復(fù)議申請(qǐng)或者不按照規(guī)定轉(zhuǎn)送復(fù)議申請(qǐng)；由于主觀原因?qū)е路ǘㄆ谙迌?nèi)未作出復(fù)議決定；因偏袒當(dāng)事人或偏袒下級(jí)而做出錯(cuò)誤處理決定。二、本手冊(cè)以圖表形式匯編了交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)整體工作流程圖、各分項(xiàng)工作流程圖、分項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施表。四、針對(duì)防控措施，根據(jù)措施的力度、效果和關(guān)注度，用一顆五角星★、兩顆五角星★★、三顆五角星★★★對(duì)其依次進(jìn)行標(biāo)示，未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。七、實(shí)際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請(qǐng)及時(shí)反饋局監(jiān)察室、規(guī)建科?！铩锝㈨?xiàng)目建議書、工可研究咨詢、審查制度。建設(shè)單位招標(biāo)部門▲▲▲有意肢解、縮小工程規(guī)模規(guī)避招標(biāo)，直接簽訂設(shè)計(jì)委托合同。制定統(tǒng)一的勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范本，對(duì)一般工程項(xiàng)目不應(yīng)過度提高資質(zhì)要求?！飳?shí)行初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)專家審查制；★★制定設(shè)計(jì)質(zhì)量保證金制度；★★逐步建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。在合同文件中明確違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包的處罰條款?！铩铩镂杏匈Y質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估；采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量和拆遷面積并公示，上級(jí)主管部門隨機(jī)抽查的方式，加強(qiáng)拆遷審核力度；嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙確定的拆遷范圍控制拆遷，超出設(shè)計(jì)圖紙的部分須經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)督部門三方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可拆遷。對(duì)于不屬于規(guī)定范圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項(xiàng)目，按程序向上級(jí)主管部門申報(bào)，經(jīng)同意后方可開展工作?！锔鶕?jù)施工圖設(shè)計(jì)征用土地紅線，委托國(guó)土部門和有相應(yīng)資質(zhì)的土地測(cè)量所進(jìn)行勘測(cè)定界，確定主線征地的農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地等數(shù)量，作為征用土地的結(jié)算依據(jù)。★★★有關(guān)部門定期檢查征地拆遷補(bǔ)償資金的發(fā)放使用情況，是否做到賬、款相符；不定期抽查被拆遷人應(yīng)得拆遷款與己付拆遷款賬、款是否相符。行政監(jiān)督部門▲▲違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，必要時(shí)要求招標(biāo)人組織召開資格預(yù)審文件和招標(biāo)行政監(jiān)督部門36 / 116文件評(píng)審會(huì)。明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件。抽查清標(biāo)資料質(zhì)量；★★對(duì)清標(biāo)單位建立信用檔案。招標(biāo)人4招標(biāo)投標(biāo)資格預(yù)審/評(píng)標(biāo)評(píng)審會(huì)議參會(huì)人員泄漏有關(guān)評(píng)審過程。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部門、行政監(jiān)督部門共同調(diào)查。 行政監(jiān)督部門4招標(biāo)投標(biāo)招標(biāo)代理招標(biāo)人▲▲▲招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，操控招投標(biāo)。建設(shè)單位定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織發(fā)包管理專項(xiàng)檢查。★實(shí)行隨機(jī)、突擊檢測(cè)制度。 交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)質(zhì)量檢查現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)建設(shè)單位質(zhì)量管理部門人員▲委托與其有利益（利害）關(guān)系的檢測(cè)單位對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)?！铩铩锝㈨?xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在招標(biāo)文件中約定，建設(shè)單位每季度進(jìn)行考核，按考核結(jié)果兌付。按事實(shí)和情節(jié)輕重追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。實(shí)行建設(shè)單位工作人員廉政保證金獎(jiǎng)罰制度。建設(shè)單位★★★實(shí)行跟蹤審計(jì)，提前介入。 續(xù)上表所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體▲▲對(duì)設(shè)計(jì)變更辦理時(shí)間和周期過長(zhǎng)現(xiàn)象督辦不力，給承辦人和利害關(guān)系人暗箱操作留下隱患。建設(shè)單位單價(jià)審核部門52 / 116索賠管理對(duì)索賠事實(shí)的認(rèn)定建設(shè)單位合同管理部門人員、工程管理部門人員▲▲▲被施工單位買通，對(duì)施工單位偽造索賠現(xiàn)場(chǎng)視而不見?！?