【正文】 24001ISO 14001 環(huán)境管理體系要求 第一節(jié) 前言、引言和范圍 59 一、標(biāo)準(zhǔn)前言的理解 二、標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)和應(yīng)用原則 1. 有效的環(huán)境管理須建立并實(shí)施結(jié)構(gòu)化的管理 體系 2. 本標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施遵循自愿原則，不是用來制造 非關(guān)鍵壁壘，不增加或改變組織的法律責(zé)任 3. 本標(biāo)準(zhǔn)是廣泛適用的并作為認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) 60 4. 本標(biāo)準(zhǔn)著眼于采用系統(tǒng)的管理措施 5. 環(huán)境管理體系不必獨(dú)立于其他管理體系，并 應(yīng)納入組織整個(gè)管理體系中 6. 實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵是堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù) 防 7. 強(qiáng)調(diào)最高管理者的承諾和責(zé)任以及全員參與 61 三、環(huán)境管理體系的運(yùn)行模式 持續(xù)改進(jìn) 管理評(píng)審 檢查 環(huán)境方針 策劃 實(shí)施與運(yùn)行 62 第二節(jié) 環(huán)境管理體系基本術(shù)語和定義 一、環(huán)境、環(huán)境因素和環(huán)境影響 （一）環(huán)境 “組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地自然資源、植物、動(dòng)物、人以及它們之間的相互關(guān)系?！? 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響 的環(huán)境因素。 注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(biāo)和環(huán)境 指標(biāo)提供了一個(gè)框架。 66 （二）內(nèi)部審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織對(duì)其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。 68 四、持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防 （一）持續(xù)改進(jìn) 不斷對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行強(qiáng)化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)對(duì)整體環(huán)境績效的改進(jìn)。 70 五、相關(guān)方、組織 （一）相關(guān)方 “關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境績效影響的個(gè)人或團(tuán)體。 注 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注 2：摘編自 GB/T 190002021的 。 （二）糾正措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。 組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。 ? 環(huán)境方針的制定應(yīng)具有針對(duì)性和個(gè)性 ? 環(huán)境方針是組織總方針的一個(gè)組成部分 ? 環(huán)境方針的管理 79 第五節(jié) 規(guī)劃（策劃） 策劃 環(huán)境因素 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ，用來： a） 識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng) 、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制 、 或能夠施加影響的環(huán)境因素 ， 此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā) 、新的或修改的活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)等因素； b） 確定對(duì)環(huán)境具有 、 或可能具有重大影響的因素 （ 即重要環(huán)境因素 ） 。 2．環(huán)境因素的識(shí)別 （ 1）識(shí)別范圍 ? 組織“能夠控制”的環(huán)境因素 ? 組織“可望施加影響”的環(huán)境因素 （ 2）識(shí)別方法 ① 初始環(huán)境評(píng)審法 ② 生命周期評(píng)估法 81 （ 3）應(yīng)注意的問題 應(yīng)注意“三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、八種情況、一個(gè)過程和新的開發(fā)”。 ? “八種情況”主要是指： a）向大氣的排放； b）向水體的排放； c）向土地的排放； d）原材料和自然資源的使用； e）能源使用； f）能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）； g）廢物和副產(chǎn)品； h）物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。 85 要點(diǎn)理解 ? 建立、實(shí)施并保持程序 ? 收集法律法規(guī)及其他要求 ? 建立獲取法律法規(guī)和其他要求信息的渠道 ? 確定如何應(yīng)用于環(huán)境因素 ? 