【正文】 本協(xié)議于 年 月 日簽訂 2 為規(guī)范甲乙雙方開(kāi)展 小額 股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù) ，明確甲乙雙方在開(kāi)展 小額 股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù) 的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系 ， 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法 》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)辦法》）和其它有關(guān)法律法規(guī)，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就甲乙雙方開(kāi)展 小額 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的相關(guān)事宜，達(dá)成《 小額 股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù) 協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”），供甲乙雙方共同遵守。 小額股票質(zhì)押式回購(gòu)交易可分為“打新寶” 、 “融資寶” 和“融出寶”三種 ，“打新寶”融資資金定向用于新股申購(gòu)， 不得挪作他用，不得取出賬戶(hù) ；“融資寶”融資資金 可用于新股申購(gòu)及交易，不得取出賬戶(hù) ；“融出寶”融資資金 不限用途 ， 資金可取出賬戶(hù) 。 （六） 初始交易日：指甲乙雙方約定的進(jìn)行初始交易的日期。 （十） 購(gòu)回交易 金額：指雙方約定的，購(gòu)回交易時(shí)甲方支付給乙方的交易金額（不含相關(guān)交易費(fèi)用）。補(bǔ)充質(zhì)押可以為多筆， 但必須使用同市場(chǎng)證券 。乙方有權(quán)從甲方資金賬戶(hù)扣劃相關(guān)融資欠款。 若存在合并管理的原交易或因該些原交易產(chǎn)生的補(bǔ)充交易，合并管理的原交易與補(bǔ)充交易的履約保障比例合并計(jì)算。 （二十一） 證券交易所：指上海證券交易所及深圳證券交易所 （二十二） 中國(guó)結(jié)算：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。 (四 ) 甲方保證向乙方 質(zhì)押 的標(biāo)的證券不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵，亦未設(shè)定任何形式的擔(dān)保或其它第三方權(quán)利。 (六 ) 甲方保證其財(cái)務(wù)狀況及信用 狀況 良好。否則，由此而產(chǎn)生的一切法律責(zé)任均由甲方自行承擔(dān)。 (十一 ) 甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān) 股票質(zhì)押式回購(gòu) 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 (三 ) 乙方用于 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易 的資產(chǎn)來(lái)源合法 ，并保證自愿遵守國(guó)家反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定。 (六 ) 乙方承諾未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。 （二） 甲方的義務(wù) 1． 如實(shí)向乙方提供各類(lèi)身份證明材料和信用狀況證明文件，并對(duì)所提交的各類(lèi)文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。 3． 待購(gòu)回期間，按本協(xié)議約定按時(shí)足額向乙方支付利息。 9 7． 甲方開(kāi)立的上海 A 股證券賬戶(hù)應(yīng)指定在乙方。甲方同意乙方對(duì)甲方賬戶(hù)設(shè)置 禁止滬深 A 股證券賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)、禁止普通資金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)及禁止撤指定。 10． 應(yīng)妥善保管滬深 A 股證券賬戶(hù)、身份證件、交易密碼等資料、信息，不得出借滬深 A股證券賬戶(hù)、身份證件，不得泄露交易密碼，或全權(quán)委托乙方員工、證券經(jīng)紀(jì)人操作賬戶(hù)，否則，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。 12． 待購(gòu)回期間應(yīng)隨時(shí)關(guān)注標(biāo)的證券二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格、履約保障比例的變化情況，保證本協(xié)議約定的通訊方式暢通。 。 ，有權(quán)自違約之日起限制甲方從其在乙方開(kāi)立的賬戶(hù)中轉(zhuǎn)出資金及證券。 8．若標(biāo)的證券為個(gè)人解除限售流通股且該標(biāo)的證券被依約處置的，乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，預(yù)扣預(yù)繳個(gè)人所得稅或直接扣繳個(gè)人所 得稅。 2. 為甲方提供股票質(zhì)押式回購(gòu) 交易委托 、清算交收、盯市管理等服務(wù)，但無(wú)需就非乙方原因?qū)е碌耐ㄓ嵪到y(tǒng)故障或其它超越乙方合理控制的原因而引起的損失承擔(dān)任何責(zé)任。 6. 在協(xié)議內(nèi)容或有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則變更后，及時(shí)以本協(xié)議中約定的方式通知甲方。 其中質(zhì)權(quán)人登記為乙方。 第九條 小額股票質(zhì)押式回購(gòu)交易 購(gòu) 回期限最長(zhǎng)不超過(guò)一 年。 第十條 股票質(zhì)押式 回購(gòu)交易的交易時(shí)間滬市為每個(gè)交易日的9:30 至 11:30,13:00 至 15:00，深市為每個(gè)交易日的 9:15 至11:30,13:00 至 15:30。 360實(shí)際購(gòu)回天數(shù) 利率：指每百元年收益。