【正文】 一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ,可以定義為給居民提供種類(lèi)日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升 ， 這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的 “ 。 第三 ， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件是制度與意識(shí)的相應(yīng)調(diào)整 。GDP即國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值按定義是指一個(gè)國(guó)家一年內(nèi)其境內(nèi)生產(chǎn)的所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)的全部市場(chǎng)價(jià)值 。 1．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源條件。 勞動(dòng)包括勞動(dòng)力的數(shù)量與質(zhì)量。 物質(zhì)資本又稱(chēng)有形資本 ， 指廠房 、 設(shè)備 、 存貨 、 基礎(chǔ)設(shè)施等資本存量 ， 有時(shí)還包括土地 、 原材料等 。 一般地 ， 在離散時(shí)間條件下 ， 永續(xù)盤(pán)存法可以表示為分析式： Kt=It+(1δ)Kt1 式中 Kt以表示期末資本存量 ， It表示期內(nèi)投資量 ， δ表示折舊率 ， Kt1表示上一期末資本存量 。 技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響主要有以下幾個(gè)方面： (1)不同的技術(shù)決定了各種要素在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的結(jié)合方式 。 技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)在生產(chǎn)率的提高上 ， 即用同樣的生產(chǎn)要素投入量提供更多的產(chǎn)品 。 諾斯強(qiáng)調(diào) “ 增長(zhǎng)的路徑依賴(lài) ” ， 認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)的潛在決定因素 。 社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度是一定社會(huì)特定的 、 生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)規(guī)定 。 產(chǎn)出 Y、 資本 K、 勞動(dòng) L和知識(shí) A是我們要集中研究的四個(gè)變量 ， 這里把 A看成是勞動(dòng)效率或有效勞動(dòng)：在知識(shí)A的作用下 ， 投入一個(gè)單位勞動(dòng)相當(dāng)于沒(méi)有知識(shí)投入情況下的 A個(gè)單位勞動(dòng) ， 意味著隨著時(shí)間的推移 ， 盡管勞動(dòng)投入量保持不變 ，但有效勞動(dòng)卻是不斷增加的 。 這種形式的技術(shù)進(jìn)步就是勞動(dòng)密集型技術(shù)進(jìn)步 。 第二層含義是認(rèn)為除了資本 、 勞動(dòng)和知識(shí)之外 ， 其他投入要素在生產(chǎn)中相對(duì)來(lái)講都不是重要的 。 2．有效人均資本進(jìn)化方向 索洛方程可以寫(xiě)成： (二 )平衡增長(zhǎng)道路 1．資本增長(zhǎng)率 2． 總產(chǎn)出增長(zhǎng)率 生產(chǎn)函數(shù) Y=F(K， AL)規(guī)模報(bào)酬假設(shè)表明，總產(chǎn)出是按照資本和有效勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力來(lái)分配的 換句話(huà)說(shuō) ， 當(dāng)經(jīng)濟(jì)中的總產(chǎn)量 、 資本存量和有效勞動(dòng)都以速度(n+g)增長(zhǎng) ， 就達(dá)到了穩(wěn)態(tài) 。 （一）儲(chǔ)蓄率變動(dòng)的效應(yīng) 從短期來(lái)看 ， 儲(chǔ)蓄率上升能夠帶來(lái)產(chǎn)出和資本的更高速度的增長(zhǎng) ， 也帶來(lái)有效人均產(chǎn)出和有效人均資本的增長(zhǎng) 。 3．對(duì)人均產(chǎn)出的效應(yīng) 4． 對(duì)消費(fèi)的效應(yīng) 用 C表示家庭部門(mén)的消費(fèi)總額 ， 用 c表示有效人均消費(fèi) ， C=(1s)Y，c=C／ (AL)， 則 c=(1s)Y／ (AL)=(1s)y。 