建立、實(shí)施和保持體系時(shí)考慮 86 目標(biāo)指標(biāo)和方案 組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部有關(guān)職能和層次 ， 建立 、實(shí)施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 此外 ， 還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案 ， 財(cái)務(wù) 、運(yùn)行和經(jīng)營要求 ， 以及相關(guān)方的觀點(diǎn) 。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展 ， 應(yīng)對(duì)作用 、 職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件 ，并予以傳達(dá) 。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，使為它或代表它工作的人員都意識(shí)到： 95 要點(diǎn)理解 1．本條標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的對(duì)象 2．確定能力要求 3．確定培訓(xùn)需求 4．制定培訓(xùn)計(jì)劃或其它措施 5．培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià) 6．保存相關(guān)記錄 96 信息交流 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a） 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； b） 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收 、 形成文件和回應(yīng) 。 99 1．環(huán)境管理體系文件的內(nèi)容 （ 2）體系覆蓋范圍的描述 （ 4）環(huán)境管理程序文件 （ 5）作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程 （ 6）記錄 （ 1）環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo) （ 3）環(huán)境管理手冊（非一定必要 ） 100 2．文件載體的形式 可采用書面或電子的形式，或兩者并用。 103 要點(diǎn)理解 1．文件控制的含義 2．文件控制的目的 3．對(duì)文件控制的要求 4．對(duì)文件本身的要求 104 運(yùn)行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進(jìn)行： a）建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況； b）在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則； c）對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，并將適用的程序和要求通報(bào)供方及合同方。 組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應(yīng) ， 并預(yù)防或減少隨之產(chǎn)生的有害環(huán)境影響 。 2．潛在事故和緊急情況是指正常思維可以預(yù)見的、有現(xiàn)實(shí)可能性的事件。 組織應(yīng)確保所用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)或驗(yàn)證 ， 并予以妥善維護(hù) ， 且應(yīng)保存相關(guān)的記錄 。這可 以和 ，也 可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相符 。 ? 糾正措施 ? 預(yù)防措施 ? 評(píng)審糾正 /預(yù)防措施的有效性 117 記錄控制 組織應(yīng)根據(jù)需要 ， 建立并保持必要的記錄 ，用來證實(shí)對(duì)環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合 ，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果 。 目的是： a） 判定環(huán)境管理體系： 1） 是否符合組織對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定 安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2） 是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持 。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性 。 應(yīng)保存管理評(píng)審記錄 。 126 第五章 環(huán)境管理體系審核概述和審核啟動(dòng) 第一節(jié) 與審核有關(guān)的術(shù)語和定義 1. 審核 audit（ GB/T 190112021 ） “為獲得審核證據(jù)（ ）并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則（ ）的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 129 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃 ， 并具有特定目的的一組 （ 一次或多次 ） 審核 （ ） 。 131 10. 受審核方 auditee（ GB/T 190112021 ） 被審核的組織 。 137 一 、 指定審核組長 第六節(jié) 審核的啟動(dòng) 審核組長應(yīng)當(dāng)具備領(lǐng)導(dǎo)與管理審核的知識(shí)與技能 ， 以確保能夠： ? 對(duì)審核進(jìn)行策劃在審核中有效進(jìn)地利用資源； ? 