對(duì)于尚未購(gòu)回的交易，利率、履約保障比例的預(yù)警值、最低值 按照調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。甲方 按照交易協(xié)議中確定的交易要素 通過(guò)乙方提供的方式如柜臺(tái)、網(wǎng)上交易終端、 移動(dòng)終端等 向證券交易所申報(bào)， 乙方 有權(quán)實(shí)時(shí)凍結(jié)甲方證券賬戶(hù)內(nèi)的相應(yīng)證券或甲方資金賬戶(hù)內(nèi)的相應(yīng)資金。 上述兩種模式甲方均不得延期購(gòu)回，其中 固定期限模式下甲方不得 提前購(gòu)回 。 提前 購(gòu)回交易金額的計(jì)算公式： 提前 購(gòu)回交易金額 = 初始交易金額 + 應(yīng)付利息 應(yīng)付利息 = 初始交易金額利率 247。 待購(gòu)回期間，除本協(xié)議約定的情形外，甲乙雙方 均不得將滬市質(zhì)押標(biāo)的證券或保管在質(zhì)押特別交易單元下的深市標(biāo)的證券申報(bào)賣(mài)出或另作他用。 第二十三條 T 日初始交易完成且資金交收、證券質(zhì)押登記成功的，甲方所得資金于 T＋ 1 日 根據(jù)小額股票質(zhì)押產(chǎn)品定義 可用可取 或只可用不可取 ； T+N日購(gòu)回交易完成且資金交收成功的，相應(yīng)證券解除質(zhì)押。購(gòu)回交易日日終、甲方或乙方申請(qǐng)解除質(zhì)押日日終，中國(guó)結(jié)算解除質(zhì)押登記并將相應(yīng)的現(xiàn)金紅利分派到乙方客戶(hù)資金交收賬戶(hù)。新股認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)，甲方應(yīng)按現(xiàn)有交易規(guī)則將質(zhì)押標(biāo)的證券所對(duì)應(yīng)的增發(fā)權(quán)證和甲方該證券賬戶(hù)名下所有未被質(zhì)押證券所對(duì)應(yīng)的增發(fā)權(quán)證（如有）合并計(jì)算后一筆申報(bào)。但決議事項(xiàng)涉及可能降低標(biāo)的證券價(jià)值的，甲方在作出決議前應(yīng)事先取得乙方的書(shū)面確認(rèn)。交收成功的，原交易與補(bǔ)充交易進(jìn)行合并管理。如果標(biāo)的證券連續(xù)停牌超過(guò) 5個(gè)交易日，乙方有 權(quán)在停牌之日起第 5個(gè)交易日收盤(pán)后對(duì)該證券重新估值，調(diào)整其公允價(jià)值。 行業(yè)指數(shù)指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)每日公布的中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金行業(yè)股票估值指數(shù)。 第三十二條 初始交易日標(biāo)的證券全天停牌的，初始交易可順延至復(fù)牌日。 （二） 質(zhì)押標(biāo)的證券被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施 乙方有權(quán)要求甲方提前購(gòu)回。 甲方不存在履約風(fēng)險(xiǎn)的，交易正常存續(xù)。 協(xié)商不一致的 ，乙方有權(quán)通過(guò)司法途徑行使質(zhì)權(quán)。 第三十七條 因甲方或乙方自身的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 上述情形發(fā)生的下一日為違約起始日。 乙方有權(quán)自主選擇賣(mài)出標(biāo)的證券的價(jià)格、時(shí)機(jī)、順序。標(biāo)的證券賣(mài)出凈額不足以?xún)斶€債務(wù)的，乙方有權(quán)向甲方繼續(xù)追償。 第四十三條 乙方 應(yīng)根據(jù)交易所要求的要素進(jìn)行違約處置申報(bào)，并確 保違約處置申報(bào)或申請(qǐng) 的 真實(shí)、準(zhǔn)確 、合法。 違約金金額＝初始交易金額 %。 國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法要求查詢(xún)或要求提供與本協(xié)議有關(guān)內(nèi)容的，不受前款約束。 因甲方未及時(shí)通知乙方變更結(jié)果所產(chǎn)生的一切責(zé)任由甲方承擔(dān)。 （三）通知的送達(dá)時(shí)間： 公司采用以下方式為客戶(hù)提供通知與送達(dá)服務(wù)： （ 1） 以電子郵件方式、手機(jī)短信通知的，以電子郵件、手機(jī)短信發(fā)出后三十分鐘視為已經(jīng)送 達(dá)。 第五十一條 甲方與乙方任何分支機(jī)構(gòu)、工作人員私下簽訂的全權(quán)委托協(xié)議或約定的有關(guān)全權(quán)委托或分享投資收益、分擔(dān)投資損失之事項(xiàng)，均屬違反本協(xié)議約定、乙方管理制度及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，其協(xié)議和約定事項(xiàng)無(wú)效，由此產(chǎn)生的損失乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。 尚未購(gòu)回的交易，應(yīng)當(dāng)提前購(gòu)回。對(duì)于尚未購(gòu)回的交易，按照本協(xié)議約定執(zhí)行。 第五十七條 本協(xié)議執(zhí)行中如出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。 第五十九條 甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)證券交易所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押和資金交收等業(yè)務(wù)。前述數(shù)據(jù)電文是甲乙雙方發(fā)生有關(guān)業(yè)務(wù)的證據(jù)，甲乙雙方在乙方相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)使用密碼或數(shù)字證書(shū)，即視同中國(guó)法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的甲乙雙方簽章行為，經(jīng)乙方信息技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)證通過(guò)后即構(gòu)成甲乙方可靠 真實(shí)的電子簽名。