當(dāng)產(chǎn)出資本彈性高于儲(chǔ)蓄率時(shí) ， 儲(chǔ)蓄率變動(dòng)對(duì)消費(fèi)具有正的水平效應(yīng)；當(dāng)產(chǎn)出資本彈性低于儲(chǔ)蓄率時(shí) ， 儲(chǔ)蓄率變動(dòng)對(duì)消費(fèi)具有負(fù)的水平效應(yīng)；當(dāng)產(chǎn)出資本彈性等于儲(chǔ)蓄率時(shí) ， 儲(chǔ)蓄率變動(dòng)對(duì)消費(fèi)的水平效應(yīng)為零 ， 而這時(shí) ， 穩(wěn)態(tài)有效人均消費(fèi)達(dá)到最大 ， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)了黃金律 。 生產(chǎn)率的經(jīng)濟(jì)含義：一是由于生產(chǎn)率與 “ 所生產(chǎn)的產(chǎn)品或勞務(wù) ”成正比 ， 表明生產(chǎn)率越高 ， 產(chǎn)出也越高；二是由于生產(chǎn)率與 “ 生產(chǎn)過(guò)程中所耗費(fèi)的資源數(shù)量 ” 成反比 ， 表明生產(chǎn)率越高 ， 單位產(chǎn)出所耗用的稀缺資源越節(jié)約 。第二部分代表人口增長(zhǎng)對(duì)短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)。 全要素生產(chǎn)率分解為資源配置 、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)進(jìn)步以及其他不規(guī)則要因素 。 Denison假定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和要素投入之間生產(chǎn)關(guān)系的函數(shù)是一次齊次的 ， 投入要素的相對(duì)價(jià)格反映了該要素的邊際生產(chǎn)率 ， 資本和勞動(dòng)的生產(chǎn)彈性分別等于各自的分配率 ， 則 Denison增長(zhǎng)方程為： 丹尼森的方法與索洛的方法相比 ， 有很多先進(jìn)的細(xì)致的地方 ，主要表現(xiàn)在： 第一 ， 把投入的要素范圍擴(kuò)大；第二 ， 將勞動(dòng) 、 資本投入要素按不同功能 、 形式做了細(xì)化分類(lèi)；第三 ， 允許規(guī)模報(bào)酬遞增 ， 并用估算的方法把它從 “ 余值 ” 中分離出來(lái)；第四 ， 認(rèn)同不同類(lèi)型勞動(dòng)投入之間的可替代性和不同類(lèi)型資本投入間的可替代性 ， 尤其是認(rèn)同了人力資本投資的重要性；第五 ， 能反映技術(shù)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn) 。 非國(guó)有化程度一般用非國(guó)經(jīng)濟(jì)增加值占GDP比重表示 （ 近似可用非國(guó)有工業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示 ） ， 市場(chǎng)化程度可以從生產(chǎn)要素配置的市場(chǎng)化和經(jīng)濟(jì)杠桿 （ 價(jià)格 、利率 、 匯率等 ） 決定的市場(chǎng)化來(lái)反映 ， 兩者按其影響的重要性取其加權(quán)值 。 社會(huì)財(cái)富占有程度反映每年新增加的財(cái)富 （ 如 GDP） 分配中社會(huì)占有的份額 ， 即生產(chǎn)出來(lái)的增加值扣除國(guó)家占有的部分就是社會(huì)占有的份額 ， 不妨用下式表示：社會(huì)財(cái)富占有程度 =1國(guó)家財(cái)政收入 /GDP。 政府還可以直接投資從事各種重要的基礎(chǔ)理論和技術(shù)研究 ， 對(duì)高等學(xué)校等的基礎(chǔ)性科研活動(dòng)提供補(bǔ)貼 ，鼓勵(lì)技術(shù)的引進(jìn)工作等 。 3． 增加勞動(dòng)供給的政策 增長(zhǎng)率分解公式表明 ， 增加勞動(dòng)力供給會(huì)引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 。 在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的作用至少與物質(zhì)資本一樣重要 ， 人力資本也提高了一國(guó)產(chǎn)品和勞務(wù)的能力 。納爾森 （ Richard ） . 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉 .中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社 ,2022. (美 )D巴羅 (Robert ). 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素：跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)研究 .中國(guó)人民大學(xué)出版社 ,2022. 海韋爾 新增長(zhǎng)理論 ， 是指用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步來(lái)說(shuō)明一國(guó)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和各國(guó)增長(zhǎng)率差異而展開(kāi)的研究成果的總稱(chēng) 。