【正文】 。 36 三、《建筑法》中有關(guān)工程監(jiān)理內(nèi)容的理解 2）監(jiān)理的范圍和內(nèi)容 ? 關(guān)于監(jiān)理的范圍， 《 建筑法 》 第三十條第二款規(guī)定“國務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍。 37 三、《建筑法》中有關(guān)工程監(jiān)理內(nèi)容的理解 3） 開展監(jiān)理的依據(jù) P37 《建筑法》第三十二條規(guī)定“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律，行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督”。 ? 這里所說的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是指建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)，包括對(duì)建設(shè)工程中各類工程的評(píng)估、勘察、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等所制定的標(biāo)準(zhǔn)。這些文件既是工程施工的依據(jù)，也是監(jiān)理的依據(jù)。包括履行過程中協(xié)商簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，都具有法律約束力、雙方當(dāng)事人都必須認(rèn)真履行合同?！? 43 三、《建筑法》中有關(guān)工程監(jiān)理內(nèi)容的理解 4） 監(jiān)理的權(quán)利和義務(wù) ? 第三十二條還具體規(guī)定監(jiān)理“ … 對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。 45 三、《建筑法》中有關(guān)工程監(jiān)理內(nèi)容的理解 ? 關(guān)于監(jiān)理的義務(wù)， 《 建筑法 》 第三十四條第二款規(guī)定“工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)。 《 合同示范文本 》 更詳細(xì)地明確了監(jiān)理的義務(wù)。 ? 禁止工程監(jiān)理企業(yè)超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理企業(yè)的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù) 。 三、工程監(jiān)理企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) 51 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。 三、工程監(jiān)理企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) 53 監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取 旁站 、 巡視 和 平行檢驗(yàn) 等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。施工單位局部整改或不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。 59 第四節(jié) 《 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 》 相關(guān)內(nèi)容 第四章第二十六條規(guī)定： ? 施工單位應(yīng)當(dāng)在施工組織設(shè)計(jì)中編制安全技術(shù)措施和施工現(xiàn)場臨時(shí)用電方案，對(duì)下列達(dá)到一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程編制專項(xiàng)施工方案，并附具安全驗(yàn)算結(jié)果，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人、總監(jiān)理工程師簽字后實(shí)施，由專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督： （一）基坑支護(hù)與降水工程； （二）土方開挖工程； 60 第四節(jié) 《 建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 》 相關(guān)內(nèi)容 （三）模板工程； （四）起重吊裝工程； （五）腳手架工程； （六）拆除、爆破工程； （七）國務(wù)院建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門規(guī)定的其他危險(xiǎn)性較大的工程。 ? 《 危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》的通知（建質(zhì)〔 2021〕 87號(hào)） ，”對(duì)本條的具體實(shí)施有明確規(guī)定。 66 一、施工許可制度 施工許可證申辦的范圍 ? 在中華人民共和國境內(nèi)從事各類房屋建筑及其附屬設(shè)施的建造 、 裝修裝飾和與其配套的線路 、 管道 、 設(shè)備的安裝 ， 以及城鎮(zhèn)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的施工 ， 建設(shè)單位在開工前應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定 ， 向工程所在地的縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門 （ 以下簡稱發(fā)證機(jī)關(guān) ） 申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證 。 68 一、施工許可制度 申領(lǐng)施工許可證應(yīng)具備的條件 （ 9條 ）P45 1） 已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)； 2） 在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程 ， 已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證； 3） 施工場地已經(jīng)基本具備施工條件 ， 需要拆遷的 ， 其拆遷進(jìn)度符合施工要求； 69 一、施工許可制度 4） 已經(jīng)確定施工企業(yè) 。 72 一、施工許可制度 對(duì)申請(qǐng)辦理施工許可的條件 ， 主要強(qiáng)調(diào)三個(gè)方面： 一是加強(qiáng)工程的發(fā)包承包管理 ， 對(duì)應(yīng)該招標(biāo)的工程是否實(shí)行了招標(biāo) ， 應(yīng)該公開招標(biāo)工程是否公開招標(biāo)等要嚴(yán)格審查； 73 一、施工許可制度 對(duì)申請(qǐng)辦理施工許可的條件 ， 主要強(qiáng)調(diào)三個(gè)方面： 二是加強(qiáng)工程的質(zhì)量和安全管理 ， 按規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程都要委托監(jiān)理 ， 施工組織設(shè)計(jì)中要有相應(yīng)的質(zhì)量 、 安全措施 ， 并按規(guī)定辦理了質(zhì)量 、 安全監(jiān)督手續(xù)； 三是建設(shè)資金要落實(shí) 。每次不超過三個(gè)月。 80 二、施工圖設(shè)計(jì)文件審查制度 ? 對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行安全和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況的審查是建設(shè)行政主管部門對(duì)建筑工程勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理的主要途徑和方式。 82 二、施工圖設(shè)計(jì)文件審查制度 施工圖設(shè)計(jì)文件審查程序 1） 建設(shè)單位向建設(shè)行政主管部門報(bào)送施工圖 ， 應(yīng)有書面登錄； 2） 建設(shè)行政主管部門委托審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查 ， 應(yīng)向?qū)彶闄C(jī)構(gòu)發(fā)出委托審查通知書； 3） 審查機(jī)構(gòu)完成審查 ， 應(yīng)向建設(shè)行政主管部門提交技術(shù)性審查報(bào)告； 4） 審查結(jié)束 ， 建設(shè)行政主管部門向建設(shè)單位發(fā)出程序性審查批準(zhǔn)書； 5） 報(bào)審施工圖設(shè)計(jì)文件和有關(guān)資料應(yīng)存檔備查 。 84 三、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督制度 P47 建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)定義 ? 