★ 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，控制索賠各流程的時(shí)間?！?★ 嚴(yán) 格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門10項(xiàng)目資金管理建設(shè)單位撥付資金建設(shè)單位工程管理部門人員、財(cái)務(wù)部門人員▲▲手續(xù)不完備，不按程序付款；▲▲▲不按合同付款，存在超付現(xiàn)象；▲▲▲挪用、 擠占項(xiàng)目資金；▲▲惡意拖延支付時(shí)間或提前支付；▲▲▲拖延、克扣監(jiān)理費(fèi)用。建設(shè)單位工程管理部門 續(xù)上表所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門人員▲委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。行政監(jiān)督部門、建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員▲在特定 銀行開設(shè)賬戶，存儲(chǔ)、借貸建設(shè)資金。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門58 / 1161交工驗(yàn)收工作1）流程圖施工單位自評(píng)合格后提出申請(qǐng)建設(shè)單位向交通工程質(zhì)量監(jiān)督部門申請(qǐng)交工檢測(cè)監(jiān)理單位審核評(píng)定交通工程質(zhì)量監(jiān)督部門組織質(zhì)量檢測(cè)建設(shè)單位組織交工驗(yàn)收會(huì)59 / 1162）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 交工驗(yàn)收工作所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體流 程 所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體11交工驗(yàn)收建設(shè)單位申請(qǐng)交工檢測(cè)建設(shè)單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督部門驗(yàn)收人員▲向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；建設(shè)單位個(gè)別人員操縱、組織對(duì)不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。建設(shè)單位工程管理部門和運(yùn)營(yíng)管理單位組織缺陷維修63 / 116組織缺陷維修建設(shè)單位工程管理部門人員、試驗(yàn)檢測(cè)部門人員和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修；降低對(duì)施工單位的處罰力度或降低復(fù)檢檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，以謀取不正當(dāng)利益。規(guī)避決算審計(jì)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門財(cái)審科支付報(bào)銷工作廉政風(fēng)險(xiǎn)防控模式一、工作流程及廉政風(fēng)險(xiǎn)總體描述支付報(bào)銷工作的簡(jiǎn)要說明。對(duì)所報(bào)銷單據(jù)進(jìn)行認(rèn)真審核，確保報(bào)銷原始憑證的真實(shí)性、合法性，直接向報(bào)銷人以現(xiàn)金形式報(bào)銷。人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)辦事對(duì) 象進(jìn)行吃拿卡要對(duì)報(bào)銷憑 證審核不細(xì)致，以不符合報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)的憑證予以報(bào)銷。在單位資金管理過程中，不嚴(yán)格執(zhí)行保管利用制度，公為私用。在單位資金管理過程中，不嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)支出審核審批制度，對(duì)不該支的費(fèi)用進(jìn)行報(bào)支。對(duì)規(guī)費(fèi)收交政策的不熟悉、不了解，不能及時(shí)調(diào)整并告知服務(wù)對(duì)象，導(dǎo)致亂收費(fèi)和該收不收情況出現(xiàn)。對(duì)規(guī)費(fèi)收交政策的不熟悉、不了解，不能及時(shí)調(diào)整并告知服務(wù)對(duì)象，導(dǎo)致亂收費(fèi)和該收70 / 116不收情況出現(xiàn)。工作流程及易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在添置資產(chǎn)過程中，不嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)局制定的審批制度和統(tǒng)一采購制度，私自購買， 謀取私利。在單位資金管理過程中，不嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)支出審核審批制度，對(duì)不該支的費(fèi)用進(jìn)行報(bào)支。75 / 116二、崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)描述及職權(quán)、權(quán)限界定南京市浦口區(qū)交通運(yùn)輸局資金管理工作各崗位職權(quán)、權(quán)限及廉政風(fēng)險(xiǎn)一覽表崗位名稱工作職責(zé)工作權(quán)限 廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及具體表現(xiàn)局長(zhǎng) 主持全面工作對(duì)資金管理進(jìn)行全面審核在資金運(yùn)用和管理過程中，不嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)財(cái)經(jīng)制度和遵守財(cái)政紀(jì)律，缺乏內(nèi)部監(jiān)管，因管理不善出 現(xiàn)管理上的漏洞，可能出現(xiàn)貪污、挪用和不合理利用資金情況。在添置資產(chǎn)過程中，不嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)局制定的審批制度和統(tǒng)一采購制度，私自購買， 謀取私利。76 / 116科長(zhǎng) 負(fù)責(zé)資金管理工作對(duì)資金的申請(qǐng)、申報(bào)要件的復(fù)核等由于從業(yè)人員業(yè)務(wù)不熟悉，造成賬目混亂