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下 ， 企業(yè)從事研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)完全是為了滿(mǎn)足自身利益的需要 ， 是企業(yè)在利益動(dòng)力驅(qū)使下的自覺(jué)行動(dòng) 。 (2)研究開(kāi)發(fā)投資的特點(diǎn) 。 這就是研究開(kāi)發(fā)投資的特點(diǎn) 。 （ 1） 基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)與影響因素 基礎(chǔ)研究 (basic research)的目的是處理自然現(xiàn)象或?qū)嶒?yàn) ， 尋求新的科學(xué)知識(shí) ， 如新理論 、 新方法 、 新技術(shù)等 。 第三 ， 大膽設(shè)想 。 三是要求研究者具有豐富的科學(xué)知識(shí)和科學(xué)研究經(jīng)驗(yàn) 。應(yīng)用研究特點(diǎn)：第一 ， 具有特定的實(shí)際目的或應(yīng)用目標(biāo)；第二 ， 在圍繞特定目標(biāo)進(jìn)行研究的過(guò)程中獲取新知識(shí)；第三 ， 研究成果的針對(duì)性強(qiáng) ，專(zhuān)用性強(qiáng) ， 對(duì)科學(xué)技術(shù)的影響范圍有限 。 表 31 研發(fā)經(jīng)費(fèi)和公共教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重 續(xù)表 31 研發(fā)經(jīng)費(fèi)和公共教育經(jīng)費(fèi)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重 （二）知識(shí)創(chuàng)造的機(jī)理與模式 企業(yè)通過(guò)研究開(kāi)發(fā)獲得的 “ 產(chǎn)品 ” 是多種多樣的 ， 包括新思路 、 新理念 、 新理論 、 新方法 、 新戰(zhàn)略 、 新產(chǎn)品 、 新設(shè)計(jì) 、新技術(shù) (包括管理技術(shù) )等 ， 些豐富多彩的 “ 產(chǎn)品 ” 統(tǒng)稱(chēng)為知識(shí)(knowledge)， 研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)是知識(shí)的生產(chǎn)活動(dòng) ， 也即知識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng) 。 1． 知識(shí)產(chǎn)品的屬性 (1)知識(shí)的多樣性 。 知識(shí)是非競(jìng)爭(zhēng)性的 （ 非競(jìng)爭(zhēng)性：是指一個(gè)人對(duì)產(chǎn)品的消費(fèi)不減少或影響其他人對(duì)這種產(chǎn)品的消費(fèi) ， 或者說(shuō)增加一個(gè)人的消費(fèi)的邊際成本為零 ， 或者說(shuō)多一個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)不會(huì)影響生產(chǎn)成本的增加 ） 。 從排他性上看 ， 各種不同知識(shí)都有著不同程度的排他性 。 知識(shí)的創(chuàng)造指發(fā)現(xiàn)新知識(shí) ， 也即知識(shí)存量的增加 。 知識(shí)創(chuàng)新 ， 是在現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)上 ， 運(yùn)用各種科學(xué)研究方法來(lái)發(fā)現(xiàn)原有知識(shí)中所沒(méi)有的知識(shí) 。 因此 ， 基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)具有很強(qiáng)的外部性 ， 社會(huì)效益大 ， 私人效益小 。 這是知識(shí)生產(chǎn)區(qū)別于產(chǎn)品生產(chǎn)的一個(gè)顯著特點(diǎn) 。 如果要素在生產(chǎn)部門(mén)的收益率比在研發(fā)部門(mén)大 ， 那么要素就要流向生產(chǎn)部門(mén)；相反 ， 如果要素在研發(fā)部門(mén)的收益率比在生產(chǎn)部門(mén)大 ， 那么要素就要流向研發(fā)部門(mén) 。 研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)具有這樣三種外部效應(yīng)： 消費(fèi)者剩余效應(yīng) (consumersurplus effect)是指從新知識(shí)發(fā)現(xiàn)者那里得到知識(shí)使用授權(quán)的個(gè)人或企業(yè) ， 作為新知識(shí)的消費(fèi)者將能獲得一定的消費(fèi)者剩余 。 研究開(kāi)發(fā)效應(yīng) (Ramp。 重視知識(shí)與人才的人才機(jī)制是知識(shí)創(chuàng)新的重要影響因素 。 二 、 AK模型：資本積累模型 在新古典增長(zhǎng)模型中 ， 假定生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變的點(diǎn) 。 