【正文】 形成 初步議案 初步?jīng)Q策議案 填寫 /修改控股子公司 決策議案審核表 審核 決策議案 審批是否同意 依據(jù)決議在子公 司監(jiān)事會表決 表決結(jié)果 是 否 領(lǐng)導(dǎo)辦公會 /董事會 戰(zhàn)略發(fā)展部 控股子公司 外派監(jiān)事 提供子公司監(jiān)事會 議題相關(guān)信息 控股子公司決策議案審核表 召集院董事會 進(jìn)行審議 反饋子公司監(jiān)事會 決議結(jié)果 存檔 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 49頁 外派監(jiān)事考核管理流程 領(lǐng)導(dǎo)辦公會 /董事會 控股子公司監(jiān)事會 控股子公司股東大會 人力資源部 修改考核運(yùn)用 方案（草案） 形成外派董事考核 運(yùn)用方案 表決通過 當(dāng)事人 /外派董事 擬定外派董事考核 運(yùn)用方案 是 否 收集外派監(jiān)事 業(yè)績信息 存檔 告知各方考 核運(yùn)用 方案決議 安排通知述職 報告會 進(jìn)行述職報告 計算考核結(jié)果 擬定外派董事考核 運(yùn)用方案（草案） 收集考核 信息 表決通過 否 是 外派董事 日常管理流程 戰(zhàn)略發(fā)展部 存檔 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 50頁 外派監(jiān)事制度制定的主要依據(jù)及目錄摘要 目 錄 第一章 總則 第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 第三章 聘任 第四章 工作方式、內(nèi)容和報告 第五章 考核和薪酬 第六章 解聘、辭職和離任 第七章 附則 附件一：機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)外派監(jiān)事任命書 附表二：機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)外派監(jiān)事工作報表 附件三：機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)外派監(jiān)事解聘書 ?主要根據(jù) 《 公司法 》 ?同時參照 《 上市公司治理準(zhǔn)則 》 主要依據(jù) 目 錄 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 51頁 第一章 總則 按兼職與否 專職監(jiān)事 兼職監(jiān)事 ?專職監(jiān)事是指在 機(jī)械院 /集團(tuán) 不兼任經(jīng)營管理職位的外派監(jiān)事 ?非專職監(jiān)事是指在 機(jī)械院 /集團(tuán) 兼任經(jīng)營管理職位的外派監(jiān)事 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 52頁 第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 外派監(jiān)事職責(zé) （ 1） 參與檢查權(quán)屬公司財務(wù)，并及時向機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)匯報權(quán)屬公司的財務(wù)現(xiàn)狀； （ 2） 參與監(jiān)督權(quán)屬公司董事、經(jīng)營層成員在經(jīng)營管理中是否合法合規(guī)，當(dāng)權(quán)屬公司董事、經(jīng)營層成員的行為損害公司利益時，要求其予以糾正，并及時向機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)匯報； （ 3） 機(jī)械科學(xué)研究院 /集團(tuán)賦予的其他職責(zé)。 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 56頁 聘任兼職 /專職相關(guān)規(guī)定 專 /兼職規(guī)定 ?外派董事既可以是專職董事，也可以是兼職董事 ?兼職董事最多可以同時在 不超出 2家 控股子公司擔(dān)任外派董事 專職外派監(jiān)事 兼職外派監(jiān)事 ?專職董事最多可以同時在 不超出 4家 控股子公司擔(dān)任外派董事 任職數(shù)量規(guī)定 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 57頁 第四章 工作方式、內(nèi)容和報告 工作地點 兼 職 專 職 集團(tuán)總部 控股子公司 √ √ √ 但是，無論外派監(jiān)事的辦公地點在那里，其應(yīng)遵守其所在辦公地點的日常規(guī)章制度 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 58頁 外派監(jiān)事的主要工作包括兩大塊 外派監(jiān)事的 主要工作 控股公司監(jiān)事會相關(guān)工作 日常匯報工作 ?遵照“ 外派董事參與控股子公司監(jiān)事會表決流程 ” ?