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通； ? 組織和指導(dǎo)審核組成員； ? 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南； ? 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； ? 預(yù)防和解決沖突； ? 編制和完成審核報(bào)告 。 142 第六章 文件評(píng)審的實(shí)施 一、文件評(píng)審的目的 二、文件評(píng)審的要求 符合性 系統(tǒng)性 協(xié)調(diào)性 有效性 名詞術(shù)語是否符合 GB/T 24001ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)的要求 143 三、文件評(píng)審的輸入信息 1. 受審核方提供的環(huán)境管理手冊和程序文件； 2. 環(huán)境因素及重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)清單、目標(biāo)指標(biāo)和方案； 3. 可視情況調(diào)閱一些背景資料 144 四、文件評(píng)審的實(shí)施 ? 通常由審核組長進(jìn)行，也可以由組長委托審核員進(jìn)行。 9． 審核后續(xù)活動(dòng) 148 二 . 兩個(gè)階段審核計(jì)劃內(nèi)容的說明 第一階段審核和第二階段審核在目的、內(nèi)容等方面均有一些差異。 160 第二節(jié) 首次會(huì)議 ? 首次會(huì)議一般由審核組長主持。 164 第五節(jié) 現(xiàn)場信息的收集和驗(yàn)證 （現(xiàn)場審核） 一、經(jīng)證實(shí)的信息方可作為審核的證據(jù) 二、收集和驗(yàn)證的信息的內(nèi)容（審核的內(nèi)容） 三、收集和驗(yàn)證信息的方式（審核方式） 165 四種主要審核方式： 1．按部門審核 2．按要素審核 3．順向追蹤審核 4．逆向追蹤審核 166 四、收集和驗(yàn)證信息的方法（審核方法） 1．面談 2．對(duì)活動(dòng)的現(xiàn)場觀察 3．文件評(píng)審 4．查閱記錄 5．其它信息的收集 6．記錄可證實(shí)的信息 7．追蹤驗(yàn)證 8．相關(guān)知識(shí) 167 五、信息收集和驗(yàn)證活動(dòng)的控制（審核活動(dòng)的控制） 1．按審核計(jì)劃實(shí)施審核 2．合理策劃抽樣方案 （ 1）多現(xiàn)場抽樣的代表性 （ 2）要做到隨機(jī)抽樣 （ 3）要合理策劃盡量分布均勻 3．注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題 4．注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) 5．要始終營造良好的審核氣氛 168 第六節(jié) 形成審核發(fā)現(xiàn) 一、評(píng)審審核發(fā)現(xiàn) 二、記錄審核發(fā)現(xiàn) 三、不符合 指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 ? 審核組收籠現(xiàn)場審核時(shí)，受審核方提供的 環(huán)境管理體系相關(guān)的各種類文件 ? 審核組按審核方案程序的要求，整理匯總 現(xiàn)場審核的所有審核記錄，及時(shí)提交給委 托其進(jìn)行審核的機(jī)構(gòu) ? 參與的各方（認(rèn)證 /審核機(jī)構(gòu)、審核委托 方 /受審核方等）根據(jù)協(xié)議、按照審核方 案程序、適用的法律法規(guī)和合同的要求， 對(duì)審核的相關(guān)文件予以保存或銷毀。 3．根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)或程度，可采用不同的糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施跟蹤驗(yàn)證方式。 189 第二節(jié) 審核員注冊的通用要求 一、審核員的培訓(xùn) 二、課程結(jié)構(gòu) 1．課程時(shí)間 2．培訓(xùn)班規(guī)模 3．教師人數(shù) 4．對(duì)學(xué)員的評(píng)價(jià) 5．面試 190 三、審核員級(jí)別的注冊要求 四、高級(jí)審核員級(jí)別的注冊要求 五、對(duì)驗(yàn)證審核員的選擇要求 六、審核記錄 191 第三節(jié) 申請(qǐng)注冊程序及對(duì)申請(qǐng)人 的評(píng)價(jià)和注冊 一、申請(qǐng)審核員注冊的程序 1．提交文件 2．申請(qǐng)擔(dān)保人 3．個(gè)人聲明 4． CNAT對(duì)申請(qǐng)注冊審核人員的資格驗(yàn)證及評(píng)價(jià) 192 二、注冊 1．注冊決定 2．證書 3．檔案 193 第四節(jié) 審核人員注冊的保持、晉 級(jí)、暫停和撤銷 一、保持注冊 1．審核員 2．高級(jí)審核員 3．專業(yè)發(fā)展 194 二、晉級(jí) 1．實(shí)習(xí)審核員晉級(jí)審核員 2．審核員晉級(jí)高級(jí)審核員 三、審核人員資格的暫停和注銷 四、申訴和投訴 195 第五節(jié) 審核人員的個(gè)人能力、素 質(zhì)和行為準(zhǔn)則 一、審核員在審核過程中應(yīng)遵循的原則 與審核員有關(guān)的審核原則 二、審核人員能力要求 能力：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用 知識(shí)和技術(shù)的本領(lǐng) 196 三、對(duì)審核員個(gè)人素質(zhì)的要求 四、審核員通用知識(shí)和技能的要求 五、環(huán)境管理體系審核員特定的知識(shí)和技能要求 1．與環(huán)境有關(guān)的方法和技術(shù) 2．環(huán)境科學(xué)和技術(shù) 3．運(yùn)作技術(shù)因素和環(huán)境因素 六、審核員的行為準(zhǔn)則 ? 準(zhǔn)則內(nèi)容