即使經(jīng)濟(jì)中不存在任何技術(shù)進(jìn)步 ， 資本積累也足以保證經(jīng)濟(jì)沿著一條平衡增長(zhǎng)路徑增長(zhǎng) 。 (4)AK模型并不預(yù)言任何的絕對(duì)趨同或條件趨同 。 三 、 研究開(kāi)發(fā)模型 經(jīng)濟(jì)資源用于兩種用途：一是用于研究開(kāi)發(fā) ， 二是用于產(chǎn)品生產(chǎn) 。 現(xiàn)有知識(shí) A(t)在產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)和研究開(kāi)發(fā)部門(mén)之間共享 ， 既全部用于提高生產(chǎn)勞動(dòng)效率 ， 又全部用于新知識(shí)的創(chuàng)造 。 不管經(jīng)濟(jì)的初始點(diǎn)如何 ， 最終都會(huì)收斂到均衡增長(zhǎng)的路徑上 。 當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在平衡增長(zhǎng)道路上時(shí) ， 總產(chǎn)出 、 資本 、 知識(shí)及人均產(chǎn)出以同樣的速度保持穩(wěn)定增長(zhǎng) 。 人力資本是無(wú)形的 ， 不容易量化 。斯密把勞動(dòng)者后天獲得的有用能力看成是資本的組成部分 ， 并且明確提出 ， 勞動(dòng)者學(xué)到有用的知識(shí) ， 這本身就是財(cái)富 ， 應(yīng)當(dāng)列入固定資本的范圍 。舒爾茨認(rèn)為 ， 資本有兩種存在形式：一是物質(zhì)資本；二是人力資本 。 第二 ， 在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中 ， 人力資本的作用大于物質(zhì)資本的作用 。 貝克爾在分析人力資本的形成時(shí) ， 特別強(qiáng)調(diào)在職培訓(xùn)的作用 。 特殊培訓(xùn) 又稱(chēng)專(zhuān)門(mén)培訓(xùn) ， 它可以大幅度地提高本企業(yè)的生產(chǎn)率 ， 但對(duì)其他企業(yè)的影響很小 。 羅默把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化 。 (4)對(duì)人力資本理論的評(píng)述 3．人力資本投資的特點(diǎn)與內(nèi)容 對(duì)人力資本進(jìn)行的投資稱(chēng)為人力資本投資 。 主要包括各級(jí)正規(guī)教育投資 、 家庭教育投資 、 成人教育投資 。 四是人力資本流動(dòng)投資 （ 遷徙與職業(yè)選擇資本投資 ） 。 第二 ， 流動(dòng)資本的度量 所謂流動(dòng)資本 ， 是指一年內(nèi)生產(chǎn)所消耗的原材料 、 燃料和儲(chǔ)備物資等存貨 ，以及生產(chǎn)單位生產(chǎn)的產(chǎn)成品 、 在制品和半成品存貨等的價(jià)值 。 計(jì)算公式為 ： Η ＝ ∑ ωiΗi 式中： H為生產(chǎn)中人力資本總量； Hi代表受教育程度為 i類(lèi)的從業(yè)人員數(shù)量； wi為該類(lèi)從業(yè)人員的權(quán)重 。 假定生產(chǎn)在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下進(jìn)行 ， 并且可以用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來(lái)表示： 其中 α、 β分別為實(shí)物資本和人力資本的收入份額 。 為了方便起見(jiàn) ， 我們不考慮物質(zhì)資本和人力資本的折舊 。 (2)儲(chǔ)蓄率變動(dòng)的短期效應(yīng) 假設(shè)儲(chǔ)蓄率 (sK， sH)從 (sK1， sH1)上升到 (sK2， sH2) 情形 1 物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率上升 ， 人力資本儲(chǔ)蓄率不變： sK1?sK2，sH1=sH2 圖 354 物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng) 情形 2 物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率不變 ， 人力資本儲(chǔ)蓄率上升： sK1=sK2，sH1?sH2 圖 355 人力資本儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng) 情形 3 物質(zhì)資本儲(chǔ)蓄率和人力資本儲(chǔ)蓄率同時(shí)上升： sK1?sK2，sH1?sH2 圖 356 儲(chǔ)蓄率上升的短期效應(yīng) 4．特征歸納與啟示 人力資本模型反映出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中實(shí)物資本 、 人力資本及其資本收入的關(guān)系 。 如何承認(rèn)并保持人力資本的合理價(jià)值 ， 需要進(jìn)一步落實(shí) 。巴羅 . 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)周期理論 [M].商務(wù)印書(shū)館 ,1997. 加里 1