遵照“ 外派監(jiān)事日常管理流程 ” 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 59頁 第五章 考核和薪酬 外派監(jiān)事的收入 外派監(jiān)事原有收入 外派監(jiān)事補(bǔ)貼 = + 擔(dān)任情況 補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn) 第一家 第二家 第三家 第四家 XXXX元 /年 YYYY元 /年 YYYY元 /年 YYYY元 /年 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 60頁 第六章 解聘、辭職和離任 解聘流程 辭職流程 離任流程 考核流程 解聘、辭職和離任的總流程關(guān)系圖 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 61頁 第七章 附則 制定及效力 ?本制度由院 /集團(tuán)總部人力資源部起草和修訂，由院 /集團(tuán)總部院領(lǐng)導(dǎo)辦公會 /集團(tuán)董事會審議，機(jī)械院 /集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會 /董事會審批后發(fā)布 生效時間 解釋條款 ?本制度自發(fā)布之日起施行 ?本制度由機(jī)械院 /集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)解釋 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 62頁 目錄 一 、 院 /集團(tuán)人力資源體系梳理 二 、 公司二級單位高層人力資源工作相關(guān)流程與制度 三 、 院 /集團(tuán)人力資源規(guī)劃流程 四 、 院 /集團(tuán)外派董事 /監(jiān)事 /財務(wù)監(jiān)事相關(guān)流程與制度 1. 外派董事相關(guān)流程與制度 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 63頁 外派董事和監(jiān)事考核管理制度目錄 目 錄 第一章 總則 第二章 組織和職責(zé) 第三章 考核流程 第四章 考核周期和內(nèi)容 第五章 考核結(jié)果計算及運(yùn)用 第六章 考核文檔管理 第七章 附則 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 64頁 第一章 總則 目 的 適用對象 ?提高機(jī)械院 /集團(tuán)外派董事 /監(jiān)事的工作績效 ?外派董事 ?外派監(jiān)事 ?外派財務(wù)監(jiān)事 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 65頁 第二章 組織和職責(zé) 考核相關(guān) 組織和職責(zé) 人力資源部 控股子公司股東會 控股子公司監(jiān)事會 ?審批考核管理的重要節(jié)點 ?負(fù)責(zé)牽頭組織考核管理 ?提供考核管理所需的相關(guān)數(shù)據(jù) 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 66頁 第三章 考核流程 考核流程 績效考核方案審批流程 績效考核流程 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 67頁 第四章 考核周期和內(nèi)容 考核時間 ?考核周期以 年 為單位 ?考核時間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成，即 1月 1日－ 1月 31日完成上年的年度考核工作 考核內(nèi)容 德能指標(biāo) 績效指標(biāo) ?德能考核包括 誠信品德 和 工作能力 兩方面內(nèi)容 ?績效考核包括 工作態(tài)度 和 工作業(yè)績 兩方面內(nèi)容 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 68頁 績效指標(biāo)的選擇 建議的 四個指標(biāo) 控股子公司業(yè)績評價結(jié)果 控股子公司董 /監(jiān)事會出席率 工作報告 對控股子公司經(jīng)營管理的督導(dǎo)和建議 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 69頁 第五章 考核結(jié)果計算及和運(yùn)用 綜合考核得分 年度綜合考核得分 年度綜合考核平均得分 ?綜合考核得分＝ 績效考核得分 績效考核方面權(quán)重 ＋ 德能考核得分 德能考核方面權(quán)重 ?年度綜合考核得分＝ ∑（ 某考核人員給出的得分 ） /∑（ 參與考核的總?cè)藬?shù) ）” ?年度綜合考核平均得分＝ ∑（ 擔(dān)任某控股子公司所得年度綜合考核得分 ） /∑（ 兼任董事或監(jiān)事的家數(shù) ） 75分 75—— 85分 85分 —— 100分 不合格 合 格 勝任級 優(yōu)秀級 人力資源部負(fù)責(zé)進(jìn)入 解聘程序 ，當(dāng)年補(bǔ)貼 不足額 發(fā)放 當(dāng)年補(bǔ)貼 100%發(fā)放 當(dāng)年補(bǔ)貼 120%發(fā)放 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 70頁 第六章 考核文檔管理 主管理部門 配合部門 保密性 ?院 /集團(tuán)人力資源部 ?控股子公司監(jiān)事會 ?建議保密 第七章 附則 ?發(fā)布 /解釋相關(guān)信息 戰(zhàn)略規(guī)劃報告 第 71頁 謝謝