建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是指 直接涉及工程質(zhì)量、安全、衛(wèi)生及環(huán)境保護(hù)等方面的建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文。 三、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督制度 P47 88 ? 工程監(jiān)理企業(yè)違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 ， 將不合格的建設(shè)工程以及建筑材料 、 建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的 ， 責(zé)令改正 ， 處 50萬元以 100萬元以下的罰款 ， 降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的 ， 予以沒收；造成損失的 ， 承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 。 4）、 工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu) 對(duì)工程建設(shè)施工、監(jiān)理、驗(yàn)收階段執(zhí)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的情況實(shí)施監(jiān)督。 ? 以 抽查、抽測(cè)為主 的工程質(zhì)量監(jiān)督方式。 四、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度 P48 93 五、見證取樣和送檢制度 P50 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十一條規(guī)定： ? 施工人員對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的質(zhì)量檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)。 97 六、工程竣工驗(yàn)收備案制度 P50 《 質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 第十六條進(jìn)一步明確： ? 建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。 六、工程竣工驗(yàn)收備案制度 P50 99 《 房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收暫行規(guī)定 》 （建建 [2021]142號(hào)） 第五條 工程符合下列要求方可進(jìn)行竣工驗(yàn)收： ㈠完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容。工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審核簽字。 ㈥有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場試驗(yàn)報(bào)告。 六、工程竣工驗(yàn)收備案制度 P50 102 ㈩ 有公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件。 ㈡建設(shè)單位收到工程竣工報(bào)告后，對(duì)符合竣工驗(yàn)收要求的工程，組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位和其他有關(guān)方面的專家組成驗(yàn)收組，制定驗(yàn)收方案。 ? 參與工程竣工驗(yàn)收的建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等各方不能形成一致意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)協(xié)商提出解決的方法，待意見一致后，重新組織工程竣工驗(yàn)收。 ? 辦理工程竣工驗(yàn)收備案應(yīng)當(dāng)提交的文件： （ 1） 工程竣工驗(yàn)收備案表； （ 2） 工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告； （ 3） 法律 、 行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃 、 公安消防 、 環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件； 112 （二）竣工驗(yàn)收備案管理 P52 （ 4） 施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書； （ 5） 法規(guī) 、 規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件 。 ? 質(zhì)量缺陷是指房屋建筑工程的質(zhì)量不符合建設(shè)工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及合同的約定 。 ? 建設(shè)工程的保修期，自竣工驗(yàn)收合格之日起計(jì)算。 七、房屋建筑工程質(zhì)量保修制度 P53 119 質(zhì)量保修責(zé)任 3） 對(duì)于涉及結(jié)構(gòu)安全的質(zhì)量問題 ， 應(yīng)當(dāng)按照 《 房屋建筑工程質(zhì)量保修辦法 》 的規(guī)定 ， 立即向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門報(bào)告 ，采取安全防范措施；由原設(shè)計(jì)單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的設(shè)計(jì)單位提出保修方案 ， 承包人實(shí)施保修 。 國務(wù)院令第 530號(hào)《 民用建筑節(jié)能條例 》（熟悉） ， 2021年 7月 23日國務(wù)院第 18次常務(wù)會(huì)議通過， 2021年 10月 1日起施行。 122 第七節(jié) 江蘇省建設(shè)工程監(jiān)理主要法規(guī)文件 P61 一、江蘇省建筑市場管理?xiàng)l例 （了解） ? 江蘇省地方法規(guī)， 2021年 7月 1日起施行，2021年 8月第二次修訂。 124 第七節(jié) 江蘇省建設(shè)工程監(jiān)理主要法規(guī)文件 P6465 三、 江蘇省建設(shè)工程監(jiān)理人員管理暫行辦法（了解） ? 部門規(guī)章，原江蘇省建設(shè)廳蘇建工 [2021]156號(hào)， 2021年 10月 1日起施行。 ? 一名總監(jiān)理工程師宜擔(dān)任一個(gè)項(xiàng)目的總監(jiān)，經(jīng)建設(shè)單位同意，最多不得超過三項(xiàng)。 ? 進(jìn)一步規(guī)范施工企業(yè)市場行為。 ? 進(jìn)一步加強(qiáng)信用體系建設(shè)管理。 ? 進(jìn)一步營造監(jiān)理企業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境。 131 ? 監(jiān)理的行政法律責(zé)任 ? 追究行政法律責(zé)任一般采用警告、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令改正、沒收非法所得、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷資質(zhì)證書、收繳崗位證書等方式。 134 《 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 》 建設(shè)部 158 令 ? 第二十八條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的，由縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者有關(guān)部門給予警告，并處 1萬元以上 2萬元以下的罰款，申請(qǐng)人 3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。 138 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 ? 第七十三條 依照本條例規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額 5％以上 10％以下的罰款。 141 監(jiān)理刑事法律責(zé)任 P73 ? 監(jiān)理刑事法律責(zé)任 ， 是指監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理工程師在監(jiān)理執(zhí)業(yè)過程中觸犯了刑律 ，構(gòu)成犯罪 ， 國家司法機(jī)關(guān)依法對(duì)監(jiān)理企業(yè)或監(jiān)理工程師違法犯罪行為所應(yīng)承擔(dān)刑事法律后果的追究 。 144 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的控制 P7475 ? 監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來源于多方面 ，如社會(huì)環(huán)境 ， 工作環(huán)境 ， 以及監(jiān)理單位和人員內(nèi)部環(huán)境